Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) Director independente
Independent opinions on matters related to the 33rd meeting of the seventh board of directors, in accordance with the rules for independent directors of listed companies, the rules for the listing of shares of Shenzhen Stock Exchange, the guidelines for self discipline supervision of listed companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – standard operation of listed companies on the main board, the Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) and other relevant provisions, Como diretor independente da Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) (doravante referida como “a empresa”), com base na posição e atitude de buscar a verdade dos fatos e julgamento independente, verificamos os assuntos relevantes da 33ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa, e agora expressamos as seguintes opiniões independentes:
1,Pareceres independentes sobre a conformidade da empresa com as condições de oferta não pública de ações
De acordo com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários por empresas cotadas, as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações por empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, após cuidadoso auto-exame e demonstração da situação real e assuntos relevantes da empresa de acordo com as qualificações e condições relevantes de oferta não pública de ações por empresas cotadas, Acredita-se que a empresa possui qualificação e condições para oferta não pública de ações.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o plano de oferta não pública da empresa
O plano de oferta não pública da empresa está em conformidade com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas, as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações por empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes; O plano de oferta não pública abrange questões básicas como o tipo e o valor nominal das ações emitidas, o método e a hora de emissão, o princípio da fixação de preços, a data base de preços e o preço de emissão, o número de ações emitidas, o objeto de emissão e o método de subscrição, o período de restrição de vendas, o arranjo dos lucros acumulados não distribuídos da empresa, o local de cotação, o período de validade da resolução da oferta, o montante e a finalidade dos fundos angariados, etc. o plano de oferta é abrangente, completo e razoavelmente organizado, Tem operabilidade. A finalidade dos fundos angariados está em consonância com as políticas nacionais relevantes e a direção de desenvolvimento da empresa. Após a conclusão desta emissão, é propício para melhorar a qualidade dos ativos, melhorar a situação financeira e aumentar a rentabilidade sustentável da empresa, o que está em consonância com os objetivos de desenvolvimento a longo prazo da empresa e os interesses de todos os acionistas, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas em 2022 para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre o plano de oferta não pública da empresa
O plano de oferta não pública de ações de Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) 2022 elaborado pela empresa para esta oferta não pública de ações considera de forma abrangente a indústria e estágio de desenvolvimento da empresa, planejamento de financiamento, situação financeira, demanda de capital e outras condições, e demonstra plenamente a necessidade dessa oferta não pública de ações, o princípio, base e precificação dessa oferta não pública de ações A racionalidade dos métodos e procedimentos e a equidade e racionalidade do plano de oferta não pública não prejudicam os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados pela oferta não pública de acções da empresa
Depois de analisar o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados pelas acções A do Banco de Desenvolvimento não público acreditamos que a utilização dos fundos angariados pela oferta não pública da empresa está em consonância com as políticas industriais nacionais relevantes e a direcção geral de desenvolvimento da empresa no futuro, e tem boas perspectivas de mercado e benefícios económicos. Depois que os recursos captados a partir desta oferta não pública estão implantados e utilizados, é propício para melhorar a estrutura de capital da empresa, reduzir riscos financeiros, melhorar a rentabilidade e promover o desenvolvimento sustentável e saudável dos negócios da empresa.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
5,Pareceres independentes sobre a introdução pela empresa de investidores estratégicos e a assinatura do acordo de cooperação estratégica condicional
A empresa planeja introduzir Byd Company Limited(002594) (doravante denominada Byd Company Limited(002594) “) como investidor estratégico e assinar um acordo de cooperação estratégica condicional com Byd Company Limited(002594) , que atenda às necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre a assinatura do acordo condicional de subscrição efectiva de acções
A fim de garantir a implementação harmoniosa desta oferta não pública, a empresa assinará o acordo condicional efetivo de subscrição de ações com Byd Company Limited(002594) para atender às necessidades do desenvolvimento futuro e desenvolvimento estratégico da empresa.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre transações de partes relacionadas envolvidas na oferta não pública de ações da empresa em 2022
Propõe-se introduzir Byd Company Limited(002594) como investidor estratégico da empresa nesta oferta não pública. Após a conclusão desta oferta não pública, Byd Company Limited(002594) deverá deter mais de 5% das ações da empresa. De acordo com as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, Byd Company Limited(002594) torna-se uma parte relacionada da empresa. Portanto Byd Company Limited(002594) participa na subscrição desta oferta não pública, o que constitui uma transação com partes relacionadas da empresa. Após a conclusão desta oferta, Byd Company Limited(002594) e a cooperação de suas subsidiárias na compra e venda de produtos com a empresa constituirão transações com partes relacionadas da empresa. A empresa seguirá os princípios de justiça, justiça e abertura, seguirá rigorosamente os princípios de preços das leis e regulamentos e sistemas de gestão relacionados de transações com partes relacionadas, e realizará os procedimentos de aprovação de transações com partes relacionadas em estrita conformidade com leis, regulamentos e regulamentos internos. As transações com partes relacionadas envolvidas nesta oferta não pública cumprem as disposições legais, regulamentares, documentos normativos e estatutos relevantes. O preço e o método de precificação das transações com partes relacionadas são razoáveis e justos, de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários. Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
8,Pareceres independentes sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados
Após o exame, acreditamos que o conteúdo do relatório especial sobre o uso de Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) fundos levantados anteriormente preparado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, cumpre as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violações no depósito e uso de fundos levantados.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre o retorno imediato diluído da oferta não pública de ações, medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes
A análise da empresa sobre o impacto desta oferta não pública de ações na diluição dos retornos imediatos e as medidas propostas para o preenchimento dos retornos, bem como os compromissos assumidos pelos acionistas controladores da empresa, controladores efetivos e suas pessoas atuando em conjunto, diretores e gerentes seniores sobre as medidas para o preenchimento dos retornos, atender às exigências do real funcionamento da empresa e do desenvolvimento sustentável, são razoáveis e viáveis e propícias à proteção dos legítimos direitos e interesses dos investidores, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
10,Pareceres independentes sobre o planejamento de retorno dos acionistas da empresa nos próximos três anos (20222024)
O plano de retorno dos acionistas para Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) nos próximos três anos (20222024) formulado pela empresa está em conformidade com as disposições relevantes da comunicação sobre a posterior implementação das questões relacionadas aos dividendos de caixa das sociedades cotadas, as diretrizes regulatórias para as sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e os estatutos sociais, leva em conta o retorno razoável do investimento aos investidores e atende aos requisitos do desenvolvimento sustentável da empresa, Pode proteger melhor os interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores. O plano melhora e melhora ainda mais o mecanismo científico, sustentável e estável de tomada de decisão e supervisão de dividendos da empresa, e orienta os investidores (especialmente pequenos e médios investidores) a estabelecer o conceito de investimento de longo prazo e investimento racional.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
11,Pareceres independentes sobre solicitação à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados com esta oferta não pública
O conselho de administração da sociedade solicita à assembleia geral que autorize o conselho de administração a tratar das questões específicas da oferta não pública de ações. O conteúdo da autorização está no âmbito da assembleia geral de acionistas. As disposições de autorização relevantes são propícias para promover a realização da oferta não pública de ações e de acordo com os interesses da sociedade e dos acionistas.
Portanto, concordamos unanimemente com este assunto e concordamos em submetê-lo à primeira assembleia geral (extraordinária) de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados com a 33ª reunião do sétimo conselho de administração) assinatura de diretores independentes:
He Xiao, Zhou Yi, Ma Tao
22 de Março de 2022
