Em 22 de março, o Shanghai Securities Regulatory Bureau emitiu um aviso prévio para Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos ordenando aumentar o número de inspeções de conformidade, e tomou medidas regulatórias contra o pessoal relevante.
De acordo com o Shanghai Securities Regulatory Bureau, após investigação, verificou-se que Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities and ant wealth (Shanghai) Financial Information Service Co., Ltd. não realizou independentemente a gestão da adequação, compreendeu plenamente a situação dos investidores, obteve o endereço, a ocupação, o estado financeiro, a experiência de investimento, os registos de integridade e outras informações dos clientes, e a operação dos sistemas de informação relevantes não estava sob o controlo da empresa, Falha em manter as informações do cliente, gerenciamento de adequação e registros de serviço relevantes localmente.
A este respeito, Shanghai Securities Regulatory Bureau planeja tomar medidas de supervisão e gestão contra os títulos Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) a fim de aumentar o número de inspeções internas de conformidade e apresentar relatórios de inspeção de conformidade. Especificamente, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities é ordenado a realizar inspeção interna de conformidade a cada três meses dentro de um ano a partir da data de tomada da decisão sobre medidas de supervisão e gestão, e enviar o relatório de inspeção de conformidade para o nosso escritório dentro de 10 dias úteis após cada inspeção.
Ao mesmo tempo, Shanghai Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência para Xie Chen, o então diretor de informações de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos, tomou medidas regulatórias para Zhao Yao, o então líder do projeto, e tomou medidas regulatórias para Fang Qingli, o então membro do Comitê Executivo e gerente geral da divisão de gestão de riqueza.
Em resposta aos eventos acima, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos responderam ao reporter do Securities Daily, “Esta carta regulatória é uma medida regulatória rotineira tomada pelo Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Xangai para a empresa e as pessoas responsáveis relevantes. A carta aponta os problemas existentes na adequação dos investidores, independência da gestão e preservação das informações e dados do cliente no processo de cooperação comercial relevante. Atualmente, a empresa concluiu basicamente o trabalho de retificação relevante de acordo com os requisitos regulatórios. Atualmente, a operação e gestão da empresa é normal e funcionando bem. A empresa entenderá ainda mais a supervisão Gerenciar a orientação política, implementar de forma abrangente a retificação, melhorar constantemente a gestão interna, fortalecer a gestão de projetos cooperativos, aderir à operação de acordo com a lei, aderir ao cliente centrado e melhor servir o desenvolvimento da economia real. “
A pessoa responsável pela riqueza das formigas disse ao repórter do Securities Daily, “os assuntos envolvidos desta vez são o negócio de consultoria de investimento pessoal on-line realizado por Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos na plataforma de riqueza das formigas. A riqueza das formigas ajudará e cooperará plenamente com Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) títulos no setor de conformidade para garantir sua conformidade total e otimização contínua.”
