Securities abbreviation: Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) securities code: Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas para 2022
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. Conteúdo principal do plano de incentivos 7 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 7 (II) Número de acções limitadas concedidas 8 (III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão de ações restritas 8 (IV) o preço de subvenção das acções restritas e o método de determinação do preço de subvenção 11 (V) Condições de concessão e atribuição do plano de incentivo 11 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 15 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 16 (I) pareceres de verificação sobre se Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) 2022 o plano de incentivo às ações restritas está em conformidade com as políticas e regulamentos 16 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 17 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 17 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 17 (V) pareceres de verificação sobre se a sociedade cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 18 (VI) Pareceres de verificação sobre o método de fixação de preços do preço de adjudicação do plano de incentivos (VII) verificar se o plano de incentivo patrimonial da sociedade cotada prejudica os interesses de todos os acionistas 19 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 21 (IX) pareceres de verificação sobre o impacto da implementação do plano de incentivo de ações pela empresa na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas 21 x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 22 (XI) outros 22 (XII) outros assuntos que devem ser explicados 23 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 24 (I) documentos para referência futura 24 (II) método de consulta 24 I. Interpretação 1 Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) , a empresa e a empresa: refere-se a Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) . 2. Plano de incentivo, este plano de incentivo e este plano: consulte Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) 2022 plano de incentivo de ações restritas (Draft). 3. Assembleia Geral de acionistas: refere-se à assembleia geral de acionistas da sociedade. 4. Conselho de Administração: refere-se ao conselho de administração da empresa. 5. Conselho de Supervisores: refere-se ao conselho de Supervisores da empresa. 6. Gerentes superiores: o gerente geral, vice-gerente geral, diretor financeiro, secretário do conselho de administração e outro pessoal confirmado para ocupar cargos importantes por resolução do conselho de administração especificada nos estatutos são gerentes superiores da empresa. 7. Ações restritas e ações restritas classe II: as ações da sociedade obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que preencham as condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes. 8. Objeto de incentivo: refere-se aos gerentes seniores da empresa que obtêm ações restritas de acordo com o plano de incentivos, os gerentes principais da empresa e suas subsidiárias, a espinha dorsal da tecnologia de base (negócio) e outro pessoal considerado necessário pelo conselho de administração. 9. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação. 10. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 11 – Período de validade: período compreendido entre a data da primeira concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas. 12. Propriedade: refere-se ao comportamento em que a empresa registra a parte correspondente das ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo do segundo tipo de ações restritas atender às condições de benefício. 13. Data de aquisição: após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício, a data de conclusão do registro das ações concedidas deve ser o dia de negociação. 14. Condições de atribuição: o plano de incentivo de ações restritas é estabelecido, e o objeto de incentivo são as condições de benefício necessárias para a obtenção do estoque de incentivo. 15. Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China. 16. A Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China. 17. Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas.
18. Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020). 19. Diretrizes de autorregulação: refere-se às diretrizes de autorregulação para empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios. 20. Estatuto: refere-se aos Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) estatutos. 21. Medidas de gestão de avaliação: refere-se às medidas de gestão de avaliação para a implementação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) 2022. 22. CSRC e CSRC: consultar a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 23. Shenzhen Stock Exchange e bolsa de valores: consulte Shenzhen Stock Exchange. 24. Registro e Compensação Empresa: refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. 25. RMB, dez mil yuan: refere-se a RMB, dez mil yuan.
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) e todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e atempados, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, exaustividade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) e sobre o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada; não constitui qualquer sugestão de investimento para Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) e não suporta os riscos que possam surgir de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos das sociedades cotadas, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração e assembleia geral relevantes, relatórios financeiros das empresas relevantes, planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
O relatório do consultor financeiro independente é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e as regras de listagem, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivos
Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) o plano de incentivo de ações restritas para 2022 é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa listada. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) de , o plano de incentivo de ações restritas é implementado para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará pareceres profissionais sobre este plano de incentivo às ações restritas. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
Existem 153 objetos de incentivo envolvidos na primeira concessão do plano, incluindo:
I) os quadros superiores da empresa;
(II) pessoal de gestão central e pessoal técnico (empresarial) central da empresa;
(III) outros empregados considerados necessários pelo conselho de administração da empresa.
Os objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores e funcionários estrangeiros, nem incluem acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos. Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores e gerentes seniores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem atuar na empresa e assinar contratos de trabalho, contratos de trabalho ou contratos de trabalho quando a empresa concede ações restritas e durante o período de avaliação do plano.
O objeto de incentivo da parte de incentivo reservada deve ser determinado no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, as opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, as opiniões profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar com precisão as informações relevantes do objeto de incentivo no site designado, em tempo útil, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar o objeto de incentivo reservado são determinados com base nos critérios para a primeira adjudicação.
A lista dos objetos de incentivo do plano e a distribuição de ações restritas entre os objetos de incentivo são as seguintes:
As ações limitadas concedidas representam a proporção deste plano de incentivos
Número nominal de capital social de bilhetes de emprego na data do anúncio da concessão de ações restritas
Proporção total (10000 acções)
Zhou Maowei, vice-gerente geral 3,50 0,82% 0,04%
Pessoal de gestão central, tecnologia central (indústria)
O pessoal e o conselho de administração consideram necessário estimular 399,30%, 93,89% e 4,29%
Outro pessoal (152 pessoas)
Parte reservada 22,50 5,29% 0,24%
Total 425,30 100,00% 4,57%
Nota: 1. Os objetivos de incentivo deste plano não incluem diretores e supervisores independentes.
2. O número cumulativo de ações da sociedade outorgado por qualquer objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade não deve exceder 1% do capital social total da sociedade. O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo durante todo o período de validade da sociedade não deve exceder 20% do capital social total da sociedade quando o plano de incentivo de ações for submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3. A base para a determinação do objeto de incentivo reservado refere-se à base para a primeira concessão. A sociedade deve especificar o objeto de concessão das ações restritas reservadas no prazo de 12 meses a contar da revisão e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de fiscalização, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a sociedade deve divulgar oportunamente e com precisão as informações pertinentes do objeto de incentivo, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. II) Número de acções limitadas concedidas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
O segundo tipo de acções restritas abrangidas pelo plano provém de Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) acções ordinárias emitidas pela empresa para o objecto de incentivo.
2. Número de acções limitadas concedidas
O montante total de ações restritas classe II a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano é de 4253000 ações, representando 4,57% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre elas, 402800 ações foram concedidas pela primeira vez, representando 4,33% do capital social total da empresa, de 93,08 milhões de ações, quando anunciado o plano de incentivos, e 94,71% do capital social total concedido desta vez; São reservadas 225000 ações, representando 0,24% do capital social total da empresa, de 93,08 milhões de ações, no momento da divulgação do plano de incentivo, e a parte reservada representa 5,29% do patrimônio total concedido neste momento. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações dentro do período de vigência da empresa não excede 20% do capital social total da empresa. O número cumulativo de ações da empresa concedidas por qualquer objeto de incentivo do plano através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de vigência não excede 1% do capital social total da empresa. III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão de ações restritas
1. Período de validade do presente plano de incentivos
O período de validade do presente plano de incentivo não pode ser superior a 84 meses a contar da data da primeira concessão de ações restritas até à data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo sejam adquiridas ou inválidas.
2. Data de concessão do presente plano de incentivos
O plano de incentivo deve ser submetido à assembleia geral de acionistas da sociedade na data de concessão do plano
