Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611)
Sistema interno de informação e confidencialidade das principais informações
(aprovado pelo conselho de administração em 22 de março de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de uniformizar ainda mais o relatório interno e a confidencialidade das principais informações de Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (doravante denominada “a empresa”), garantir que as informações divulgadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas, oportunas e justas, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as normas básicas de controle interno da empresa, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, e outras leis, regulamentos e disposições relevantes, E as disposições relevantes dos estatutos da sociedade Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) (doravante designados por “estatutos”), e este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º O sistema interno de informação e confidencialidade das informações materiais refere-se ao sistema que, quando ocorrer ou ocorrer qualquer evento ou situação que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, o devedor de informação da empresa de acordo com o sistema deve comunicar atempadamente as informações relevantes ao presidente da empresa e ao secretário do conselho de administração, e assumir a obrigação de confidencialidade das informações materiais conhecidas.
Artigo 3º Este sistema é aplicável a todos os departamentos e filiais da empresa. Os devedores de informação mencionados neste sistema referem-se ao pessoal relevante ou às empresas que têm obrigações de prestação de informação em conformidade com este sistema, incluindo, mas não limitado a:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e suas subsidiárias, principais diretores e contatos designados de todos os departamentos e empresas subordinadas;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(III) pessoal da empresa e de suas subsidiárias envolvido em valores mobiliários, secretariado, documentação, finanças, estatísticas, auditoria, contabilidade e outros trabalhos, bem como outro pessoal que possa obter informações internas relevantes da empresa devido a seus cargos na empresa;
IV) O adquirente e suas pessoas agindo em concertação ou a contraparte e suas partes coligadas em eventos importantes que possam afetar o preço de negociação de valores mobiliários da empresa, bem como os chefes e gerentes de unidades relevantes envolvidos na consulta, formulação, demonstração e outras ligações de eventos importantes;
V) Pessoal que preste serviços para a empresa e possa obter informações não públicas sobre a empresa, incluindo, mas não limitado a, pessoal relevante de patrocinadores, subscritores e instituições de serviços de valores mobiliários;
VI) Outro pessoal relevante que possa estar exposto a informações significativas.
Artigo 4.o Os devedores de informação têm a obrigação de comunicar ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração as principais informações internas de que tenham conhecimento dentro dos seus mandatos, cooperar ativamente com o secretário do conselho de administração para fazer um bom trabalho na divulgação de informações, informar atempadamente e continuamente a ocorrência e o progresso de informações importantes e assumir a responsabilidade pela autenticidade, exatidão e integridade das informações fornecidas. Antes da divulgação pública da informação, o devedor inquiridor tem a obrigação de confidencialidade.
Artigo 5º, o Secretário do Conselho de Administração da sociedade deve, de acordo com a situação real da sociedade, comunicar regularmente com o pessoal relevante as principais obrigações de comunicação de informações sobre governança corporativa e divulgação de informações, de modo a garantir a pontualidade e exatidão da comunicação de informações importantes dentro da sociedade.
Capítulo II Âmbito das principais informações
As principais informações do artigo 6.º incluem, mas não se limitam aos seguintes eventos que ocorreram, ocorreram ou ocorrerão na empresa e suas subsidiárias e seu progresso contínuo:
I) Reuniões importantes:
1. Questões a serem submetidas pela sociedade e suas subsidiárias ao conselho de administração, ao conselho de fiscalização e à assembleia geral de acionistas para deliberação;
2. A sociedade e suas subsidiárias convocam o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral de acionistas (incluindo o aviso de alteração da data de convocação da assembleia geral) e tomam decisões;
3. Reuniões especiais realizadas pela empresa e suas subsidiárias sobre as principais questões mencionadas no sistema.
II) Operações importantes:
1. A compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas, combustíveis e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com o funcionamento diário), investimento estrangeiro (incluindo gestão de patrimônio confiada, investimento em filiais, etc.), prestação de assistência financeira (incluindo empréstimos confiados, etc.), prestação de garantia (incluindo garantia a filiais, etc.), locação ou locação de ativos, gestão confiada ou confiada de ativos e negócios, Ativos doados ou doados (ativos doados em dinheiro não precisam ser considerados pela assembleia geral de acionistas), reestruturação da dívida ou dívida, transferência ou transferência de projetos de P&D, assinatura de contratos de licença, renúncia de direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência de subscrever contribuição de capital, etc.) e outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen atendem aos seguintes padrões (se os dados envolvidos no cálculo dos seguintes indicadores forem negativos, tome seu valor absoluto):
(1) O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos da empresa auditados no último período; Se o total dos activos envolvidos na transacção tiver valor contabilístico e valor de avaliação, considera-se como dados de cálculo o valor mais elevado;
(2) Os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans. Se os ativos líquidos envolvidos na transação tiverem valor contábil e valor avaliado, o maior prevalecerá;
(3) A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal é responsável por mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(4) O lucro líquido relacionado do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
(5) O valor da transação (incluindo dívidas e despesas) da transação representa mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(6) O lucro gerado da transação representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans.
2. transações relacionadas à operação diária da empresa e suas subsidiárias (incluindo a compra de matérias-primas, combustível e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados à operação diária; empréstimos bancários, etc.), com um único valor de contrato de mais de 10 milhões de yuan.
3. As disposições acima referidas aplicam-se a operações similares relacionadas com o objeto da operação no prazo de 12 meses a contar da sociedade, de acordo com o princípio do cálculo cumulativo. As pessoas que cumpriram as obrigações pertinentes em conformidade com as disposições acima referidas não serão incluídas no âmbito de cálculo cumulativo relevante.
Para o capital de risco da empresa, como ações, futuros e negociação cambial, o departamento de gestão profissional apresentará o relatório de estudo de viabilidade e plano de implementação, que só poderão ser implementados após aprovação do conselho de administração. As questões de capital de risco e garantia fora da autoridade do conselho de administração serão analisadas e aprovadas pelo conselho de administração e, em seguida, submetidas à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação e aprovação.
III) Operações com partes coligadas:
1. As transações com partes relacionadas referem-se à transferência de recursos ou obrigações entre a empresa ou subsidiárias e partes relacionadas, incluindo:
(1) As operações especificadas no item (II) acima;
(2) Compra de matérias-primas, combustível e energia;
(3) Venda de produtos e mercadorias;
(4) Prestar ou receber serviços trabalhistas;
(5) Vendas confiadas ou confiadas;
(6) Investimento conjunto com partes coligadas;
(7) Depósitos e empréstimos;
(8) Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
2. o valor de uma única transação entre a empresa e uma pessoa física associada é mais de 300000 yuan; Ou transações de partes relacionadas com pessoas coletivas relacionadas (ou outras organizações) (incluindo o montante cumulativo de transações de partes relacionadas com o mesmo assunto ou a mesma pessoa coletiva relacionada dentro de 12 meses consecutivos) de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa.
3. As seguintes transações entre a empresa e partes relacionadas devem ser reportadas a tempo, e a empresa deve cumprir a obrigação de divulgação de informações de transações com partes relacionadas e procedimentos de revisão correspondentes:
(1) Licitação pública, leilão público ou listagem de objetos não especificados (excluindo métodos restritos, como convite de licitação), exceto aqueles que são difíceis de formar um preço justo;
(2) Operações nas quais a sociedade obtém benefícios unilateralmente sem retribuição e sem obrigações, incluindo recebimento de ativos pecuniários, obtenção de alívio da dívida, etc;
(3) O preço das transações de partes relacionadas será estipulado pelo Estado;
(4) As partes coligadas fornecem fundos à empresa, a taxa de juro não é superior à taxa de juro cotada no mercado de empréstimos e a empresa não tem garantia correspondente.
4. Para as transações com partes relacionadas a serem realizadas, cada departamento funcional deve apresentar um relatório escrito ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da empresa, que deve conter uma descrição detalhada das questões específicas, necessidade e racionalidade, base de preços, projeto de acordo de transação e impacto sobre todas as partes das transações com partes relacionadas.
As transações com partes relacionadas entre a empresa e suas subsidiárias estão isentas de notificação.
(IV) As seguintes transações com partes relacionadas devem ser comunicadas antes de ocorrerem e devem ser evitadas:
1. Prestar assistência financeira a partes relacionadas, incluindo, mas não limitado a:
(1) Empréstimo dos fundos da sociedade a acionistas e outras partes relacionadas, mediante remuneração ou gratuitamente;
(2) Prestar empréstimos confiados a acionistas e outras partes relacionadas através de bancos ou instituições financeiras não bancárias;
(3) Emitir notas de aceitação comercial para acionistas e outras partes relacionadas sem histórico real de transações;
(4) Assumir ou reembolsar dívidas em nome de acionistas e outras partes relacionadas.
2. Fornecer garantia a partes relacionadas.
3. Investimento conjunto com partes relacionadas.
4. Confiar às partes coligadas a realização de actividades de investimento.
Ver artigo 22.o do capítulo VI do sistema para a interpretação da “pessoa relacionada” acima.
V) Questões judiciais e arbitrais:
1. litígio e arbitragem importantes envolvendo um montante de mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans;
2. Contencioso envolvendo o pedido de revogação ou anulação das deliberações da assembleia geral ou do conselho de administração da sociedade;
3. Contencioso representativo de disputas de valores mobiliários.
Caso as questões litigiosas ou arbitrais que não cumpram as normas do parágrafo anterior ou não tenham um montante específico envolvido possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, devem ser comunicadas atempadamente.
Se o montante acumulado de contencioso e arbitragem envolvendo a sociedade em 12 meses consecutivos atingir o padrão do parágrafo 1 deste artigo, deverá ser reportado em tempo útil. Se a obrigação de divulgação tiver sido cumprida em conformidade com as disposições, não será incluída no âmbito cumulativo do cálculo. VI) Principais alterações:
1. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, sede social e número de contato;
2. Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
3. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
4. Grandes mudanças independentes nas políticas contábeis e estimativas contábeis;
5. Nomear e demitir uma empresa de contabilidade para auditar a empresa;
6. O presidente do conselho de administração, o gerente geral ou o responsável pelas finanças, os diretores (incluindo os diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da sociedade proponham demissão ou mudança;
7. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
8. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nas políticas industriais, preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, etc.);
9. As leis, regulamentos, regras e políticas industriais recentemente publicadas podem ter um grande impacto na empresa;
10) De acordo com as disposições pertinentes da CSRC sobre classificação de indústria, a classificação de indústria da empresa mudou; 11. Obter renda extra, como grandes subsídios governamentais, reverter a provisão para imparidade de grandes ativos ou outros eventos que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa.
(VII) Informações materiais sobre acionistas ou controladores reais:
1. Acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da empresa tenham sofrido alterações ou pretendam alterar significativamente em sua posse de ações ou controle da empresa;
2. O tribunal determinou que o acionista controlador está proibido de transferir suas ações, e mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários, fiduciários ou direitos de voto restritos de acordo com a lei;
3. Planeia reestruturar os principais activos ou negócios da empresa;
4. Se a sua condição comercial se deteriorar, entrará em estado de falência, liquidação, etc;
5. Circunstâncias que tenham impacto significativo no preço das ações da empresa e outras transações de derivados;
6. Os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da sociedade mediante aceitação de confiação ou fiduciário devem informar a empresa do fiduciário em tempo hábil.
(VIII) Riscos principais:
1. Grandes perdas ou perdas;
2. A ocorrência de dívidas maiores e o não pagamento das dívidas maiores devidas;
3. Responsabilidade por incumprimento grave do contrato ou montante elevado de indemnização que possa ser suportado de acordo com a lei;
4. A sociedade decide dissolver-se ou é ordenada a encerrar pela autoridade competente de acordo com a lei;
5. Os direitos do credor principal não são pagos quando vencidos, ou o devedor principal está insolvente ou entra em processo de falência; 6. Os principais ativos comerciais da empresa são selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% do total dos ativos;
7. Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
8. A empresa é suspeita de cometer um crime, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretor, supervisor e gerente sênior da empresa são suspeitos de cometer um crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
9. A sociedade ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores estão sujeitos a punição penal, suspeitos de violação de leis e regulamentos, apresentados para investigação pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa grave por outras autoridades competentes;
10. Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados com o trabalho, e são detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
11. O presidente ou o gerente geral da sociedade não esteja em condições de exercer as suas funções e os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, que não o presidente ou o gerente geral, não estejam em condições de exercer as suas funções normalmente por mais de três meses ou sejam expectáveis que o façam por motivos físicos, laborais ou outros, ou estejam sujeitos a medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos e afetem o desempenho das suas funções;
12. A empresa faz provisões para imparidade de grandes ativos;
13. Outros riscos principais identificados pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
IX) Outras questões importantes:
1. Correção da previsão de desempenho e previsão de lucro;
