Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
De acordo com o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas, como diretores independentes de Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) (doravante denominados “a empresa” ou ” Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) “), cumprimos com seriedade as funções de diretores independentes em nosso trabalho em 2021, Participe ativamente de reuniões relevantes, considere cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expresse opiniões independentes sobre assuntos relevantes, jogue plenamente o papel de diretores independentes e se esforce para salvaguardar os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Guo Xiaodong: homem, nascido em 1968, nacionalidade chinesa, sem residência no exterior, doutor em direito, EMBA, advogado chinês praticante e agente fiscal certificado. Ele serviu sucessivamente como diretor e sócio-chefe do escritório de advocacia Fujian Avenue Zhixing, diretor independente da Fujian Shenzhou Electronics Co., Ltd., Xiamen xintaiyang Co., Ltd. Luyan Phapma Co.Ltd(002788) diretor independente, supervisor de Xiamen dingchengxing Investment Management Co., Ltd., diretor de Xiamen Dongfang wanliyuanshi Co., Ltd., diretor honorário e sócio sênior do escritório de advocacia Beijing Guantao (Xiamen), Xiamen Anne Co.Ltd(002235) diretor independente, etc. Atualmente, ele é o diretor honorário e sócio sênior de Beijing Guantao Zhongmao (Xiamen) escritório de advocacia, e simultaneamente serve como diretor independente de Xiamen Zongheng Group Co., Ltd. (empresa não cotada), Huaxia Ophthalmic Hospital Group Co., Ltd. (empresa não cotada), Xiamen King Long Motor Group Co.Ltd(600686) , Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) , Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) e Zhonghong Pulin Medical Products Co.Ltd(300981) . É diretor independente da empresa desde junho de 2018.
Tang Yanzhao: homem, nascido em 1968, nacionalidade chinesa, sem residência no exterior, doutor em ciência de gestão e engenharia da Universidade Huazhong de ciência e tecnologia, professor e supervisor de doutorado da escola de gestão da Universidade Xiamen. Ele esteve envolvido na gestão da organização e na gestão de base no departamento da organização e na oficina do comitê do partido da empresa de fabricação de equipamentos metalúrgicos Wuhan, e envolvido na pesquisa teórica e na avaliação do capital de risco no Instituto de ciência farmacêutica e desenvolvimento de tecnologia da Academia de Ciência e Tecnologia da China. Atualmente leciona na Universidade de Xiamen, estuda na Universidade de Newcastle e na Universidade de Illinois em Urbana Champaign, e trabalha como acadêmico visitante na Universidade de Manchester e na Busson School of Business. Ao mesmo tempo, ele também atua como Fujian Longma Environmental Sanitation Equipment Co.Ltd(603686) , Luyan Phapma Co.Ltd(002788) , Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632) diretor independente. É diretor independente da empresa desde novembro de 2019.
Lin Chaonan: homem, nascido em 1975, nacionalidade chinesa, sem residência no exterior, doutor em gestão, Universidade de Chongqing. Atualmente é professor associado no departamento de contabilidade da escola de gestão da Universidade de Xiamen, envolvido principalmente no ensino e pesquisa nas áreas de contabilidade financeira, gestão financeira e governança corporativa. O Sr. Lin Chaonan também serve como diretor independente e presidente do conselho de supervisores. É diretor independente da empresa desde fevereiro de 2021.
Como diretores independentes da empresa, todos temos a independência exigida por leis e regulamentos, e mantemos julgamento profissional objetivo e independente no desempenho de nossas funções.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(1) Participação nas reuniões
Em 2021, a companhia realizou 9 reuniões do conselho de administração, 1 reunião do comitê de estratégia, 4 reuniões do comitê de auditoria, 2 reuniões do comitê de indicação, 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação e 4 reuniões de acionistas. Entre eles, a presença de diretores independentes no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
Participação no conselho de administração Participação na assembleia geral de acionistas se o nome dos diretores é independente se os diretores devem comparecer pessoalmente à reunião deste ano se eles estão ausentes por meio de atribuição de comunicação se eles comparecem aos diretores de acionistas e ao conselho de administração por duas vezes consecutivas o número de vezes que eles não comparecem pessoalmente à reunião mais o número de vezes Número de reuniões
Guo Xiaodong é 9 8 1 0 0 No 4
Tang Yanzhao é 9 9 9 0 0 0 No 4
Lin Chaonan é 8 5 2 1 0 No 3
Através de reuniões in loco e votação de comunicação, participamos ativamente de todas as reuniões que deveriam ser atendidas, analisamos cuidadosamente várias propostas, participamos ativamente na discussão da reunião e exercemos nossos direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente. A convocação do conselho de administração, comitês especiais e assembleia geral de acionistas da empresa obedeceu aos procedimentos legais, e todas as principais decisões empresariais foram realizadas de acordo com procedimentos relevantes, legais e efetivos, e todas as propostas foram aprovadas.
(2) Investigação no local e cooperação das empresas cotadas
Holsin Engineering Consulting Group Co.Ltd(603909) forneceu condições de trabalho necessárias e forte apoio para que todos os diretores independentes desempenhem suas funções como diretores independentes. Entendemos plenamente o funcionamento da empresa através da escuta de relatórios e visitas de campo, e usamos ativamente o conhecimento profissional para promover a tomada de decisões científicas do conselho de administração da empresa.
3,Questões-chave do desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos nos seguintes assuntos: Após verificação dos materiais relevantes, fizemos julgamentos independentes e claros sobre a legalidade e cumprimento das decisões relevantes, implementação e divulgação de diversos assuntos, emitimos pareceres independentes ou pareceres de aprovação. Os detalhes são os seguintes:
(1) Operações com partes relacionadas
Em estrito cumprimento das disposições legais e regulamentares relevantes e dos estatutos sociais, verificamos e compreendemos as transações com partes relacionadas ocorridas no cotidiano da produção e operação da empresa, exceto as subsidiárias no âmbito da fusão, a empresa não realizou transações com partes relacionadas em 2021.
(2) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, a empresa pode implementar rigorosamente regulamentos relevantes e controlar rigorosamente os riscos de garantia externa e ocupação de capital.
1. Garantia externa
A 25ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa analisou a proposta sobre a empresa e suas subsidiárias holding solicitando linha de crédito abrangente e fornecendo garantia a bancos e outras instituições, acreditamos que a garantia atende às reais necessidades de operação da empresa, fornece garantia de financiamento para as atividades de produção e operação da empresa, melhora ainda mais os benefícios econômicos da empresa, e o objeto da garantia fornecida pela empresa é a subsidiária holding, Pode efetivamente prevenir e controlar o risco da garantia sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários; A proposta de concessão de contragarantia para partes relacionadas pela empresa foi revisada e, durante a deliberação desta proposta, os diretores relacionados evitaram votar, com procedimentos legais e base suficiente. A prestação de contragarantia pela empresa para partes relacionadas atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e não prejudicará os interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Além das garantias externas acima, a empresa não possui garantias ilegais, e não há garantia vencida durante todo o ano.
2. Ocupação dos fundos
A empresa não fornece fundos direta ou indiretamente a acionistas controladores ou suas partes relacionadas para uso em violação dos regulamentos, nem fornece fundos direta ou indiretamente a outras partes relacionadas que não sejam subsidiárias não holding para uso em violação dos regulamentos.
(3) Utilização de fundos angariados
O anterior projeto de investimento levantado da empresa foi concluído e encerrado em 2020. Em 2021, a empresa não realizou uma nova rodada de refinanciamento, e não houve uso de recursos levantados.
(4) Nomeação e remuneração dos diretores e executivos seniores do Quarto Conselho de Administração da sociedade
O mandato do terceiro conselho de administração da empresa expirou e a substituição do conselho de administração será realizada em dezembro de 2021. Os procedimentos de nomeação, deliberação e votação dos diretores e executivos seniores do Quarto Conselho de Administração da sociedade obedecem às disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, que são legais e efetivos. As qualificações dos diretores e executivos seniores da empresa atendem aos requisitos de servir como diretores e executivos seniores de empresas listadas, podem atender aos requisitos de responsabilidades de cargo, têm qualificações e habilidades correspondentes, e não há situação proibida pela lei da empresa e outros regulamentos relevantes.
2. Remuneração dos executivos
Em 2021, a empresa pode implementar rigorosamente a remuneração dos administradores, supervisores e gerentes seniores e sistemas de incentivos e avaliação relevantes.Os procedimentos de avaliação do desempenho empresarial e pagamento de remuneração cumprem o disposto nas leis, regulamentos, estatutos e regras e regulamentos relevantes.
(5) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 2021, a empresa não emitiu previsão de desempenho e performance express.
(6) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Em 2021, a fim de manter a continuidade do trabalho de auditoria da empresa, a empresa decidiu continuar a empregar contadores públicos certificados Beijing Xinghua como instituição de auditoria em 2021. Os procedimentos de revisão para a nomeação de instituições de auditoria pela sociedade são legais e eficazes, e cumprem as disposições do direito das sociedades, dos estatutos sociais e das leis e regulamentos relevantes.
(7) Dividendos de caixa e outros retornos dos investidores
Em 2021, a empresa formulou o plano de distribuição de lucros para pagar dividendos em dinheiro de 0,66 yuan (incluindo impostos) para cada 10 ações e adicionar 4 ações para cada 10 ações (todas convertidas da reserva de capital formada pelo prêmio de emissão das ações da empresa) em 2020. O plano de distribuição de lucros considera de forma abrangente a situação atual e o desenvolvimento futuro da empresa, as exigências e desejos dos acionistas, atribui importância ao retorno do investimento aos acionistas públicos e cumpre as disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes.
(8) Execução dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Em 2021, a divulgação de compromissos relevantes pela empresa é verdadeira e suficiente, e não há situação que deva ser divulgada, mas não divulgada. Ao mesmo tempo, durante o período de relatório, a empresa foi capaz de incentivar ativamente as partes envolvidas no compromisso a garantir que todos os compromissos relevantes fossem cumpridos em tempo hábil e eficaz.
(9) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, sendo o conteúdo do anúncio verdadeiro, preciso, completo e oportuno. Durante o período de relato, a empresa emitiu 87 anúncios temporários e 4 relatórios regulares. A empresa cumpriu rigorosamente as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, os estatutos sociais, as medidas para a administração da divulgação de informações e outras disposições relevantes, e verdadeiramente, com precisão, completa, oportuna e justa cumpriu a obrigação de divulgação de informações.
(10) Execução do controlo interno
Em 2021, a empresa continuará a melhorar o seu sistema de controlo interno em estrita conformidade com os requisitos regulamentares, reforçar ainda mais a implementação e implementação das normas de controlo interno e garantir que o controlo interno possa abranger todos os elos a nível da empresa e do negócio. A empresa realizou autoavaliação sobre a eficácia do projeto e operação de controle interno da empresa em 2021, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, como as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa e as diretrizes para o controle interno de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, e contratou Beijing Xinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) para realizar auditoria externa sobre o controle interno da empresa, A empresa de contabilidade emitiu um relatório padrão de auditoria de controle interno não qualificado. Como diretores independentes, acreditamos que o sistema de gestão de controle interno da empresa pode cumprir as disposições das leis e regulamentos relevantes e a situação real da empresa, e ser efetivamente implementado para garantir o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Como membros do comitê de auditoria, comitê de remuneração e avaliação, comitê de estratégia e comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, todos os diretores independentes realizam ativamente trabalhos de acordo com as regras de trabalho e responsabilidades do comitê especial do conselho de administração da empresa, revisam relatórios periódicos, informações financeiras e processo de divulgação, contratam a instituição de auditoria anual da empresa e instituição de auditoria de controle interno, plano de distribuição de lucros para 2020, contragarantia da empresa para partes relacionadas O esboço do plano estratégico de desenvolvimento quinquenal (20212025) da empresa, a nomeação de diretores não independentes e diretores independentes pelo conselho de administração da empresa e outras questões importantes deram pleno papel ao importante papel do comitê especial no trabalho do conselho de administração.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, os diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa deram forte apoio e cooperação aos diretores independentes no desempenho de suas funções, expressando nosso sincero agradecimento.
Como diretor independente da empresa, durante o desempenho das funções em 2021, cumprimos com seriedade as nossas funções, participamos na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e desempenhamos as nossas funções de forma prudente, fiel e diligente em estrita conformidade com o direito das sociedades, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais e o sistema de trabalho dos diretores independentes, Desempenhar plenamente o papel de administradores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos accionistas, especialmente dos accionistas minoritários.
Em 2022, continuaremos a acompanhar as tendências de negócios da empresa em tempo hábil, no espírito de integridade e diligência, estudaremos cuidadosamente o espírito das leis, regulamentos e documentos regulamentares relevantes, cumpriremos seriamente as obrigações de diretores independentes de acordo com os regulamentos relevantes, daremos pleno desempenho ao nosso papel profissional e independente e salvaguardaremos os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas.
Diretores independentes: Guo Xiaodong, Tang yanzhao, Lin Chaonan 22 de março de 2022
