Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240)
Pareceres de aprovação prévia de diretores independentes sobre assuntos relacionados à 33ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa
Conselho de Administração:
De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas nº 1 - operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, os Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) estatutos e outras disposições relevantes, como diretores independentes de Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) (doravante referido como "a empresa"), revisamos cuidadosamente todos os documentos relacionados à 33ª reunião do sétimo conselho de administração, Com base no princípio da objetividade e imparcialidade e na posição de julgamento independente, os pareceres de aprovação prévia sobre os assuntos relevantes considerados na 33ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa são os seguintes:
1,Pareceres de aprovação prévia sobre a empresa que preenche as condições de oferta não pública de ações
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas, as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações por empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, após cuidadoso auto-exame e demonstração da situação real e assuntos relevantes da empresa, acreditamos que a empresa tem a qualificação e condições para a oferta não pública de ações.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
2,Pareceres de aprovação prévia sobre o plano de oferta não pública da empresa
O plano de oferta não pública da empresa está em conformidade com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas, as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações por empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes; O plano de oferta não pública abrange questões básicas como o tipo e o valor nominal das ações emitidas, o método e a hora de emissão, o princípio da fixação de preços, a data base de preços e o preço de emissão, o número de ações emitidas, o objeto de emissão e o método de subscrição, o período de restrição de vendas, o arranjo dos lucros acumulados não distribuídos da empresa, o local de cotação, o período de validade da resolução da oferta, o montante e a finalidade dos fundos angariados, etc. o plano de oferta é abrangente, completo e razoavelmente organizado, Tem operabilidade. A finalidade dos recursos captados está de acordo com as políticas nacionais relevantes e a direção de desenvolvimento da empresa. Após a conclusão desta emissão, é propício para melhorar a qualidade dos ativos da empresa, melhorar a situação financeira e aumentar a rentabilidade sustentável, o que está em consonância com os objetivos de desenvolvimento a longo prazo da empresa e os interesses de todos os acionistas. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
3,Pareceres de aprovação prévia sobre o plano da empresa para oferta não pública de ações
O plano de oferta não pública de ações de Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) 2022 elaborado pela empresa para esta oferta não pública de ações considera de forma abrangente a indústria e estágio de desenvolvimento da empresa, planejamento de financiamento, situação financeira, demanda de capital e outras condições, e demonstra plenamente a necessidade dessa oferta não pública de ações, o princípio, base e precificação dessa oferta não pública de ações A racionalidade dos métodos e procedimentos e a equidade e racionalidade do plano de oferta não pública não prejudicam os interesses da empresa e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
4,Pareceres de aprovação prévia sobre o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados pela oferta não pública de acções da empresa
Depois de analisar o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de fundos angariados pelas acções A do Banco de Desenvolvimento não público acreditamos que a utilização dos fundos angariados pela oferta não pública da empresa está em consonância com as políticas industriais nacionais relevantes e a direcção geral de desenvolvimento da empresa no futuro, e tem boas perspectivas de mercado e benefícios económicos. Depois que os recursos captados a partir desta oferta não pública estão implantados e utilizados, é propício para melhorar a estrutura de capital da empresa, reduzir riscos financeiros, melhorar a rentabilidade e promover o desenvolvimento sustentável e saudável dos negócios da empresa.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
5,Pareceres de aprovação prévia sobre a introdução pela empresa de investidores estratégicos e a assinatura do acordo de cooperação estratégica condicional
A empresa planeja introduzir Byd Company Limited(002594) (doravante denominada Byd Company Limited(002594) ") como investidor estratégico e assinar um acordo de cooperação estratégica condicional com Byd Company Limited(002594) , que atenda às necessidades do desenvolvimento estratégico da empresa e aos interesses de todos os acionistas, ajude a melhorar a qualidade e o valor intrínseco da empresa, e não prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
6,Pareceres de aprovação prévia sobre a assinatura do acordo condicional de subscrição efectiva de acções
A fim de garantir a implementação harmoniosa desta oferta não pública, a empresa assinará o contrato condicional de subscrição efetiva de ações com Byd Company Limited(002594) e as disposições pertinentes do contrato condicional efetiva de subscrição de ações cumprem as disposições das leis e regulamentos nacionais e outros documentos normativos, seguem os princípios de equidade e racionalidade, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
7,No que diz respeito aos pareceres de aprovação prévia sobre transações de partes relacionadas envolvidas na oferta não pública da empresa de ações em 2022, Byd Company Limited(002594) é proposto para ser introduzido como investidor estratégico da empresa nesta oferta não pública. Após a conclusão desta oferta não pública, Byd Company Limited(002594) detém mais de 5% das ações da empresa. De acordo com as disposições das regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange, Byd Company Limited(002594) torna-se parte relacionada da empresa. Byd Company Limited(002594) participar na subscrição de acções não emitidas constitui uma transacção com partes relacionadas da empresa. Após a conclusão desta oferta, Byd Company Limited(002594) e a cooperação de suas subsidiárias na compra e venda de produtos com a empresa constituirão transações com partes relacionadas da empresa. A empresa seguirá os princípios de justiça, justiça e abertura, seguirá rigorosamente os princípios de preços das leis e regulamentos e sistemas de gestão relacionados de transações com partes relacionadas, e realizará os procedimentos de aprovação de transações com partes relacionadas em estrita conformidade com leis, regulamentos e regulamentos internos. As transações com partes relacionadas envolvidas nesta oferta cumprem as disposições legais, regulamentares, documentos normativos e estatutos relevantes. O preço e o método de precificação das transações com partes relacionadas são razoáveis e justos, em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
8,Pareceres de aprovação prévia sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente angariados
Após o exame, acreditamos que o conteúdo do relatório especial sobre o uso de Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) fundos levantados anteriormente preparado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões, cumpre as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violações no depósito e uso de fundos levantados.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
9,Pareceres de aprovação prévia sobre retorno imediato diluído da oferta não pública de ações, medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes
De acordo com os pareceres do Gabinete Geral do Conselho de Estado sobre Reforço adicional da proteção dos direitos e interesses legítimos dos pequenos e médios investidores no mercado de capitais (GBF [2013] n.º 110) e os pareceres orientadores sobre questões relacionadas com a oferta pública inicial, refinanciamento e diluição do retorno imediato para a reestruturação de ativos importantes (CSRC Gong Zheng [2015] n.º 31), A empresa analisou o impacto do retorno imediato diluído da oferta não pública sobre os indicadores financeiros da empresa e propôs medidas específicas para o preenchimento do retorno proposto pela empresa sobre o retorno imediato diluído da oferta não pública e os compromissos assumidos pelos sujeitos relevantes estão em consonância com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, em consonância com os interesses de todos os acionistas, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos pequenos e médios investidores.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
10,Pareceres de aprovação prévia sobre o plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20222024)
O plano de retorno dos acionistas para Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) nos próximos três anos (20222024) formulado pela empresa está em conformidade com as disposições relevantes da comunicação sobre a posterior implementação das questões relacionadas aos dividendos de caixa das sociedades cotadas, as diretrizes regulatórias para as sociedades cotadas nº 3 - dividendos de caixa das sociedades cotadas e os estatutos sociais, leva em conta o retorno razoável do investimento aos investidores e atende aos requisitos do desenvolvimento sustentável da empresa, Pode proteger melhor os interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores. O plano melhora e melhora ainda mais o mecanismo científico, sustentável e estável de tomada de decisão e supervisão de dividendos da empresa, e orienta os investidores (especialmente pequenos e médios investidores) a estabelecer o conceito de investimento de longo prazo e investimento racional.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
11,Pareceres de aprovação prévia sobre submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à oferta não pública de ações
O conselho de administração da sociedade solicita à assembleia geral que autorize o conselho de administração a tratar das questões específicas da oferta não pública de ações. O conteúdo da autorização está no âmbito da assembleia geral de acionistas. As disposições de autorização relevantes são propícias para promover a realização da oferta não pública de ações e de acordo com os interesses da sociedade e dos acionistas.
Concordamos em submeter os assuntos acima ao conselho de administração da empresa para deliberação.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) pareceres de aprovação prévia de diretores independentes sobre assuntos relacionados à 33ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa) assinatura de diretores independentes:
He Xiao, Zhou Yi, Ma Tao
21 de Março de 2022
