Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Shenzhen dingyang Technology Co., Ltd
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Guosen Securities Co.Ltd(002736) (doravante referido como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Shenzhen dingyang Technology Co., Ltd. (doravante referido como “tecnologia dingyang” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e da atividade de recomendação de listagem, as medidas para a administração de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, as regras de listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por empresas cotadas e as diretrizes para a supervisão contínua das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, O depósito e o uso dos fundos levantados da tecnologia dingyang em 2021 foram cuidadosamente verificados.As condições específicas de verificação são as seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Com a aprovação da resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de Shenzhen dingyang Technology Co., Ltd. (zjxk [2021] No. 3099) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa está sujeita à colocação direcional para investidores estratégicos pelo subscritor principal Guosen Securities Co.Ltd(002736) e 26666700 ações ordinárias (ações A) em RMB foram emitidas on-line através da combinação de inquérito off-line e colocação de investidores qualificados e emissão de preços on-line para investidores públicos sociais que detêm o valor de mercado de ações não restritas e recibos de depositário não restritos no mercado de Xangai, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 46,60 yuan por ação. Após deduzir várias despesas de emissão (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado) de RMB 9195105318, o montante líquido dos fundos angariados é de RMB 115071716682. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada por Contadores Públicos Certificados Zhitong (parceria geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital dos fundos levantados da Shenzhen dingyang Technology Co., Ltd. (ztyz (2021) No. 441c Jiugui Liquor Co.Ltd(000799) ).
(II) utilização e saldo dos fundos captados em 2021
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa acumulou 3367654 milhões de yuans de fundos levantados, incluindo 918185 milhões de yuans de despesas de emissão deduzidas em 2021 e 1,9469 milhões de yuans de investimento direto nos projetos de fundos levantados.
Em 2021, as mudanças de fundo da conta especial da empresa para fundos levantados são as seguintes:
Montante do projecto (10000 yuans)
O montante total de fundos angariados é 12426682
Menos: 194,69 yuan de projetos investidos diretamente com fundos levantados em 2021
Capital de giro suplementar 2430000
Taxa de emissão 918185
Mais: receitas líquidas de juros dos fundos angariados menos encargos de manipulação 168,64
Saldo final da conta especial para fundos angariados: 9075892
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, a empresa cumpriu as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de empresas cotadas, e as diretrizes para a aplicação das regras de autorregulação para as empresas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, Em combinação com a situação real da empresa, o sistema de gestão de fundos levantados de Shenzhen dingyang Technology Co., Ltd. (doravante referido como o “sistema de gestão”) é formulado para implementar um sistema de armazenamento de conta especial para os fundos levantados, e regular o armazenamento e uso de fundos levantados, gerenciamento de implementação de projeto, mudança de projetos de investimento e supervisão de uso.
O sistema de gestão foi revisto e aprovado pela primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2020.
II) Acordo de supervisão dos fundos angariados
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos relevantes, a empresa e o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados (doravante referido como o “acordo de supervisão tripartida”) com Industrial Bank Co.Ltd(601166) sub-filial Shenzhen Software Park em 23 de novembro de 2021.
Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão de fundos levantados acima e o acordo de supervisão modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e o acordo de supervisão tripartida acima da empresa foi efetivamente implementado.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Número de conta bancária depósito tipo conta saldo da conta
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Shenzhen Software Park sub filial 3381901 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 3663 depósito atual 90758922108
Total 90758922108
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados (a seguir designados por “projectos investidos com fundos angariados”)
Os projetos de investimento levantados pela oferta pública inicial de ações da empresa são “projeto de P & D de teste eletrônico geral high-end e instrumento de medição chip e algoritmo core”, “projeto de atualização de tecnologia de linha de produção” e “projeto de P & D e industrialização de teste eletrônico geral high-end e instrumento de medição “.
Ver a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados em 2021 anexada a este parecer de verificação para a utilização dos fundos angariados pela empresa.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
A empresa realizou a 16ª reunião do primeiro conselho de administração e do primeiro conselho de supervisores em 31 de dezembro de 2021
Na 8ª reunião, foi deliberada e adoptada a proposta relativa à utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios previamente investidos,
Fica acordado utilizar antecipadamente os fundos angariados para substituir os projetos de investimento investidos pelos fundos angariados.
O valor real do investimento dos fundos auto-levantados da empresa investidos antecipadamente no projeto de fundos levantados é de RMB 29,61 milhões. Os fundos auto-levantados acima investidos no projeto de fundos levantados antecipadamente foram verificados pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e um relatório especial de verificação da substituição de fundos levantados (ztzz (2021) No. 441a019331) foi emitido.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não utiliza fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
situação.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
Até 31 de dezembro de 2021, a empresa não realizou gestão de caixa e investimento em fundos levantados ociosos
Produtos relevantes.
(V) Reabastecimento permanente do capital de giro com fundos sobre-captados
A empresa realizou a 15ª reunião do primeiro conselho de administração e a 7ª reunião do primeiro conselho de supervisores em 3 de dezembro de 2021, e a primeira reunião geral extraordinária de acionistas em 2021 em 22 de dezembro de 2021. A proposta de usar parte dos fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro foi deliberada e aprovada respectivamente, e a empresa foi acordado em usar 243 milhões de yuans de fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, Promete também que o montante cumulativo utilizado em cada 12 meses não excederá 30% do montante total dos fundos sobre-captados; O reabastecimento permanente do capital de giro com fundos sobre-levantados desta vez não afetará a demanda de capital para a implementação de projetos de investimento levantados. Nenhum investimento de alto risco e assistência financeira será fornecido a objetos que não sejam holding subsidiárias no prazo de 12 meses após o reabastecimento permanente do capital de giro. Os directores independentes, o conselho de supervisores e o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) da empresa expressaram o seu consentimento explícito sobre a utilização de alguns fundos sobre-angariados para complementar permanentemente o capital de giro. (veja o anúncio sobre reabastecimento permanente de capital de giro com parte de fundos sobre-levantados divulgado pela empresa em 6 de dezembro de 2021 para detalhes).
(VI) utilização de fundos sobre-angariados para projectos em construção e novos projectos (incluindo aquisição de activos, etc.)
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem recursos excessivos para projetos em construção e novos projetos (incluindo aquisição de ativos, etc.).
(VII) Utilização de fundos obtidos excedentários
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não utilizou os fundos excedentes de projetos de investimento levantados para outros projetos de investimento levantados ou projetos de investimento não levantados.
(VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem outro uso de recursos levantados.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
I) Alteração de projectos de investimento com fundos angariados
Não houve alteração nos projetos de investimento levantados da empresa em 2021.
II) Transferência externa ou substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Não há transferência externa ou substituição dos projetos de investimento levantados pela empresa em 2021.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, a empresa divulgou oportunamente, com precisão e completamente o depósito e uso de fundos levantados de acordo com as disposições da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as diretrizes para o formato de anúncios temporários de empresas listadas relevantes, Não há violação da gestão dos fundos levantados.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, O patrocinador acredita que o depósito e uso dos fundos levantados da tecnologia dingyang em 2021 cumprem as medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários, as medidas administrativas para os fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, as Regras de Listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas cotadas De acordo com as disposições das diretrizes para a supervisão contínua das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, o sistema de gestão de fundos levantados de Shenzhen dingyang Technology Co., Ltd. e outras leis, regulamentos e documentos do sistema da empresa, a empresa realizou armazenamento especial da conta e uso especial dos fundos levantados, e cumpriu oportunamente as obrigações de divulgação de informações relevantes. O uso específico dos fundos levantados é consistente com a situação divulgada da empresa, Não há caso de alterar o objectivo dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas, e não há caso de utilização ilegal dos fundos angariados. (sem texto abaixo)
Tabela anexada:
Tabela de comparação de utilização dos recursos captados em 2021
Preparado por: Shenzhen dingyang Technology Co., Ltd. unidade monetária: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 11507172, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 2649846
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas
O montante total acumulado de fundos angariados investidos é de 2745569, e a proporção de fundos angariados totais com finalidades alteradas…
Se os fundos angariados foram ajustados, se o investimento cumulativo até ao final do período está até à viabilidade esperada do projeto até ao final do período, o item de alteração do item de investimento autorizado, o montante total do investimento autorizado do ano em curso, o montante cumulativo do investimento e o progresso do investimento autorizado podem ser utilizados para determinar se o objetivo é alcançado ou não (incluindo o montante total parcial) (1) montante (2) diferença no montante (%) estatuto data benefício benefício esperado mudou significativamente
