Código dos títulos: Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) abreviatura dos títulos: Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) Anúncio n.o: 2022012 Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240)
Anúncio sobre medidas regulamentares ou sanções e retificações tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas nos últimos cinco anos
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) (doravante referida como "a empresa") melhorou continuamente a estrutura de governança corporativa, melhorou o nível de operação de governança corporativa e promoveu o desenvolvimento sustentável e padronizado da empresa em estrita conformidade com a lei da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais desde a sua listagem.
Tendo em vista o plano de emissão de ações não públicas da empresa, de acordo com os requisitos pertinentes, são anunciadas as medidas regulatórias ou punições da empresa tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e a bolsa nos últimos cinco anos e a implementação da respectiva retificação: I. A punição da empresa pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e a bolsa nos últimos cinco anos
A empresa não foi punida pela autoridade reguladora de valores mobiliários e pela bolsa nos últimos cinco anos.
2,Medidas regulamentares tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e medidas de retificação tomadas pela empresa nos últimos cinco anos
Nos últimos cinco anos, a empresa recebeu uma carta de supervisão da Bolsa de Valores de Shenzhen, uma carta de aviso do escritório regulador de Shenzhen da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como "Shenzhen Securities Regulatory Bureau") e um aviso de crítica da Bolsa de Valores de Shenzhen.
(I) carta de supervisão da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 9 de dezembro de 2020, a empresa recebeu a carta de supervisão em Shenzhen Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen (carta de supervisão do conselho de PME [2020] No. 159) (doravante referida como a "carta de supervisão"). Os detalhes são os seguintes:
1. Conteúdo principal
Em 30 de abril de 2020, sua empresa divulgou o anúncio sobre o plano de recompra de ações da empresa, dizendo que a empresa planeja implementar a recompra de ações, o número de ações a serem recompradas é de 5 milhões (incluindo) a 10 milhões (incluindo), o preço de recompra não excede 10 yuans / ação, e o período de implementação de recompra é de 12 meses a partir da data em que o conselho de administração delibera e aprova o plano de recompra (29 de abril de 2020 a 28 de abril de 2021). Em 5 de dezembro de 2020, sua empresa divulgou o anúncio de rescisão da recompra de ações da companhia, informando que, em 4 de dezembro de 2020, o conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de rescisão da recompra de ações da companhia e decidiu rescindir a recompra de ações acima mencionada. A partir da data de anúncio, a empresa não iniciou a recompra de ações acima mencionada. Os atos acima mencionados de sua empresa violam o disposto nos artigos 1.4 e 2.1 das regras de listagem de ações (revisadas em novembro de 2018) da bolsa e no artigo 28 das regras detalhadas para a implementação da recompra de ações por empresas listadas da bolsa.
2. Medidas de rectificação
Depois de receber a carta de supervisão, todos os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa atribuíram grande importância e aprenderam com as lições, organizaram e fortaleceram o estudo de leis e regulamentos relevantes, como a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, melhorou ainda mais a consciência da operação padronizada da empresa, reforçou a gestão de controle interno, melhorou e melhorou o sistema de controle interno e governança corporativa, e melhorou o nível de operação padronizado da empresa, Melhorar efetivamente a qualidade da divulgação de informações e prevenir a recorrência de tais eventos.
(II) carta de advertência do Shenzhen Securities Regulatory Bureau
Em 17 de maio de 2021, a empresa, então presidente Wang Tianguang, então gerente geral Zhou Yi, então diretor financeiro Wang Qi e, em seguida, secretário do conselho de administração Deng Weijun receberam a decisão do Shenzhen Securities Regulatory Bureau sobre Emitir carta de advertência para Shenzhen Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) , Wang Tianguang, Zhou Yi, Wang Qi e Deng Weijun (decisão [2021] No. 54) (doravante referida como "carta de advertência") emitida pelo Shenzhen Securities Regulatory Bureau. Os detalhes são os seguintes:
1. Conteúdo principal
(1) A divulgação de informações sobre transações de capital com partes relacionadas é imprecisa e não oportuna, e algumas transações relacionadas não cumpriram os procedimentos de tomada de decisão
A quantidade de transações de capital com a parte relacionada Taishan weilibang Wood Industry Co., Ltd. divulgada no relatório anual de 2017 da empresa é bastante diferente do montante real. De 2018 a 2019, a empresa realizou várias transações de capital com partes relacionadas Taishan Yihe Wood Trade Co., Ltd. e Taishan Fuyong Wood Trade Co., Ltd., mas a empresa não executou atempadamente os procedimentos de tomada de decisão e as obrigações de divulgação de informações de transações de partes relacionadas, que não foram divulgadas no relatório anual de 2019 até 30 de abril de 2020.
(2) Divulgação incorreta de informações em relatórios periódicos
Houve erros contábeis em estoque, outros ativos correntes, despesas de gestão e outros assuntos no relatório anual da empresa de 2009 a 2012, e erros contábeis em estoque, receita operacional, imparidade de ativos e outros assuntos no relatório anual de 2018, resultando em falso aumento do lucro líquido nos relatórios anuais de 2009, 2010, 2011, 2012 e 2018. Até 30 de abril de 2020, a empresa não corrigiu os erros contábeis acima, divulgando o relatório anual de 2019 e o anúncio de correção de erros contábeis anteriores. As informações financeiras divulgadas nos relatórios anuais plurianuais da empresa em 2009, 2010, 2011, 2012 e 2018 são imprecisas.
2. Medidas de rectificação
Depois de receber a carta de advertência, todos os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa atribuíram grande importância a ela, resolveram e analisaram detalhadamente os assuntos envolvidos na carta de advertência, e realizaram ativamente auto inspeção e auto correção. Pessoal e departamentos relevantes, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, regras de trabalho e diretrizes dos departamentos regulatórios e as disposições e requisitos do sistema de gestão interna da empresa, combinado com a situação real da empresa, Resolver os problemas e requisitos apresentados na carta de advertência um a um e aplicar seriamente as medidas de rectificação. Em 11 de junho de 2021, a empresa emitiu o relatório de retificação de Shenzhen Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) sobre as medidas tomadas pelo Shenzhen Securities Regulatory Bureau para emitir uma carta de aviso à empresa e reportou-a oportunamente ao departamento regulador. O trabalho de retificação correspondente foi concluído. As medidas específicas de retificação são as seguintes:
(1) A divulgação de transações de capital com partes relacionadas é imprecisa e não oportuna, e algumas transações relacionadas não cumprem os procedimentos de tomada de decisão
① A empresa combinou e otimizou de forma abrangente os processos de gestão empresarial e financeira de suas subsidiárias, treinou pessoal relevante e elevou os requisitos de conformidade para uma posição mais importante, melhorando a eficiência dos negócios.
② A empresa organizou e estudou os conteúdos relevantes sobre a identificação da relação entre as partes relacionadas (pessoas) nas regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as normas contábeis para Empresas Empresariais nº 36 - divulgação de partes relacionadas, identificou e verificou as partes relacionadas de tempos em tempos, atualizou a lista de partes relacionadas no tempo e distribuiu-a para o pessoal relevante.
① A empresa reforçou a gestão de transações de capital entre empresas afiliadas, implementou rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão de gestão de capital e informações divulgadas oportunamente. No conselho de administração anual de 2019 e na assembleia geral anual de acionistas, a empresa complementou os procedimentos de revisão da assistência financeira formados pelas negociações da empresa com a Taishan weilibang Wood Industry Co., Ltd. em 2019 e melhorou e complementou os procedimentos de revisão da assistência financeira em 2020.
① A empresa reforçou a construção do sistema, revisou e melhorou o sistema de transações de partes relacionadas, distribuiu-o para o pessoal relevante da empresa e organizou o aprendizado.
⑤ Reforçar a supervisão e inspeção da implementação do sistema de controle interno, e acompanhar constantemente o efeito da implementação e implementação do sistema de controle interno. Reforçar o trabalho de auditoria interna, aumentar ainda mais a atribuição de auditores internos e dar pleno partido às funções de auditoria, auditoria, supervisão e gestão dos serviços relevantes.
(2) Divulgação incorreta de informações em relatórios periódicos
① Tendo em vista os erros contábeis nos itens como inventário, outros ativos correntes e despesas de gestão no relatório anual da empresa de 2009 a 2012 e os erros contábeis nos itens como inventário, lucro operacional e imparidade patrimonial no relatório anual de 2018, a empresa realizou a 42ª reunião do sexto conselho de administração e a 28ª reunião do sexto conselho de fiscalização em 29 de abril de 2020, e realizou os procedimentos de revisão correspondentes dos erros contábeis no período anterior, E revelou erros contábeis relevantes. A instituição de auditoria anual da empresa Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu uma explicação especial sobre a correção dos erros contábeis acima.
② A empresa continua a fortalecer a construção do sistema financeiro, melhorar continuamente o sistema financeiro correspondente, continuar a fortalecer a construção da equipe financeira, fortalecer a aprendizagem e compreensão do pessoal financeiro das normas contábeis para empresas de negócios, organizar pessoal relevante para treinamento de tempos em tempos, melhorar o nível profissional e consciência de conformidade do pessoal financeiro e garantir a qualidade da contabilidade a partir da fonte. ① A empresa fortalecerá a comunicação com a instituição de auditoria anual para melhorar a precisão da contabilidade de dados financeiros; Desempenhar plenamente o papel de supervisão da auditoria interna e reforçar a inspeção dos dados financeiros divulgados em relatórios periódicos; Fortalecer o mecanismo hierárquico de revisão da divulgação de informações para garantir a qualidade da divulgação periódica de relatórios.
① A empresa reforçou a construção da informação, atualizou o sistema de software ERP e penteou o processo de negócios.As principais subsidiárias estão gradualmente melhorando a construção do módulo de negócios da cadeia de suprimentos do sistema ERP, integrando os dados de negócios e módulo financeiro, e estabelecendo algumas medidas de prevenção de erros do sistema para melhorar a eficiência e precisão do processamento contábil.
III) Decisão da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 3 de setembro de 2021, a empresa recebeu a decisão de dar punição disciplinar a Shenzhen Chengxin Lithium Group Co.Ltd(002240) e partes relacionadas (doravante referida como a "decisão") emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e deu à empresa a punição de circular um aviso de crítica de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações (revisadas em novembro de 2018) da Bolsa de Valores de Shenzhen e o padrão de implementação para punição disciplinar das empresas listadas (Julgamento) da Bolsa de Valores de Shenzhen, Wang Tianguang, então presidente da empresa, Zhou Yi, então gerente geral, Wang Qi, então diretor financeiro chefe, e Deng Weijun, então secretário do conselho de administração, foram punidos por circular um aviso de crítica. Os pormenores são os seguintes:
1. Conteúdo principal
(1) Existem erros contabilísticos significativos no relatório contabilístico financeiro
Em 30 de abril de 2020, a empresa divulgou o anúncio sobre a correção de erros contábeis no período anterior, que corrigiu os dados financeiros relevantes nos relatórios anuais de 2009 a 2012 e 2018, entre eles, o montante ajustado do lucro líquido em 2018 foi de -435012 milhões de yuans, com uma variação de 40,14%.
(2) Prestação ilegal de assistência financeira
De janeiro de 2019 a setembro de 2020, a empresa e suas subsidiárias forneceram assistência financeira externa por meio de empréstimos interbancários, com um montante cumulativo de 3974257 milhões de yuans e um saldo diário máximo de 137999 milhões de yuans, representando 6,59% dos ativos líquidos auditados em 2018. A empresa não cumpriu os procedimentos de aprovação e as obrigações de divulgação de informações a tempo.
2. Medidas de rectificação
A empresa e os responsáveis relevantes prestaram muita atenção à decisão emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen, refletindo profundamente sobre os problemas existentes na contabilidade financeira, qualidade da informação financeira, desempenho dos procedimentos de aprovação e divulgação de informações, corrigiram os problemas de contabilidade financeira e cumpriram a obrigação correspondente de divulgação de informações. Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa também fortaleceram o estudo e intercâmbio de leis e regulamentos relevantes. A empresa de acompanhamento também padronizará sua operação e cumprirá seriamente sua obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen; A empresa e as pessoas responsáveis relevantes também cumprirão com seriedade as obrigações de lealdade e diligência, promoverão o funcionamento padronizado da empresa e assegurarão que a empresa divulgue todas as informações importantes de forma oportuna, justa, verdadeira, precisa e completa.
Além das circunstâncias acima, a empresa não foi sujeita a outras medidas regulatórias ou penalidades tomadas pelo departamento regulador de valores mobiliários e a bolsa nos últimos cinco anos.
É por este meio anunciado.
Conselho de Administração
22 de Março de 2002
