China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Shenzhen Topband Co.Ltd(002139)
Fiscalização contínua anual de 2021 e relatório de inspeção regular no local
Nome da instituição de recomendação: abreviatura da empresa recomendada:
China Securities Co.Ltd(601066) Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) ）
Nome do representante do patrocinador: Xu Chao Tel: 02150113454
Nome do representante do patrocinador: Zhu Mingqiang Tel: 021 Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 65
Nome do inspetor no local: Xu Chao período correspondente de inspeção no local: 2021 tempo anual de inspeção no local: 10 de março de 2021
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Por inspecção in loco entende-se (incluindo, entre outros, os enumerados no artigo 33.o das presentes orientações):
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, local, participantes e √ conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e a direção sênior da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis e regulamentos relevantes e regras comerciais da bolsa 6 Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa tiverem feito alterações significativas, cumpriram os procedimentos correspondentes e as obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa mudar, cumpriu os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
II) Meios de controlo interno de inspecção no local (incluindo, entre outros, os enumerados no artigo 33.o das presentes orientações): 1 Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável) 2 Se o sistema de auditoria interna é estabelecido dentro de 6 meses após a listagem de ações e √
3. Serviço de auditoria (se aplicável) Se a composição do pessoal do departamento de auditoria interna e do comité de auditoria está em conformidade (se aplicável) Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria reporta a auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre √ progresso do trabalho, qualidade e grandes problemas encontrados (se aplicável) 6 Se o departamento de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a implementação do plano de trabalho de auditoria interna e as questões encontradas nos trabalhos de auditoria interna 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano (se aplicável) ao comité de auditoria dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno (se aplicável) ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e conforme para questões como o capital de risco, a gestão financeira confiada e as actividades de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações (incluindo, mas não limitado aos enumerados no artigo 33.o das presentes orientações):
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações cumprem as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se o formulário de registo da actividade de relações com investidores é publicado atempadamente no sítio Web interactivo do comércio electrónico da bolsa (IV) meios de inspecção no local para o estabelecimento e implementação do mecanismo a longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infracções (incluindo, mas não limitado aos enumerados no artigo 33.o das presentes orientações): 1 Se foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 2 Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada
3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
7. Se a parte garantida não sofre de deterioração da sua situação financeira, não pagamento da dívida garantida no vencimento, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação correspondentes e as obrigações de divulgação foram novamente cumpridos (V), meios de inspecção in loco para a utilização dos fundos angariados (incluindo, mas não limitado aos enumerados no artigo 33.o das presentes orientações):
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para a gestão financeira √
4. Se não existem situações como alterar a finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, reabastecer o capital de giro quando √ temporariamente, substituir o pré-investimento, alterar o local de implementação, etc. Se a empresa utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, alterar a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o capital de giro, ou utilizar fundos angariados para complementar o capital de giro √ ou reembolsar empréstimos bancários, quer a empresa não tenha feito investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada, e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
VI) Meios de desempenho de inspecção no local (incluindo, entre outros, os enumerados no artigo 33.o das presentes orientações):
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Em comparação com empresas comparáveis do mesmo setor, se não existem anormalidades óbvias no desempenho da empresa √ (VII) métodos de inspeção in loco para o desempenho dos compromissos da empresa e dos acionistas (incluindo, mas não limitado aos enumerados no artigo 33.o das presentes diretrizes):
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
VIII) Inspecção no local, para outras questões importantes (incluindo, entre outras, as enumeradas no artigo 33.o das presentes orientações):
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Não há mudança significativa √ ou risco no processo de grande investimento ou execução de grande contrato
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores em fase inicial e pelo patrocinador foram corrigidos de acordo com requisitos relevantes. II. Problemas encontrados na inspeção e descrição in loco. O patrocinador não encontrou nenhuma violação de leis e regulamentos em governança corporativa, controle interno, divulgação de informações, estabelecimento e implementação de um mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa e uso de recursos levantados.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de China Securities Co.Ltd(601066) sobre Shenzhen Topband Co.Ltd(002139) relatório anual regular de inspeção no local de supervisão contínua de 2021)
Representante do patrocinador:
Xu Chao, Zhu Mingqiang
China Securities Co.Ltd(601066) 22 de Março de 2022
