China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Grupo) Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Xangai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd. (doravante referido como ” Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) ” e “a empresa”) para esta oferta não pública de ações, De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão autorregulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autorregulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, O depósito e uso de fundos levantados em Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) 2021 foram cuidadosamente verificados. Os resultados da verificação e opiniões são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd. (doravante referida como ” Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) “, “a empresa” ou “a empresa”) emitiu ações não públicas na China após a aprovação da resposta à aprovação de Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (zjxk [2010] No. 334) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) emitiu 31,82 milhões de ações ordinárias (ações A) para sete investidores específicos na forma de oferta não pública de ações a um preço de emissão de 20,60 yuan / ação. O montante total de recursos angariados nesta oferta não pública de ações é de 655492000 RMB. Após deduzir as despesas de emissão, tais como subscrição e recomendação, o montante líquido real dos fundos angariados é de 635392000 RMB.
Os fundos acima estavam em vigor em 19 de abril de 2010. Os Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) verificaram os fundos em vez da oferta não pública de ações da empresa e emitiram o relatório de verificação de capital (xksbz [2010] No. 11450).
(II) Saldo final dos fundos angariados do exercício
A partir de 31 de dezembro de 2021, os depósitos de fundos de oferta não pública da empresa de 2010 em várias contas bancárias são os seguintes:
Unidade monetária: RMB 10000
Número da conta montante da empresa de abertura e banco de abertura
Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Dalian 0219 Hengyi Petrochemical Co.Ltd(000703) 1080129.48 road sub branch (Nota 1)
Shanghai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) desenvolvimento industrial tem China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Dalian 12190280871090112.84 Co., Ltd. (“desenvolvimento industrial”) sub ramo rodoviário (Nota 1) Jiangsu Wanbang Biochemical Pharmaceutical Group tem China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd
Sociedade de responsabilidade limitada (“Jiangsu Wanbang”) Xuzhou yunlonghu sub sucursal 231401040011992 – (Nota 2)
Guilin Nanyang Pharmaceutical Co., Ltd. China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. 4500163710150702134627.66 (“Guilin Nanyang pharmaceutical”) Guilin Branch Xiangshan sub branch
Shanghai Fosun Long March ciência médica Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Branch Zhabei 3100664410170091430 – Co., Ltd. (“Fosun Long March”) (Nota 3) sub branch
Total 669,98
Nota 1: em 2015, a antiga sub-filial Jiangwan de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch foi renomeada como China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch Dalian Road sub-filial devido à realocação de negócios corporativos.
Nota 2: todos os fundos levantados do projeto de investimento levantado pela Jiangsu Wanbang foram usados e a conta especial foi fechada.
Nota 3: O projeto de investimento angariado Fosun Long March foi concluído, todos os fundos angariados foram utilizados e a conta especial foi encerrada.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados pela empresa e melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, e de acordo com os princípios de normalização, segurança, eficiência e transparência, A empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados de Xangai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Grupo) Co., Ltd., que fez disposições claras sobre o armazenamento, uso, gerenciamento de implementação de projetos e supervisão do uso de fundos levantados, de modo a garantir o uso padronizado de fundos levantados no sistema.
II) Acordo de supervisão dos fundos angariados
In 2010, the special funds raised by Jiangsu Branch, Shanghai branch and Shanghai Branch were deposited into the special accounts of .
Em 10 de maio de 2010, a empresa e suas subsidiárias holding desenvolvimento industrial, Jiangsu Wanbang, Guilin Nanyang farmacêutica e Fosun Long March assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com 2010 banco de conta especial e patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) “).
Em abril de 2015, a empresa planeja implementar a oferta não pública de ações. A empresa assinou o acordo de recomendação com a UBS Securities Co., Ltd. (doravante denominada “UBS Securities”) e a Debon Securities Co., Ltd. (doravante denominada “Debon securities”), respectivamente, contratou a UBS Securities e a Debon securities como co-patrocinadora da oferta não pública de ações, e a UBS Securities e os títulos Debon assumiram a supervisão contínua da oferta não pública da empresa de ações em 2010.
Em 7 de setembro de 2015, a empresa, desenvolvimento industrial, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o fundo levantado por ações não públicas do Banco de Desenvolvimento A (a parte restante do fundo levantado por projetos não públicos do Banco de Desenvolvimento em 2010) com o banco de conta especial em 2010, títulos UBS Securities e Debon.
Em novembro de 2020, a empresa planeja implementar a oferta não pública de ações. Portanto, em fevereiro de 2021, a empresa assinou o acordo de recomendação com China International Capital Corporation Limited(601995) para contratar China International Capital Corporation Limited(601995) como agência de recomendação para oferta não pública de ações, e China International Capital Corporation Limited(601995) assumiu a supervisão contínua da oferta não pública de ações da empresa em 2010. Em 25 de março de 2021, a empresa, desenvolvimento industrial, Guilin Nanyang farmacêutica, o banco de contas especial em 2010 e China International Capital Corporation Limited(601995) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
(I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados
De acordo com o plano de emissão de ações não públicas da empresa, a empresa aumentará seu capital para o desenvolvimento industrial de sua subsidiária integral com os fundos levantados da emissão de ações não públicas e, em seguida, aumentará seu capital para Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao respectivamente. Além disso, a empresa concedeu empréstimos à Fosun Long March, uma filial detida a 100%, com os fundos obtidos através da oferta não pública de acções para a execução do projecto de base de produção de produtos de diagnóstico in vitro; Em 2011, de acordo com o acordo de emissão de ações não públicas da empresa, o empréstimo concedido à subsidiária integral Fosun Long March foi convertido no aumento de capital da Fosun Long March. No final do período de referência, os progressos relevantes são os seguintes:
1. A partir de 31 de dezembro de 2021, Jiangsu Wanbang usou um total de 382187900 yuan de fundos levantados (incluindo 10667900 yuan de renda de juros da conta especial e 50000 yuan de aumento de capital investido pelo desenvolvimento industrial com seus próprios fundos), e o saldo da conta bancária especial de fundos levantados foi usado acima. A conta bancária especial para fundos angariados foi encerrada.
Em dezembro de 2021, o projeto “industrialização (matéria-prima + preparação) de insulina humana recombinante e análogos” em Jiangsu Wanbang foi concluído e passou a aceitação, e tem as condições para a produção dinâmica.
2. A partir de 31 de dezembro de 2021, Guilin Nanyang farmacêutica usou um total de 186271000 yuan de fundos levantados, e o saldo da conta bancária especial para fundos levantados é de 6276600 yuan (incluindo 2521600 yuan de renda de juros da conta especial e 438000 yuan de aumento de capital investido pelo desenvolvimento industrial com seus próprios fundos). Guilin Nanyao “artesunate projeto de demonstração de industrialização de alta tecnologia” foi concluído e passou a aceitação.
3. Em 31 de dezembro de 2021, Fosun Long March usou um total de 743757 milhões de yuans de fundos levantados (incluindo 41700 yuans de receitas de juros da conta especial). A construção do Fosun Long March “projeto de base de produção de produtos diagnósticos in vitro” foi concluída e passou a aceitação, e a conta bancária especial para fundos levantados foi fechada.
4. A fim de se adaptar à tendência de desenvolvimento do mercado de insulina, fazer pleno uso dos recursos e maximizar os benefícios dos projetos de investimento levantados, a empresa concordou em mudar o projeto “industrialização da insulina humana recombinante (matéria-prima + Preparação)” para “industrialização da insulina humana recombinante e seus análogos (matéria-prima + Preparação)” após deliberação e aprovação na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2012, realizada em 31 de janeiro de 2012, Espera-se que o projeto esteja pronto para uso em janeiro de 2015. A fim de cooperar com a implementação dos princípios orientadores dos ensaios clínicos nacionais de medicamentos e com o novo acordo, o esquema clínico deve ser ajustado e otimizado em conformidade. A promoção dos ensaios clínicos foi afetada em certa medida, deliberada e adotada na 70ª reunião do sétimo conselho de administração e na quinta reunião do sétimo conselho de supervisores, realizada em 27 de agosto de 2018, Fica acordado que a data para que o projeto “industrialização (matéria-prima + Preparação) da insulina humana recombinante e seus análogos” atinja o estado utilizável programado seja prorrogada até dezembro de 2020. Devido a grandes mudanças nas políticas farmacêuticas nacionais, as recém revisadas Medidas para a administração do registro de medicamentos e documentos comprovativos foram implementadas uma após a outra, e o conteúdo da pesquisa deve ser melhorado ainda mais, deliberado e adotado na 31ª reunião do oitavo conselho de administração e na 6ª reunião do oitavo conselho de supervisores em 2020, realizada em 18 de dezembro de 2020, Fica acordado que a data para que o projeto “industrialização (matéria-prima + Preparação) da insulina humana recombinante e seus análogos” atinja o estado utilizável programado seja prorrogada até dezembro de 2021. Em dezembro de 2021, o projeto “industrialização (matéria-prima + preparação) de insulina humana recombinante e análogos” em Jiangsu Wanbang foi concluído e passou a aceitação, e tem as condições para a produção dinâmica.
5. Sob a premissa de garantir o desenvolvimento saudável da empresa, e de acordo com o princípio de promover a utilização saudável dos fundos arrecadados pelos acionistas, e de modo a melhorar a eficiência da gestão da empresa A comunicação sobre a regulamentação adicional do uso de fundos angariados de empresas cotadas e outros documentos normativos, bem como as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos angariados de Xangai Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (Group) Co., Ltd., foram deliberadas e aprovadas pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa. Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao, respectivamente, usam seus fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(1) Após a deliberação e aprovação da 43ª reunião (reunião ordinária) do 5º conselho de administração e da 3ª reunião (reunião ordinária) do 5º conselho de supervisores realizada em 26 de agosto de 2011, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao usam seus fundos ociosos levantados de 40 milhões de yuan e 20 milhões de yuan respectivamente para complementar temporariamente o capital de giro, e a vida útil não deve exceder 6 meses a partir da data de aprovação da proposta pelo conselho de administração, O capital de giro suplementar é utilizado apenas para actividades de produção e exploração relacionadas com a actividade principal. Uma vez que o montante acima representa 9,44% dos fundos líquidos captados da sociedade e não excede 10% dos fundos líquidos captados, não é necessário submetê-lo à assembleia geral para deliberação; Os diretores independentes expressaram suas opiniões e concordaram com os assuntos acima mencionados. Em 23 de fevereiro de 2012, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao devolveram o montante total de 60 milhões de yuans usados para suplementar temporariamente capital de giro para suas respectivas contas especiais para fundos levantados.
(2) Após a deliberação e aprovação da 57ª reunião (reunião ordinária) do 5º conselho de administração e da segunda reunião (reunião ordinária) do 5º conselho de supervisores realizada em 22 de março de 2012, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao reutilizam seus fundos ociosos levantados de 40 milhões de yuan e 20 milhões de yuan respectivamente para complementar temporariamente o capital de giro. O capital de giro suplementar é utilizado apenas para actividades de produção e exploração relacionadas com a actividade principal. Uma vez que o montante acima representa 9,44% dos fundos líquidos captados da sociedade e não excede 10% dos fundos líquidos captados, não é necessário submetê-lo à assembleia geral para deliberação; Os diretores independentes expressaram suas opiniões e concordaram com os assuntos acima mencionados. Em 20 de setembro de 2012, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao devolveram o montante total de 60 milhões de yuans usados para suplementar temporariamente capital de giro para suas respectivas contas especiais para fundos levantados.
(3) Após deliberação e aprovação da 71ª reunião (reunião provisória) do 5º conselho de administração e da 5ª reunião (reunião provisória) do 5º conselho de supervisores realizada em 15 de outubro de 2012, Jiangsu Wanbang e Guilin Nanyao usaram seus fundos ociosos levantados de RMB 40 milhões e RMB 20 milhões respectivamente para complementar temporariamente o capital de giro, e a vida útil não deve exceder 6 meses a partir da data de aprovação da proposta pelo conselho de administração, O capital de giro suplementar é utilizado apenas para actividades de produção e exploração relacionadas com a actividade principal. Uma vez que o montante acima representa 9,44% dos fundos líquidos captados da sociedade e não excede 10% dos fundos líquidos captados, não é necessário submetê-lo à assembleia geral para deliberação; Os diretores independentes expressaram suas opiniões e concordaram com os assuntos acima mencionados. Dois mil e treze
