Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978)
Relatório dos diretores independentes sobre a 17ª reunião do 5º Conselho de Administração
Pareceres independentes sobre questões relevantes
Como diretor independente de Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978) (doravante referido como “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, os padrões de governança das empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978) estatutos e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, estamos em uma atitude séria e responsável e baseada em uma posição independente, prudente e objetiva, Após revisão de materiais relevantes, expressamos nossas opiniões independentes sobre assuntos relevantes considerados na 17ª reunião do Quinto Conselho de Administração da seguinte forma:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Como diretor independente da empresa, verificamos e compreendemos cuidadosamente a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e as garantias externas da empresa durante o período de relato (1º de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021), e emitimos pareceres independentes da seguinte forma:
(I) informações sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Durante o período de relato, não houve ocupação não operacional dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e não houve ocupação ilegal de fundos por partes relacionadas nos anos anteriores e acumulado até 31 de dezembro de 2021.
(II) garantia externa da empresa em 2021
1. Em 21 de dezembro de 2020, após a deliberação e aprovação da terceira reunião do Quinto Conselho de Administração, a empresa solicitou que a empresa e sua subsidiária integral se aplicassem a China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Chengdu Branch para uma linha de crédito total de não mais de 1,8 bilhão de yuans, e o período de validade da linha de crédito não é superior a 1 ano. A empresa forneceu garantia para o crédito de 100 milhões de yuans para Panzhihua Anning Mining Co., Ltd., uma subsidiária integral Fornecer garantia para Chengdu Anning Titanium Technology Development Co., Ltd. com um crédito de 30 milhões de yuans. A garantia acima é a garantia da empresa no âmbito das demonstrações consolidadas, o risco de garantia é controlável e não terá impacto negativo na empresa. A empresa não prejudica os interesses da empresa e de outros acionistas através de garantia externa, e não há violação da garantia externa.
2. A empresa implementa rigorosamente as disposições pertinentes das diretrizes de supervisão para sociedades cotadas nº 8 – requisitos de supervisão para operações de capital e garantias externas de sociedades cotadas emitidas pela CSRC, estabelece um mecanismo para impedir a ocupação de fundos por grandes acionistas e garantias externas, e controla rigorosamente o risco de garantias externas e a ocupação de fundos por partes relacionadas.
2,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas, cumprem as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados da empresa e não há violações no uso e divulgação dos fundos levantados da empresa. O relatório especial da empresa sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados em 2021 é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
Concordamos com o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 emitido pela empresa. 3,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros em 2021
O plano de distribuição de lucros 2021 da empresa está em conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, a comunicação sobre novas questões de implementação relacionadas com os dividendos em numerário das sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, está em conformidade com a situação real da empresa, pode proteger os interesses dos investidores e é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa.
Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre a proposta de relatório de autoavaliação sobre o controlo interno da empresa em 2021
De acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e suas normas e regulamentos específicos de apoio, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido e perfeito para atender ao funcionamento normal e desenvolvimento da empresa. Todos os vínculos comerciais da empresa podem implementar e implementar melhor vários sistemas de controle interno, seus riscos são efetivamente controlados e vários sistemas de controle interno cumprem com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes.
Acreditamos que o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 reflete verdadeiramente, abrangente e objetivamente a situação real da construção e funcionamento do sistema de controle interno da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
5,Pareceres independentes sobre a proposta de renovação proposta da sociedade de contabilidade em 2022
A ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é uma instituição de auditoria cooperativa de longo prazo da empresa, qualificada para se envolver em negócios relacionados a Valores Mobiliários e futuros e tem rica experiência em auditoria em empresas cotadas. No processo de atuar como instituição de auditoria da empresa, ele cumpriu rigorosamente as leis e regulamentos nacionais relevantes, basicamente seguiu as normas independentes, objetivas e justas de práticas, o relatório de auditoria emitido refletia objetiva e de forma justa a situação financeira da empresa, cumpriu seriamente as responsabilidades da instituição de auditoria e o pessoal relevante tinha a qualidade profissional e o nível profissional exigidos pelos negócios de auditoria da empresa. A continuidade do emprego da empresa como instituição de auditoria em 2022 é propícia à manutenção da continuidade e estabilidade do trabalho de auditoria, garantindo a qualidade do trabalho de auditoria da empresa e protegendo os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Concordamos em renovar a ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como escritório de contabilidade da empresa em 2022, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral da empresa para deliberação.
Sichuan Anning Iron And Titanium Co.Ltd(002978) Diretores independentes: Liao Zhongxin, Li Jiayan, Yin Yingying 21 de março de 2022
