Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Sobre Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Pareceres jurídicos da Assembleia Geral Anual 2021
Jtgz (2022) No. 099 a: Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) (doravante referida como a empresa) a assembleia geral anual de acionistas de 2021 (doravante referida como a assembleia geral de acionistas) adota a combinação de votação no local e votação on-line.A reunião no local foi realizada às 15:00 em 22 de março de 2022 (terça-feira) na sala de conferências da empresa, edifício 7, pátio 79, Shuangying West Road, parque de ciência e tecnologia, Changping District, Pequim. Devido à necessidade de combater a epidemia de pneumonia da infecção do novo coronavírus na China, o escritório de advocacia Beijing Tianyuan (doravante referido como o escritório) aceitou a nomeação da empresa e nomeou seus advogados para participar da assembleia geral de acionistas no local por vídeo, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a Lei dos Valores Mobiliários), as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante referidas como as regras para a assembleia geral de acionistas), os Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) estatutos (doravante referidos como estatutos) e outras disposições relevantes, os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas, as qualificações do pessoal que assiste à reunião local, as qualificações do convocador Este parecer jurídico é emitido sobre os procedimentos de votação e os resultados de votação da reunião.
Para emitir este parecer jurídico, os nossos advogados analisaram o anúncio sobre a resolução da 16ª Assembleia Geral do Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) primeiro Conselho de Administração, o anúncio sobre a resolução da 9ª Assembleia Geral do Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) primeiro Conselho de Supervisores, a convocação da Assembleia Geral Anual de 2021 (doravante designada por convocação da Assembleia Geral de Acionistas) e outros documentos e materiais considerados necessários pelos nossos advogados, Ao mesmo tempo, analisou a identidade e qualificação dos acionistas presentes na assembleia local, testemunhou a convocação da assembleia geral de acionistas e participou do monitoramento e contagem dos votos de voto da assembleia geral de acionistas.
De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, o Escritório e seus advogados responsáveis exerceram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa-fé, e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir a veracidade dos fatos identificados neste parecer jurídico. É preciso e completo, e os pareceres finais emitidos são legais e precisos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirão responsabilidades legais correspondentes. A bolsa e o advogado responsável concordam em tomar este parecer jurídico como documento legal para o anúncio da assembleia geral de acionistas, submetê-lo juntamente com outros documentos de anúncio à Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominada Bolsa de Valores de Xangai) para revisão e anúncio, e assumir a responsabilidade pelo parecer jurídico emitido de acordo com a lei.
Nossos advogados verificaram e verificaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pela empresa de acordo com as normas de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada. Os pareceres jurídicos são os seguintes: I. Procedimentos de convocação e convocação desta assembleia geral de acionistas
O primeiro conselho de administração da empresa realizou a 16ª assembleia geral em 25 de fevereiro de 2022, tomou a decisão de convocar a assembleia geral de acionistas e emitiu o edital de convocação da assembleia geral de acionistas através dos meios de divulgação de informações designados em 28 de fevereiro de 2022. O edital de convocação da assembleia geral especifica a hora, o local, os pontos de deliberação, os métodos de votação e os participantes da assembleia geral de acionistas.
A assembleia geral de acionistas é realizada através da combinação de votação no local e votação on-line. A reunião no local da assembleia geral de acionistas foi realizada às 15:00 na terça-feira, 22 de março de 2022 na sala de conferências da empresa, edifício 7, pátio 79, Shuangying West Road, parque de ciência e tecnologia, Changping District, Pequim. O Sr. Li Qian, presidente do conselho, presidiu e completou toda a agenda da reunião. A votação on-line da assembleia geral de acionistas é realizada através do sistema de votação on-line da assembleia geral de acionistas da Bolsa de Valores de Xangai. O horário específico de votação através do sistema de negociação é 9:15-9:25, 9:30-11:30 e 13:00-15:00 em 22 de março de 2022; O horário específico para a votação através do sistema de votação pela Internet é 9:15-15:00 em 22 de março de 2022.
Nossos advogados acreditam que os procedimentos de convocação e convocação desta assembleia geral de acionistas estão em conformidade com as disposições legais, regulamentos administrativos, regras da assembleia geral de acionistas e estatutos sociais. 2,Qualificação do pessoal e convocador da assembleia geral de acionistas
I) Qualificação do pessoal presente na assembleia geral de accionistas
Um total de 33 acionistas e seus representantes (incluindo votação online) participaram da assembleia geral de acionistas da companhia, detentores de 34757012 ações com direito a voto da companhia, representando 434463% do total de ações da companhia, incluindo: 1. De acordo com as informações relevantes fornecidas pelos acionistas presentes na assembleia local da companhia, tais como a certidão de participação acionária, a certidão de identidade do representante legal, a procuração e a certidão de identidade pessoal dos acionistas, Um total de 7 acionistas e representantes de acionistas (incluindo agentes acionários) participaram da reunião presencial da assembleia geral de acionistas, possuindo 32948421 ações com direito a voto da empresa, representando 411855% do total de ações da empresa.
2. De acordo com os resultados de votação on-line fornecidos pelo sistema de votação on-line da assembleia geral de acionistas da Bolsa de Valores de Xangai, um total de 26 acionistas participaram da votação on-line da assembleia geral de acionistas, detendo 1808591 ações com direito a voto da empresa, representando 2,2607% do total de ações da empresa.
28 diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas (ou agentes de acionistas) que não sejam acionistas (ou agentes de acionistas) (doravante denominados “pequenos e médios investidores”) que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa, representando 2978819 ações com direito a voto da empresa, representando 3,7235% do total das ações da empresa.
Além dos acionistas e representantes dos acionistas acima mencionados, alguns diretores, supervisores, gerentes seniores, secretário do conselho de administração e advogados da bolsa participaram ou participaram da reunião no local ou por vídeo.
(II) convocador da assembleia geral de accionistas
O convocador desta assembleia geral de acionistas é o conselho de administração da empresa.
A qualificação dos acionistas é verificada pelo sistema de votação online da bolsa de valores.
Após verificação, nossos advogados acreditam que as qualificações dos participantes e convocadores da assembleia geral de acionistas são legais e eficazes. 3,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
Após inspeção, os assuntos votados nesta assembleia geral de acionistas foram listados no edital de convocação da assembleia geral de acionistas. A assembleia de acionistas adotou a combinação de votação in loco e votação on-line para considerar e votar as propostas da ordem do dia, e não suspendeu ou recusou votar por qualquer motivo.
Para a votação in loco dos assuntos considerados na assembleia geral de acionistas, os representantes dos acionistas, supervisores e advogados da bolsa devem contar e acompanhar conjuntamente os votos. A votação on-line desta assembleia geral de acionistas estará sujeita aos resultados estatísticos de votação fornecidos pelo sistema de votação on-line da assembleia geral de acionistas da Bolsa de Valores de Xangai.
Após combinar os resultados das votações online e presenciais, os resultados das votações da proposta considerada na assembleia geral são os seguintes:
(I) proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de administração em 2021
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Resultado da votação: aprovação.
(II) proposta sobre o relatório de trabalho dos diretores independentes da empresa em 2021
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Resultado da votação: aprovação.
(III) proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Resultado da votação: aprovação.
(IV) proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2021
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Resultado da votação: aprovação.
(V) proposta sobre o relatório anual de 2021 da empresa e seu resumo
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Resultado da votação: aprovação.
(VI) proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, a situação de voto dos pequenos e médios investidores foi: foram acordadas 2977012 ações, representando 999393% do total de ações com direito a voto detidas pelos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 1807 ações contrárias, representando 0,0607% do total de ações com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores presentes na reunião; Abstiram 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores presentes na reunião.
Resultado da votação: aprovação.
(VII) Proposta de renovação do emprego da instituição de auditoria da empresa e da instituição de auditoria de controle interno em 2022 e determinação de sua remuneração
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, a situação de voto dos pequenos e médios investidores foi: foram acordadas 2977012 ações, representando 999393% do total de ações com direito a voto detidas pelos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 1807 ações contrárias, representando 0,0607% do total de ações com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores presentes na reunião; Abstiram 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores presentes na reunião.
Resultado da votação: aprovação.
(VIII) proposta de confirmação de transações com partes relacionadas da empresa em 2021 e previsão de transações diárias com partes relacionadas em 2022
Esta proposta envolve transações de partes relacionadas, e os acionistas relacionados Li Qian e Liu Yujing presentes na reunião evitaram votar.
Votação: foram aprovadas 8352004 ações, representando 999784% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas não afiliados presentes à assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0216% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas não afiliados presentes à assembleia; O número total de ações detidas por acionistas não afiliados que se abstiveram de votar foi de 0,0000%.
Entre eles, a situação de voto dos pequenos e médios investidores foi: foram acordadas 2977012 ações, representando 999393% do total de ações com direito a voto detidas pelos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 1807 ações contrárias, representando 0,0607% do total de ações com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores presentes na reunião; Abstiram 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores presentes na reunião.
Resultado da votação: aprovação.
IX) Proposta relativa ao regime de remuneração dos administradores da sociedade
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Resultado da votação: aprovação.
x) Proposta relativa ao regime de remuneração dos supervisores da empresa
Votação: foram aprovadas 34755205 ações, representando 999948% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0052% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Resultado da votação: aprovação.
(11) Proposta relativa ao pedido de linha de crédito global e garantia conexa por parte dos bancos
Esta proposta envolve transações de partes relacionadas, e os acionistas relacionados Li Qian e Liu Yujing presentes na reunião evitaram votar.
Votação: foram aprovadas 8352004 ações, representando 999784% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas não afiliados presentes à assembleia; 1807 ações contrárias, representando 0,0216% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas não afiliados presentes à assembleia; O número total de ações detidas por acionistas não afiliados que se abstiveram de votar foi de 0,0000%.
Entre eles, a situação de voto dos pequenos e médios investidores foi: foram acordadas 2977012 ações, representando 999393% do total de ações com direito a voto detidas pelos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 1807 ações contrárias, representando 0,0607% do total de ações com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores presentes na reunião; Abstiram 0 ações, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas por pequenos e médios investidores presentes na reunião.
Resultado da votação: aprovação.
(12) Proposta de alteração do âmbito de actividade da sociedade e alteração dos estatutos
Esta proposta envolve deliberações especiais, que serão deliberadas e aprovadas por mais de dois terços do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia geral.
Votação: o mesmo que
