Forma de auto-inspeção do plano de incentivo patrimonial das empresas listadas na GEM
Abreviatura da empresa: Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) Código de ações: Ningbo Zhenyu Technology Co.Ltd(300953) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Isso existe
Número de série (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório financeiro e contábil do último exercício fiscal foi emitido pelo contador público certificado; não
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
2. Se o controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativamente pelo contador público certificado
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição dos lucros
4 Existe alguma outra situação que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial?
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. A concessão de empréstimos e outras formas de assistência financeira ao objeto de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Inclui acionistas ou acionistas reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada
7. O controlador internacional e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, se declarar Não
A necessidade e racionalidade do pessoal acima mencionado como objeto de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses?
10. Foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses.
11. Se foram punidos pela CSRC e seus escritórios despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se tem as condições estipuladas no direito das sociedades de que não pode exercer funções de diretor ou gerente sênior da empresa?
forma
13 Existe alguma outra situação que não seja adequada para ser objeto de incentivo?
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas dentro do período de validade são sempre
Se o montante cumulativo excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17) Se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede os direitos a conceder no presente plano de incentivo às ações é
20% das prestações
Os objetivos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou conjuntamente
18. Para o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, o incentivo patrimonial é
Tem o rascunho de plano listado seu nome, cargo e número de prêmios
19. O período de validade do plano de incentivo a ações é inferior a 10 anos a contar da data da autorização
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas
(1) De acordo com as disposições das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe um problema um a um
A sociedade municipal não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar de incentivo patrimonial
Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá ao incumprimento da distribuição de capital próprio da sociedade cotada
Condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Proporção; Se implementado por etapas, o número de direitos e juros a serem concedidos cada vez e sua proporção no capital social da sociedade cotada
Proporção do montante total; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção de incentivos à equidade são
Proporção do capital próprio total previsto; Todos os envolvidos no plano de incentivos patrimoniais dentro do período de validade
Se o número total de ações subjacentes excede 20% do capital social total da empresa e seu método de cálculo
Descrição do
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
Devem ser divulgados os nomes, posições, o número de direitos e interesses que podem ser concedidos e a proporção de incentivo patrimonial
A proporção dos direitos e interesses totais a conceder; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) são:
O número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo às ações; com
E a empresa outorgada a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Descrição de se as ações acumuladas da empresa excedem 1% do capital social total da empresa
(5) Qual é o período de validade, data de autorização ou o método de determinação da data de autorização do plano de incentivo de ações
Data da opção, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. Não são adoptadas as disposições dos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão dos incentivos de capital próprio
Sempre que o método de determinação do preço de subvenção e do preço de exercício não seja aplicável à base e ao método de fixação de preços
Fazer uma explicação, e os diretores independentes e consultores financeiros independentes devem verificar se o preço prejudica a empresa listada
Expressar opiniões e divulgar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Devem ser divulgadas as condições em que são concedidos direitos e interesses ao objeto de incentivo; Se os direitos e interesses forem exercidos parcelamente, devem
Ao divulgar as condições para que os objetos de incentivo exerçam seus direitos e interesses de cada vez; Concordar em conceder e exercer direitos e interesses
Se as condições não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Se os objectivos de incentivo incluírem directores
E os gestores superiores devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no exercício dos seus direitos e interesses;
Se forem divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, os indicadores de avaliação de desempenho estabelecidos devem ser plenamente divulgados
A cientificidade e racionalidade do índice; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital em várias fases ao mesmo tempo, irá
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos atual for inferior ao do plano de incentivos anterior, o índice de desempenho original deve ser totalmente explicado
Causa e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
É evidente que as empresas cotadas não estão autorizadas a conceder ações restritas e que os objetos de incentivo não estão autorizados a exercer seus direitos e interesses
período
(9) O número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo ao capital próprio e o método de ajustamento e o método de exercício do preço são:
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento durante a aplicação da distribuição de lucros, colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial são
Despesas acumuladas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade e mudança de posição de objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:
mecanismo
(14) Não existem informações falsas sobre o plano de incentivo de capital próprio da empresa cotada
Compromissos de registro, declarações enganosas ou omissões importantes; Documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Existem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em descumprimento dos direitos e interesses concedidos ou
Compromisso em devolver todos os interesses à empresa quando o proprietário exercer seus direitos e interesses.
Reempra de capitais próprios de sociedades cotadas
Padrão de disparo e ponto de tempo do procedimento de cancelamento e recuperação de rendimentos, cálculo do preço e rendimento de recompra
Princípios, procedimentos operacionais, prazo de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo estão incluídos
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são benéficos
A fim de promover a competitividade da empresa, se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável
Não, não menos que 3
25 se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade para o período de restrição de vendas, período de aquisição e período de exercício
26 o intervalo entre a data autorizada de registro de ações restritas (classe I) e a data do primeiro levantamento das restrições não é aplicável
Não menos de 1 ano
27) Se o prazo para levantar a restrição de vendas em cada fase não é inferior a 12 meses, não aplicável
28) Não é aplicável se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50% de
29 O intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é menor que 1?
ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de propriedade de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo é
32. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
33. Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Não é aplicável se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses
35) Não é aplicável se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede a concedida ao objeto de incentivo
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
36) Se os administradores independentes e o conselho de supervisão concordam quanto à questão de saber se o plano de incentivo ao capital próprio favorece a participação das sociedades cotadas na bolsa
Continuar a desenvolver, se há algum dano óbvio aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico e se está em conformidade com as medidas administrativas
Expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições do
(1) A sociedade cotada está em conformidade com as medidas de gestão de incentivos patrimoniais
Condições de incentivo
(2) O conteúdo do plano de incentivo ao capital próprio está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
conjunto
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo ao capital estão em conformidade com o
Medidas de gestão de incentivos
4) Se a determinação do objeto do incentivo de capital próprio está em conformidade com as medidas de administração do incentivo de capital próprio e as disposições pertinentes
Disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
Obrigação
(6) A sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo? Não
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica evidentemente os interesses da sociedade cotada na bolsa e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) São os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou ter uma relação associada com eles
A retirada foi realizada de acordo com o disposto nas medidas de administração de incentivo patrimonial
(9) Não são aplicáveis outras questões que devem ser explicadas
Se uma empresa cotada contratar um consultor financeiro independente, o principal publicado no relatório do consultor financeiro independente é
Se os pareceres estão completos e cumprem os requisitos das medidas para a administração de incentivos patrimoniais
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar é sim
40. Quando a assembleia geral delibera sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os acionistas coligados pretendem evitar votar é sim
41 existe alguma inovação financeira
