Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) sobre a cooperação com Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Finanças Co., Ltd
Plano de eliminação de riscos para transacções com partes relacionadas
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que o conteúdo do anúncio é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de efetivamente prevenir, controlar oportunamente e resolver os riscos de transações conectadas entre Hainan Haiyao Co.Ltd(000566) (doravante denominada “a empresa”) e suas subsidiárias e Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Finance Co., Ltd. (doravante denominada “Xinxing Jihua finance company”) e garantir a segurança dos fundos, este plano de eliminação de riscos é formulado.
Capítulo II Organização e responsabilidades da eliminação de riscos
Artigo 2.º, a empresa cria um grupo líder para prevenção e alienação de riscos de depósitos, sendo o gerente geral da empresa o líder, a primeira pessoa responsável pela prevenção e alienação de riscos do grupo líder e a pessoa responsável pelas finanças da empresa o vice-líder. Os membros do grupo líder incluem os chefes do departamento de gestão financeira da empresa, departamento de risco de auditoria, departamento de assuntos de valores mobiliários e outros departamentos.
O grupo líder na prevenção e eliminação do risco de depósitos é totalmente responsável pela prevenção e eliminação do risco de depósitos e é responsável perante o conselho de administração.
Artigo 3º a empresa estabelece um escritório de prevenção e eliminação de riscos de depósitos, localizado no departamento de gestão financeira da empresa e realiza o trabalho diário sob a orientação do grupo líder de prevenção e eliminação.
O departamento de gestão financeira da empresa é a organização permanente do escritório de prevenção e eliminação de riscos. As principais responsabilidades do escritório de prevenção e eliminação de riscos de depósitos incluem:
(I) planejar e implementar ativamente várias medidas de prevenção de riscos, coordenar entre si e controlar e resolver conjuntamente os riscos. (II) instar a Xinxing Jihua Finance Co., Ltd. a estabelecer e melhorar o sistema de controle de risco interno, fornecer informações relevantes regularmente, prestar atenção à sua operação, obter informações oportunas das unidades membros ou autoridades reguladoras da Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Co., Ltd., e descobrir e relatar antecipadamente o risco de depósito, de modo a evitar que o risco se espalhe e se espalhe.
(III) testar regularmente a liquidez de capital da empresa financeira Xinxing Jihua, avaliar os riscos comerciais e financeiros da empresa financeira Xinxing Jihua, emitir relatório de avaliação de risco e relatório ao grupo líder para prevenção e eliminação de risco de depósito.
Capítulo III Relatório de informação e divulgação
O artigo 4.o estabelece um sistema de informação do risco de depósitos e apresenta relatórios regulares ou temporários ao Conselho de Administração. Obtenha e revise regularmente os relatórios mensais e relatórios financeiros anuais auditados da empresa financeira Xinxing Jihua, incluindo balanço, demonstração de resultados e demonstração de fluxo de caixa.
Durante o negócio de depósito, obtenha e reveja o relatório financeiro da empresa financeira Xinxing Jihua auditada por uma empresa de contabilidade qualificada para realizar negócios relacionados a títulos e futuros, e avalie os riscos comerciais e financeiros da empresa financeira Xinxing Jihua.O departamento de gestão financeira, departamento de risco de auditoria, departamento de assuntos de títulos e outros departamentos relevantes emitem conjuntamente um relatório de avaliação de risco a cada semestre de ano e divulgá-lo no relatório semestral e relatório anual.
Artigo 5 as transações de partes relacionadas entre a empresa e a empresa financeira Xinxing Jihua devem cumprir estritamente os requisitos das diretrizes de supervisão da autodisciplina da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 7 – transações e transações de partes relacionadas, e executar os procedimentos de tomada de decisão e obrigações de divulgação de informações.
Artigo 6 durante o período de transações de partes relacionadas, se a empresa financeira Xinxing Jihua tiver qualquer situação especificada no artigo 7 deste plano, a empresa deve executar oportunamente a obrigação de divulgação de informações do relatório intercalar.
Capítulo IV Início de procedimentos e medidas de eliminação de riscos
Artigo 7.o, em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, a empresa financeira Xinxing Jihua iniciará imediatamente o procedimento de alienação de riscos:
(I) A empresa financeira Xinxing Jihua viola os artigos 31, 32 ou 33 das medidas para a administração de empresas financeiras do grupo empresarial;
(II) qualquer índice financeiro da empresa financeira Xinxing Jihua não atende aos requisitos especificados no artigo 34 das medidas para a administração de empresas financeiras do grupo empresarial;
(III) A empresa financeira Xinxing Jihua tem eventos importantes, tais como retirada de depósitos, falha no pagamento de dívidas devidas, grandes empréstimos vencidos ou adiantamentos garantidos, falha grave do sistema informático, roubo ou fraude, violações disciplinares graves e processos penais envolvendo diretores ou gerentes seniores;
(IV) grandes mudanças institucionais, transações de ações ou riscos de negócios que podem afetar o funcionamento normal da empresa financeira Xinxing Jihua;
(V) o saldo do depósito da empresa na empresa financeira Xinxing Jihua responde por mais de 50% do saldo do depósito absorvido pela empresa financeira Xinxing Jihua;
(VI) as responsabilidades dos acionistas da empresa financeira Xinxing Jihua para a empresa financeira Xinxing Jihua estão em atraso por mais de um ano;
(VII) A empresa financeira Xinxing Jihua tem uma grave crise de pagamento;
(VIII) A empresa financeira Xinxing Jihua tem uma perda de mais de 30% do capital social no ano em curso ou mais de 10% do capital social por três anos consecutivos;
(IX) A empresa financeira Xinxing Jihua está sujeita a punição administrativa pela Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora de Seguros e outras autoridades reguladoras por violação de leis e regulamentos;
(x) A empresa financeira Xinxing Jihua foi ordenada a retificar pela Bank Of China Limited(601988) Comissão Reguladora de Seguros; (11) Outros assuntos que possam trazer riscos potenciais à segurança para os fundos depositados pela empresa.
Artigo 8.o Após a ocorrência do risco de depósito, o serviço de prevenção e eliminação de riscos deve informar imediatamente o grupo líder de prevenção e eliminação de riscos. O grupo líder deve entender oportunamente as informações, analisar e resolver a situação, iniciar o procedimento de eliminação de emergência e formar um relatório escrito para o conselho de administração da empresa.
Artigo 9, após o grupo líder de prevenção e eliminação de riscos iniciar os procedimentos de eliminação de emergência, deve instar a empresa financeira Xinxing Jihua a fornecer informações detalhadas e entender a situação através de múltiplos canais. Se necessário, deve organizar pessoal para entrar no local para investigar as causas dos riscos e analisar a dinâmica de risco. Ao mesmo tempo, deve implementar várias medidas de resolução de risco e responsabilidades especificadas no plano de resolução de risco de acordo com as causas de risco e condições de risco, e formular o plano de eliminação de emergência de risco. O plano de eliminação de emergência deve ser revisto, completado e formulado atempadamente em função das alterações do risco de depósito e dos problemas detectados na execução, incluindo os seguintes conteúdos principais:
I) Medidas a tomar para resolver os riscos e os objectivos a alcançar;
(II) organização e implementação de várias medidas de mitigação de riscos;
(III) supervisão e orientação sobre a implementação de várias medidas de redução dos riscos.
Artigo 10, o grupo líder de prevenção e eliminação de riscos organizará pessoal para realizar uma reunião conjunta com a empresa financeira Xinxing Jihua para os riscos emergentes. Exortar a empresa financeira Xinxing Jihua a tomar medidas positivas para realizar o auto resgate do risco e evitar a difusão e propagação do risco, incluindo suspender ou parar a emissão de novos empréstimos e organizar a recuperação de fundos. Se necessário, elabore documentos em conjunto e procure ajuda de Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Co., Ltd. para garantir que a segurança e liquidez dos fundos da empresa não sejam afetados.
Artigo 11.o Os serviços e unidades relevantes devem obedecer ao comando unificado do grupo líder de prevenção e eliminação de riscos, desempenhar as suas respectivas funções e responsabilidades, implementar seriamente várias medidas de risco químico e fazer ativamente um bom trabalho na eliminação de riscos, de acordo com os requisitos de responsabilidade especificados no plano de eliminação de emergência.
Capítulo V Eliminação de matérias de acompanhamento
Artigo 12 após o repentino risco de depósito diminuir, o escritório de prevenção e disposição de risco deve fortalecer a supervisão da empresa financeira Xinxing Jihua, instar a empresa financeira Xinxing Jihua a aumentar sua força de capital, melhorar sua capacidade anti risco, reavaliar o risco de depósito da empresa financeira Xinxing Jihua e ajustar a proporção de depósito, se necessário.
Artigo 13, em vista das causas e consequências do risco súbito de depósito da empresa financeira Xinxing Jihua, a empresa deve organizar o departamento de gestão financeira para analisar cuidadosamente e resumir, tirar experiências e lições, e fazer um melhor trabalho na prevenção e disposição do risco de depósito de forma mais eficaz.Se os fatores que afetam o risco não puderem ser eliminados, a empresa deve tomar medidas para retirar todos os depósitos.
Capítulo VI Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente plano serão implementadas de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas de administração da divulgação de informações das sociedades cotadas e outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e demais disposições pertinentes. Artigo 15 o direito de interpretar e revisar este plano pertence ao conselho de administração da empresa.
Artigo 16 o plano entrará em vigor após revisão e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
Hainan Haiyao Co.Ltd(000566)
Conselho de Administração
22 de Março de 2002
