Em 22 de março, Shanghai Securities Regulatory Bureau emitiu um aviso prévio ordenando Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos para aumentar o número de inspeções de conformidade. De acordo com o Shanghai Securities Regulatory Bureau, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities and ant wealth (Shanghai) Financial Information Service Co., Ltd. teve uma série de violações quando cooperaram para realizar negócios de consultoria de investimento on-line. Por exemplo, a operação de sistemas de informação relevantes não estava sob o controle da própria empresa.
Ao mesmo tempo, o Shanghai Securities Regulatory Bureau também tomou medidas regulatórias correspondentes para três funcionários relevantes de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos, incluindo medidas de entrevista regulatória para Fang Qingli, então membro do Comitê Executivo de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos e gerente geral da divisão de gestão de riqueza.
Em resposta, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities responderam que a empresa concluiu basicamente o trabalho de retificação relevante de acordo com os requisitos regulamentares.
não realizou independentemente a gestão da adequação
Em 22 de março, Shanghai Securities Regulatory Bureau emitiu um aviso prévio ordenando Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos para aumentar o número de inspeções de conformidade. De acordo com o Shanghai Securities Regulatory Bureau, após a investigação, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities and ant wealth (Shanghai) Financial Information Service Co., Ltd. não realizou independentemente a gestão da adequação, compreender plenamente a situação dos investidores, obter o endereço do cliente, ocupação, status financeiro, experiência de investimento, registros de integridade e outras informações, e a operação de sistemas de informação relevantes não estava sob o próprio controle da empresa e não conseguiu salvar as informações do cliente localmente Gestão da adequação e registos de serviço relevantes.
O repórter das notícias econômicas diárias observou que as medidas de gestão de conformidade para empresas de valores mobiliários e sociedades gestoras de fundos de investimento de valores mobiliários estipula que as instituições operacionais de fundos de valores mobiliários devem entender plenamente as informações básicas, status financeiro, experiência de investimento, objetivos de investimento, preferência de risco, registros de integridade e outras informações dos clientes na realização de vários negócios e atualizá-los em tempo hábil. Além disso, as medidas de gestão das tecnologias da informação aplicáveis às instituições gestoras de fundos de valores mobiliários estipulam que as instituições gestoras de fundos de valores mobiliários devem dominar de forma clara, precisa e completa a estrutura técnica, a lógica empresarial e o processo de funcionamento de sistemas de informação importantes para garantir que o funcionamento de sistemas de informação importantes esteja sempre sob o seu próprio controlo.
Portanto, Shanghai Securities Regulatory Bureau planeja ordenar Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos para realizar inspeção interna de conformidade a cada três meses dentro de um ano a partir da data de tomar a decisão sobre medidas de supervisão e gestão, e apresentar o relatório de inspeção de conformidade ao Bureau dentro de 10 dias úteis após cada inspeção.
Ao mesmo tempo, o Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Xangai também disse que, como membro do Comitê Executivo da empresa e gerente geral da divisão de gestão de patrimônio na época, Fang Qingli era responsável pela parte das violações acima da empresa envolvendo a adequação dos investidores, e decidiu tomar medidas regulatórias contra Fang Qingli; Zhao Yao, como líder do projeto da empresa naquele momento, foi diretamente responsável pela parte das violações acima envolvendo a adequação dos investidores, e decidiu tomar medidas regulatórias contra Zhao Yao; Como o então diretor de informação da empresa, Xie Chen foi responsável por liderar o sistema de informação envolvido nas violações acima da empresa, e decidiu tomar medidas de supervisão administrativa para emitir uma carta de aviso para Xie Chen.
basicamente concluído o trabalho de retificação relevante
Para as violações acima mencionadas, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) pessoas relacionadas com valores mobiliários responderam ao repórter das notícias econômicas diárias, dizendo que esta carta regulatória é uma medida regulatória de rotina tomada pelo Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Xangai para a empresa e pessoas responsáveis relevantes. A carta apontou os problemas existentes na adequação dos investidores, independência da gestão, preservação local das informações dos clientes e dados no processo de cooperação comercial relevante. Atualmente, a empresa concluiu basicamente os trabalhos de retificação relevantes de acordo com os requisitos regulamentares. Atualmente, a operação e gestão da empresa são normais e funcionando bem.
“A empresa sempre atribuiu grande importância ao controle de risco de conformidade e sempre aderiu à filosofia de negócios de operação estável e desenvolvimento estável.A empresa entenderá ainda mais a orientação das políticas regulatórias, implementará integralmente a retificação, melhorará constantemente a gestão interna, fortalecerá a gestão cooperativa de projetos, aderirá à operação de acordo com leis e regulamentos, focará nos clientes e servirá melhor o desenvolvimento da economia real.” A pessoa acima mencionada Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) dos títulos disse ainda.
Além disso, em resposta à punição de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos, ant wealth disse que o assunto envolvido era o negócio de consultoria de investimento pessoal on-line realizado por Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos na plataforma ant wealth. A Ant wealth ajudará e cooperará plenamente com os títulos Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) no setor de conformidade para garantir sua conformidade total e otimização contínua.
No início de 2020, tornou-se um dos primeiros lotes de investidores de fundos públicos a entender o negócio de títulos. No final de 2021, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) negócios de consultoria de investimento em fundos de títulos lançaram uma série de carteiras estratégicas, com níveis de risco variando de R1 a R3, uma escala contratada cumulativa de mais de 6 bilhões de yuans, mais de 32000 clientes contratados e uma taxa de retenção de clientes de quase 55%.
Os dados mostram que, em 2021, o índice de ações de Xangai, CSI 300 e índice de gema aumentaram 4,80%, – 5,20% e 12,02%, respectivamente. O mercado estrutural é proeminente, afetado por isso, a diferenciação do desempenho dos fundos é intensificada. A partir do desempenho da carteira de consultoria de investimento de fundos de títulos Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) a estratégia de carteira estabelecida para um ano em 2021 alcançou um retorno excedente em comparação com o benchmark de desempenho, e a taxa máxima de retorno excedente é de 7,73%.
