Relatório de verificação sobre o depósito e uso real de fundos levantados de Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Grupo) Co., Ltd. 31 de dezembro de 2021
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Página 1. Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd
Relatório de verificação sobre o depósito e uso real de fundos levantados 1 – 2 II. Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Grupo) Co., Ltd
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 3 – 8
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Aprovado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) sobre a aprovação da Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd. para oferta não pública de ações (zjxk [2010] No. 334), Xangai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd. (doravante referida como ” Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) ,” a empresa “ou” a empresa “) oferta não pública de ações na China. A partir de 4 de maio de 2010, a empresa completou a oferta não pública de 31,82 milhões de ações ordinárias (ações A), com o preço de emissão de RMB 20,60 por ação e o total de capital captado de RMB 655492000. Após deduzir a Comissão de subscrição e outras despesas de emissão das sociedades de valores mobiliários, o capital captado líquido efetivo é de RMB 635392000. A partir de 19 de abril de 2010, os fundos levantados haviam sido depositados na conta especial.
Em 31 de dezembro de 2021, RMB 642834600 foi usado no valor líquido levantado, e o saldo da conta especial para fundos levantados é RMB 6699800. (incluindo a receita de juros de RMB 136544 milhões da conta especial e o aumento de capital de RMB 488000 investidos por Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) Industrial Development Co., Ltd. (doravante referido como “desenvolvimento industrial”) na Guilin Southern Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referido como “Guilin Southern Pharmaceutical”) e Jiangsu Wanbang bioquímica Pharmaceutical Group Co., Ltd. (doravante referido como “Jiangsu Wanbang”) com seus próprios fundos) II. Gestão de fundos levantados
A fim de padronizar a gestão de fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados de Xangai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Grupo) Co., Ltd., que fez disposições específicas e claras sobre o armazenamento, uso, gerenciamento de implementação do projeto e supervisão do uso de fundos levantados.
O desenvolvimento industrial da empresa e das suas filiais holding, Jiangsu Wanbang, Guilin Nanyao, Shanghai Fosun Long March Medical Science Co., Ltd. (rebatizada como Fosun diagnostic technology (Shanghai) Co., Ltd., a seguir referida como “Fosun Long March”) foram estabelecidos na sub-filial de Jiangwan de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Xuzhou yunlonghu sub-filial, Xiangshan sub-filial de China Construction Bank Corporation(601939) Guilin Branch of China Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Branch Zhabei sub branch (doravante referido como “banco de conta especial 2010”) abriu uma conta especial para os fundos levantados e depositou os fundos levantados na conta especial para gestão.
Em 10 de maio de 2010, a empresa e suas subsidiárias holding desenvolvimento industrial, Jiangsu Wanbang, Guilin Nanyang farmacêutica e Fosun Long March assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com 2010 banco de conta especial e patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) “). Em abril de 2015, a empresa planeja implementar a oferta não pública de ações. Em julho de 2015, a empresa assinou o acordo de recomendação com a UBS Securities Co., Ltd. (doravante denominada “UBS Securities”) e a Debon Securities Co., Ltd. (doravante denominada “Debon securities”), contratou os títulos UBS Securities and Debon como co-patrocinador da emissão não pública de ações, e os títulos UBS Securities and Debon assumiram a supervisão contínua da emissão não pública de ações da empresa em 2010. Em 7 de setembro de 2015, a empresa, desenvolvimento industrial, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o fundo levantado por ações não públicas do Banco de Desenvolvimento A (a parte restante do fundo levantado por projetos não públicos do Banco de Desenvolvimento em 2010) com o banco de conta especial em 2010, títulos UBS Securities e Debon.
Em novembro de 2020, a empresa planeja implementar a oferta não pública de ações. Portanto, em fevereiro de 2021, a empresa assinou o acordo de recomendação com China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) “), contratou China International Capital Corporation Limited(601995) como agência de recomendação para a emissão não pública de ações, e China International Capital Corporation Limited(601995) assumiu a supervisão contínua da emissão não pública de ações da empresa em 2010. Em 25 de março de 2021, o desenvolvimento industrial da empresa e suas subsidiárias holding, Guilin Nanyang farmacêutica, o banco de contas especial em 2010 e China International Capital Corporation Limited(601995) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados.
Não há diferença significativa entre o referido acordo de supervisão de três partes e o acordo de supervisão de três partes (modelo) sobre o armazenamento de fundos angariados na conta especial da Bolsa de Valores de Xangai. A empresa destinou os fundos angariados a fins especiais e todas as partes no acordo desempenharam responsabilidades relevantes de acordo com as disposições do acordo de supervisão tripartida.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento dos fundos de oferta não pública da empresa de 2010 em várias contas bancárias é o seguinte: unidade: RMB 10000
Número da conta montante da empresa de abertura e banco de abertura
Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Dalian Road sub branch 10219 Hengyi Petrochemical Co.Ltd(000703) 1080129.48
Desenvolvimento industrial China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Dalian Road sub branch 112190280871090112.84
Jiangsu Wanbang Agricultural Bank Of China Limited(601288) Xuzhou Yunlong Lake Branch 231401400011992 – linha 2
Guilin Nanyao China Construction Bank Corporation(601939) Guilin Branch Xiangshan 45001637101502134627.66 sub branch
Fosun Long March Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Branch Zhabei sub branch 310066441017009143 – 3 0
Total 669,98
Nota 1: em 2015, a antiga sub-filial Jiangwan de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch foi renomeada como China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Dalian Road sub-filial devido à realocação de negócios corporativos.
Nota 2: todos os fundos levantados do projeto de investimento levantado pela Jiangsu Wanbang foram usados e a conta especial foi fechada. Nota 3: O projeto de investimento angariado Fosun Long March foi concluído, todos os fundos angariados foram utilizados e a conta especial foi encerrada.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
De acordo com o plano de emissão de ações não públicas da empresa, a empresa aumentará seu capital para o desenvolvimento industrial de sua subsidiária integral com os fundos levantados da emissão de ações não públicas e, em seguida, aumentará seu capital para Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao respectivamente. Além disso, a empresa concedeu empréstimos à Fosun Long March, uma filial detida a 100%, com os fundos obtidos através da oferta não pública de acções para a execução do projecto de base de produção de produtos de diagnóstico in vitro; Em 2011, de acordo com o acordo de emissão de ações não públicas da empresa, o empréstimo concedido à subsidiária integral Fosun Long March foi convertido no aumento de capital da Fosun Long March. No final do período de referência, os progressos relevantes são os seguintes:
1. A partir de 31 de dezembro de 2021, Jiangsu Wanbang usou um total de 382187900 yuan de fundos levantados (incluindo 10667900 yuan de renda de juros da conta especial e 50000 yuan de aumento de capital investido pelo desenvolvimento industrial com seus próprios fundos), e o saldo da conta bancária especial de fundos levantados foi usado acima. A conta bancária especial para fundos angariados foi encerrada.
Em dezembro de 2021, o projeto “industrialização (matéria-prima + preparação) de insulina humana recombinante e análogos” em Jiangsu Wanbang foi concluído e passou a aceitação, e tem as condições para a produção dinâmica.
2. A partir de 31 de dezembro de 2021, Guilin Nanyang farmacêutica usou um total de 186271000 yuan de fundos levantados, e o saldo da conta bancária especial para fundos levantados é de 6276600 yuan (incluindo 2521600 yuan de renda de juros da conta especial e 438000 yuan de aumento de capital investido pelo desenvolvimento industrial com seus próprios fundos). Guilin Nanyao “artesunate projeto de demonstração de industrialização de alta tecnologia” foi concluído e passou a aceitação.
3. Em 31 de dezembro de 2021, Fosun Long March usou um total de 743757 milhões de yuans de fundos levantados (incluindo 41700 yuans de receitas de juros da conta especial). A construção do Fosun Long March “projeto de base de produção de produtos diagnósticos in vitro” foi concluída e passou a aceitação, e a conta bancária especial para fundos levantados foi fechada.
4. A fim de se adaptar à tendência de desenvolvimento do mercado de insulina, fazer pleno uso dos recursos e maximizar os benefícios dos projetos de investimento levantados, a empresa concordou em mudar o projeto “industrialização da insulina humana recombinante (matéria-prima + Preparação)” para “industrialização da insulina humana recombinante e seus análogos (matéria-prima + Preparação)” após deliberação e aprovação na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2012, realizada em 31 de janeiro de 2012, Espera-se que o projeto esteja pronto para uso em janeiro de 2015. A fim de cooperar com a implementação dos princípios orientadores dos ensaios clínicos nacionais de medicamentos e com o novo acordo, o esquema clínico deve ser ajustado e otimizado em conformidade. A promoção dos ensaios clínicos foi afetada em certa medida, deliberada e adotada na 70ª reunião do sétimo conselho de administração e na quinta reunião do sétimo conselho de supervisores, realizada em 27 de agosto de 2018, Fica acordado que a data para que o projeto “industrialização (matéria-prima + Preparação) da insulina humana recombinante e seus análogos” atinja o estado utilizável programado seja prorrogada até dezembro de 2020. Devido a grandes mudanças nas políticas farmacêuticas nacionais, as recém-revisadas Medidas para a administração do registro de medicamentos e documentos comprovativos foram implementadas uma após a outra, e o conteúdo da pesquisa precisa ser melhorado. Após deliberação e aprovação na 31ª reunião do 8º Conselho de Administração e na 6ª reunião do 8º Conselho de Supervisores em 2020, realizada em 18 de dezembro de 2020, está acordado que o “projeto de industrialização (matérias-primas + preparações) de insulina humana recombinante e análogos” pode atingir o nível programado
A data de status é estendida para dezembro de 2021. Em dezembro de 2021, o projeto “industrialização (matéria-prima + preparação) de insulina humana recombinante e análogos” em Jiangsu Wanbang foi concluído e passou a aceitação, e tem as condições para a produção dinâmica.
5. A fim de melhorar a eficiência do uso de fundos, promover o desenvolvimento saudável da empresa e melhorar a eficiência operacional da empresa, com base no princípio da maximização dos interesses dos acionistas e na premissa de garantir a demanda por fundos de construção de fundos levantados, de acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas e o aviso sobre a padronização adicional do uso de fundos levantados de empresas cotadas As medidas para a administração de fundos angariados de sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revistas em 2013) e outros documentos normativos, bem como as disposições pertinentes do sistema de gestão dos fundos angariados de Xangai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd., foram deliberadas e aprovadas pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisão da empresa. Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao utilizam, respectivamente, os fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. Os detalhes são os seguintes: (1) após a deliberação e aprovação da 43ª reunião (reunião ordinária) do Quinto Conselho de Administração e da terceira reunião (reunião ordinária) do Quinto Conselho de Supervisores realizada em 26 de agosto de 2011, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao usam seus fundos ociosos levantados de 40 milhões de yuans e 20 milhões de yuans respectivamente para complementar temporariamente o capital de giro, e a vida útil não deve exceder 6 meses a partir da data de aprovação da proposta pelo Conselho de Administração, O capital de giro suplementar é utilizado apenas para actividades de produção e exploração relacionadas com a actividade principal. Uma vez que o montante acima representa 9,44% dos fundos líquidos captados da sociedade e não excede 10% dos fundos líquidos captados, não é necessário submetê-lo à assembleia geral para deliberação; Os diretores independentes expressaram suas opiniões e concordaram com os assuntos acima mencionados. Em 23 de fevereiro de 2012, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao devolveram o montante total de 60 milhões de yuans usados para suplementar temporariamente capital de giro para suas respectivas contas especiais para fundos levantados.
(2) A proposta da 57ª sessão do conselho de administração da Jiangsu Nanbang Pharmaceutical Co., Ltd. (a segunda sessão do conselho de administração da Jiangsu Nanbang Pharmaceutical Co., Ltd.) para usar o fundo ocioso de RMB 40000 yuan em 2012 e a segunda sessão do conselho de administração da Guilin Nanbang Pharmaceutical Co., Ltd. (a segunda sessão da 57ª sessão do conselho de administração da Jiangsu Nanbang Pharmaceutical Co., Ltd.) não será realizada na data de junho de 2012, respectivamente, O capital de giro suplementar é utilizado apenas para actividades de produção e exploração relacionadas com a actividade principal. Uma vez que o montante acima representa 9,44% dos fundos líquidos captados da sociedade e não excede 10% dos fundos líquidos captados, não é necessário submetê-lo à assembleia geral para deliberação; Os diretores independentes expressaram suas opiniões e concordaram com os assuntos acima mencionados. Em 20 de setembro de 2012, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao devolveram o montante total de 60 milhões de yuans usados para suplementar temporariamente capital de giro para suas respectivas contas especiais para fundos levantados.
(3) Após deliberação e aprovação da 71ª reunião (reunião provisória) do 5º conselho de administração e da 5ª reunião (reunião provisória) do 5º conselho de supervisores realizada em 15 de outubro de 2012, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao usaram seus fundos ociosos levantados de RMB 40 milhões e RMB 20 milhões respectivamente para complementar temporariamente o capital de giro, e a vida útil não deve exceder 6 meses a partir da data de aprovação da proposta pelo conselho de administração, O capital de giro suplementar é utilizado apenas para actividades de produção e exploração relacionadas com a actividade principal. Uma vez que o montante acima representa 9,44% dos fundos líquidos captados da sociedade e não excede 10% dos fundos líquidos captados, não é necessário submetê-lo à assembleia geral para deliberação; Os directores independentes expressaram as suas opiniões e concordaram com o que precede.
