Huaneng Power International Inc(600011) : Huaneng Power International Inc(600011) 2021 relatório anual sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021, os diretores independentes da empresa cumpriram cuidadosamente suas funções para com a empresa e assuntos relevantes, participaram de reuniões relevantes a tempo, realizaram pesquisas cuidadosamente, expressaram opiniões independentes em uma posição objetiva, independente e imparcial, e usaram seus conhecimentos para padronizar o funcionamento da empresa Proporcionar pareceres e sugestões sobre a melhoria da qualidade, eficiência e desenvolvimento sustentável, esforçar-se por dar pleno cumprimento ao papel independente dos administradores independentes, salvaguardar os interesses gerais da empresa e salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
O desempenho dos diretores independentes em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Há 5 diretores independentes no 10º conselho de administração da empresa, incluindo Xu Mengzhou, Liu Jizhen, Xu Haifeng, Zhang Xianzhi e Xia Qing, representando um terço de todos os membros do conselho de administração. Os diretores independentes são especialistas e estudiosos conhecidos em finanças, direito, economia, gestão empresarial e indústria de energia. Todos eles têm rico conhecimento profissional e experiência em gestão da indústria ou empresa. Sua independência e trabalho a tempo parcial atendem aos requisitos regulamentares do local onde estão listados. Seus currículos e informações relevantes foram divulgados no site da empresa e anúncios relevantes.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação na assembleia geral de accionistas
Durante o período analisado, a empresa realizou três assembleias gerais de acionistas, com diretores independentes superando o impacto da epidemia e participando ativamente da reunião, com um total de 7 pessoas presentes. Durante a reunião, comunicou-se plenamente com os acionistas e assessores jurídicos da empresa e desempenhou seriamente as funções de diretores independentes. O Sr. Zhang Xianzhi fez um relatório anual sobre seu trabalho em nome de todos os diretores independentes, relatando sobre o desempenho de suas funções e a conclusão de trabalhos chave. Os diretores independentes da empresa acreditam que os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, e as deliberações da assembleia são legais e eficazes.
II) Participação nas reuniões do conselho
Durante o período analisado, diretores independentes participaram pessoalmente de todas as 11 reuniões do conselho da empresa e confiaram, com uma taxa de participação pessoal de 94,54%. Os diretores independentes desempenharam suas funções diligentemente de acordo com as leis, regulamentos e sistema da empresa, revisaram cuidadosamente documentos e materiais antes da reunião, investigaram ativamente e obtiveram materiais relevantes das propostas necessárias quando necessário, discutiram plenamente na reunião, expressaram opiniões independentes objetiva e justa e votaram prudentemente, o que proporcionou uma sólida garantia para a tomada de decisão científica e operação de conformidade do conselho de administração da empresa.
III) Participação nas reuniões do comité de auditoria
Durante o período de relato, o comitê de auditoria da empresa realizou 8 reuniões, e todos os diretores independentes participaram pessoalmente de todas as reuniões e confiaram como membros a revisão da precisão e integridade das informações financeiras contidas no relatório anual, relatório semestral e relatório trimestral da empresa; Identificar o plano de trabalho anual, o orçamento de despesas, os resultados da auditoria e a pessoa responsável pelo departamento de auditoria interna do departamento de auditoria interna; Revisar a nomeação de auditores externos; Confirmar antecipadamente a proposta de transação de partes relacionadas, aprovar a quantidade de transações diárias de partes relacionadas e revisar a implementação de transações de partes relacionadas posteriormente; Orientar e supervisionar a eficácia da implementação do sistema de controlo interno; Comunicar regularmente com a diretoria da empresa, departamento de gestão, departamento de finanças e orçamento, departamento de auditoria interna, etc; Comunicação regular com advogados e auditores externos.
IV) Participação em reuniões de outras comissões especiais
Durante o período de relato, os diretores independentes da empresa também participaram das reuniões do comitê de estratégia e do comitê de remuneração e avaliação respectivamente, revisaram o relatório abrangente de gestão de riscos da empresa, a implementação e divulgação do sistema de remuneração e formaram relatórios de revisão relevantes, que forneceram uma base importante para a tomada de decisão correta do conselho de administração.
V) Investigação e investigação
Em 2021, o diretor independente e seu partido foram a Fujian para conduzir investigação no local da empresa Fujian, usina de energia Luoyuanwan, energia nuclear Xiapu, etc. Os diretores independentes foram à linha de frente para investigar a produção e operação reais, entender a tecnologia prospectiva de P & D e tendência de desenvolvimento da indústria, combinada com sua própria experiência de gestão, experiência profissional e experiência de pesquisa, apresentaram opiniões construtivas e sugestões para a empresa e empresas de base em termos de desenvolvimento de energia nova, layout científico do transporte de carvão, melhorando a qualidade da construção do projeto e fortalecendo a gestão de controle interno financeiro, e expandiram as ideias de desenvolvimento de empresas relevantes, Promoveu a melhoria do nível de gestão.
3,Questões-chave do desempenho anual dos administradores independentes
I) Análise das transacções com partes coligadas
Durante o período de relato, diretores independentes atribuíram grande importância às transações com partes relacionadas e realizaram rigorosas auditorias pré-, in- e pós-auditoria. De acordo com as disposições do sistema de trabalho da empresa para diretores independentes e as medidas de gestão para transações conectadas, os diretores independentes revisaram cuidadosamente a lista de partes conectadas da empresa em 2021, a proposta e materiais relevantes de transações conectadas diárias, bem como a carta de parecer do consultor financeiro independente sobre transações conectadas diárias, e expressaram as opiniões de diretores independentes. Consultando materiais relevantes, ouça os relatórios de controle e auditoria do departamento de controle interno e auditores externos sobre as transações conectadas diárias, e revise a implementação das transações conectadas diárias ocorridas no ano anterior. Ao revisar as principais transações de partes relacionadas não rotineiras, os diretores independentes acreditavam que os procedimentos de votação de propostas, como a proposta de participação em capital e aumento de ações do Instituto Huaneng qingneng e a proposta de aumento de capital conjunto de subsidiárias e partes relacionadas à joint venture eram legais, e as transações de partes relacionadas eram justas para a empresa e todos os acionistas e em linha com os interesses gerais da empresa.
(II) rever a utilização dos fundos angariados
Durante o período de relato, os diretores independentes analisaram a proposta de reabastecimento temporário do capital de giro utilizando alguns fundos mobilizados ociosos e a proposta de encerramento de projetos de investimento com fundos mobilizados e de reabastecimento permanente do capital de giro com os fundos captados excedentes, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e consideraram que essas propostas estavam em consonância com as necessidades de desenvolvimento e funcionamento reais da empresa e conducentes a melhorar a eficiência de utilização dos fundos captados. Os administradores independentes verificam regularmente o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados pela empresa para garantir que os fundos angariados sejam utilizados normalmente como planeado. Os diretores independentes acreditam que a gestão e utilização dos recursos captados pela empresa cumprem as disposições regulamentares e não prejudicam os interesses dos acionistas.
III) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, os diretores independentes continuaram a prestar atenção à implementação do controle interno da empresa, entender oportunamente a gestão financeira e desenvolvimento de negócios, ouvir regularmente os relatórios de trabalho do departamento de auditoria interna e revisar o relatório de avaliação de controle interno da empresa e o relatório de auditoria de controle interno emitido pelo auditor externo. Diretores independentes analisaram e inspecionaram integralmente o ambiente de controle interno da empresa, os riscos empresariais e as atividades de controle interno para garantir a eficácia do controle interno. IV) Implementação da divulgação de informações
Durante o período analisado, os diretores independentes atribuíram grande importância à divulgação de informações da empresa, e de acordo com os requisitos dos pareceres do Conselho de Estado sobre a melhoria da qualidade das sociedades cotadas, solicitaram à empresa que divulgasse informações em estrito cumprimento da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das Regras de Listagem do local de listagem e das disposições pertinentes da empresa, revisar cuidadosamente todos os tipos de anúncios e controlar rigorosamente a previsão de desempenho, de modo a garantir que a empresa seja verdadeira, precisa, completa e confiável em 2021. A divulgação das informações foi concluída em tempo hábil.
V) Exercício de funções durante a preparação do relatório anual
No dia 26 de fevereiro de 2021, o 10º Conselho de Administração da empresa realizou uma reunião de diretores independentes para analisar o relatório sobre a produção e operação anual, as atividades de investimento e financiamento e outros assuntos importantes, o relatório sobre a situação financeira anual e os resultados operacionais e o relatório sobre a preparação da reunião ordinária anual apresentado pela direção.
Os assuntos discutidos devem formar atas de reunião e exortar a empresa a implementá-las, de modo a estabelecer uma boa base para a convocação harmoniosa da reunião anual do conselho e a divulgação oportuna e precisa do relatório anual.
(6) Pareceres independentes
Durante o período de relato, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres de diretores independentes sobre 17 propostas discutidas pelo conselho de administração, incluindo plano de distribuição de lucros, orçamento diário de transações de partes relacionadas, armazenamento e uso de recursos captados, garantia externa e nomeação de auditores da empresa em 2021, de modo a garantir que as propostas acima estão em conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários da empresa.
4,Melhoria da capacidade de desempenho dos diretores independentes
A fim de melhorar continuamente a capacidade de diretores independentes para desempenhar suas funções, o conselho de administração da empresa presta muita atenção a vários planos de treinamento da unidade de supervisão. Em 2021, todos os cinco diretores independentes participaram do treinamento de acompanhamento de diretores independentes realizado pela Bolsa de Valores de Xangai. O treinamento aprofundou a compreensão das leis e regulamentos sobre o mercado de capitais, requisitos regulatórios para divulgação de informações, desempenho padronizado de diretores independentes, políticas de reestruturação de ativos e refinanciamento importantes e melhorou ainda mais a capacidade de desempenho. Além disso, a empresa ajudou os diretores independentes a entender oportunamente a situação comercial da empresa e da indústria, compreender de forma abrangente e objetiva a situação atual da empresa e servir os diretores independentes para tomar decisões científicas e prudentes, fortalecendo a comunicação e a elaboração da newsletter dos diretores independentes.
5,Questões e razões das objecções apresentadas pelos directores independentes
Os diretores independentes acreditam que as anteriores assembleias gerais de acionistas e assembleias do conselho de administração realizadas durante o período de relato obedecem a procedimentos legais, as decisões sobre assuntos comerciais importantes foram sujeitas a procedimentos de aprovação adequados e os resultados da tomada de decisão são legais e eficazes. Durante o período analisado, diretores independentes não levantaram objeções à proposta do conselho de administração e a outros assuntos.
6,Propostas pertinentes
Durante o período analisado, os administradores independentes não propuseram convocar o conselho de administração, empregar ou demitir empresas de contabilidade, empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria, não havendo outras propostas especiais.
7,Avaliação global e sugestões de trabalho anual
Os diretores independentes da empresa desempenham suas funções de forma independente, honesta e diligente de acordo com os direitos conferidos pelas leis e regulamentos e estatutos sociais, concentram-se na operação de conformidade da empresa, transações com partes relacionadas, prevenção e controle de riscos e expressam prudentemente as opiniões dos diretores independentes. Por um lado, assume a responsabilidade de salvaguardar os interesses globais da empresa, especialmente os legítimos direitos e interesses dos accionistas minoritários, e desempenha plenamente o seu papel positivo na protecção dos investidores. Por outro lado, prestou atenção ao seu próprio cultivo profissional, deu pleno uso à sua expertise profissional, apresentou uma série de sugestões, que foram adotadas pelo conselho de administração e promoveu a reforma, desenvolvimento e melhoria da gestão da empresa.
Em 2022, os diretores independentes da empresa continuarão a fortalecer seu próprio aprendizado e participarão ativamente do aprendizado e intercâmbio de várias leis e regulamentos de valores mobiliários para garantir a melhoria contínua de sua capacidade de desempenhar suas funções e práticas. Ao mesmo tempo, continuar a reforçar a investigação e a investigação, compreender o funcionamento e a gestão da empresa, o desenvolvimento ecológico, a prevenção e o controlo de riscos, apresentar pareceres e sugestões atempadamente, fornecer referência para a tomada de decisões do conselho de administração da empresa e salvaguardar eficazmente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores Huaneng Power International Inc(600011)
Director independente do Conselho de Administração
Xu Mengzhou, Liu Jizhen, Xu Haifeng, Zhang Xianzhi, Xia Qing, 22 de março de 2022
