Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786) todos os accionistas:
De acordo com os requisitos das normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para a aplicação do controle interno da empresa e as diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa emitidas conjuntamente pelo Ministério das Finanças e outros cinco ministérios e comissões da República Popular da China, bem como as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referido como o sistema normativo de controle interno da empresa), Em combinação com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação de controlo interno de Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786) (doravante designada por empresa ou Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786) ), e com base na supervisão diária e especial do controlo interno, avaliou-se a eficácia do controlo interno da empresa a partir de 31 de Dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controlo interno).
1,Declaração do Conselho
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Situação global da avaliação do controlo interno
I) Aplicação das normas de controlo interno
1. Objetivos básicos do controle interno da empresa
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão da empresa, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a empresa para realizar a estratégia de desenvolvimento.
2. Princípios básicos do controle interno da empresa
(1) Princípio da legalidade. O controle interno deve cumprir as leis e regulamentos nacionais e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen;
(2) O princípio da integralidade. O controle interno deve abranger o conselho de administração, o conselho de supervisores, a gerência e todos os funcionários da empresa ao nível, abranger todos os negócios, atividades gerenciais e departamentos da empresa no objeto, e penetrar em todos os elos como tomada de decisão, implementação, supervisão e feedback no processo, de modo a alcançar a unidade do controle pré -, em processo e pós evento, de modo a evitar lacunas e lacunas no controle interno; (3) Princípio da importância. O controlo interno deve realçar os pontos-chave com base na consideração de todos os aspectos e tomar medidas de controlo mais rigorosas para empresas e assuntos importantes, domínios de alto risco e ligações, a fim de garantir que não existem defeitos importantes;
(4) Princípio da eficácia. O controlo interno deve ser capaz de fornecer garantias razoáveis para a realização dos objectivos de controlo interno. Todos os funcionários da empresa devem manter conscientemente a implementação efetiva do controle interno. Os problemas existentes no estabelecimento e execução do controlo interno devem ser corrigidos e tratados atempadamente;
(5) Princípio dos controlos. O estabelecimento de departamentos e cargos da empresa deve ter direitos e responsabilidades claros, o que favorece a restrição e supervisão mútuas;
(6) Princípio da adaptabilidade. O controle interno deve se adaptar à escala de negócios da empresa, escopo de negócios, status de risco e ambiente da empresa, e deve ser continuamente melhorado e melhorado com a mudança do ambiente externo da empresa, o ajuste da operação do negócio e a melhoria dos requisitos de gestão;
(7) Princípio custo-benefício. Sob a premissa de garantir a eficácia do controle interno, o controle interno deve ponderar razoavelmente a relação entre custo e benefício e esforçar-se para alcançar o objetivo do controle interno a um custo razoável.
(8) O princípio da gestão unificada e da responsabilidade hierárquica. Sob a liderança unificada da empresa, as unidades de negócios e departamentos funcionais em todos os níveis da empresa são responsáveis pelo controle interno em suas áreas de negócios, e o departamento de auditoria é responsável pela supervisão do sistema de controle interno da empresa para garantir a realização do objetivo geral do controle interno da empresa. 3. Implementação do sistema de controlo interno
A fim de realizar o funcionamento saudável e estável da empresa, a empresa estabeleceu um rigoroso sistema de controle interno de acordo com os requisitos do direito da empresa, a lei de valores mobiliários, as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes de aplicação do controle interno da empresa e os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange.
Em 2021, a empresa continuou a realizar uma revisão abrangente de patrulha sobre a solidez e eficácia operacional do sistema de controlo interno de cada entidade empresarial através da combinação de auditoria de rotina e especial, realizou verificação e avaliação especiais em domínios importantes como contas a receber, angariação de fundos, aquisições e investimentos, supervisionou e corrigiu os problemas encontrados, promoveu a implementação do sistema e garantiu o mecanismo de controlo interno. Em termos de sistema de controle interno, continuaremos a consolidar o sistema de prevenção e controle e responsabilidade de três níveis de responsabilidade principal das unidades de negócios, gestão de linha de departamentos funcionais e auditoria aleatória inspeção e revisão, aderir ao modo de operação e gestão de “seleção de linha dupla dos melhores”, e implementar o princípio de gestão de “transparência total e supervisão completa” da empresa através da divisão de responsabilidades e revisão cruzada. Em termos de construção do sistema, a empresa organizou todos os níveis de empresas para promover a abolição e reforma do sistema, revisou e melhorou o sistema de acordo com a prática de operação da empresa e percebeu a solidez do sistema de controle interno. II) Elementos de controlo interno da empresa
Ao estabelecer e implementar o sistema de controle interno, a empresa considerou os cinco elementos do ambiente interno, avaliação de riscos, atividades de controle, informação e comunicação, supervisão interna e assim por diante estipulados nas normas básicas de controle interno da empresa.
1. Ambiente interno
A empresa realiza autoavaliação sobre o design e operação real do ambiente interno com base na estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, cultura corporativa, responsabilidade social e outros conteúdos nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de aplicação, combinadas com o sistema de controle interno da empresa. (1) Estrutura organizacional
No regulamento interno da assembleia geral de accionistas, no regulamento interno do conselho de administração, no regulamento interno do conselho de supervisores, nas regras de trabalho do gerente geral e nos estatutos sociais, a sociedade definiu as responsabilidades da assembleia geral de accionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, e a estrutura de governação cumpre as disposições legislativas e regulamentares nacionais e os requisitos das autoridades reguladoras.
A configuração da estrutura organizacional da empresa é baseada no princípio de “foco e coordenação”, e de acordo com as características do ambiente competitivo local, os negócios do departamento implementam a gestão regional de acordo com as necessidades do negócio, e as empresas regionais, como centros de lucro, realizam a operação integrada de produção, fornecimento e marketing em sua jurisdição; O departamento de compras e comércio, departamento de marketing estratégico, departamento de produção enxuta, departamento de gestão empresarial, departamento de desenvolvimento tecnológico e construção e outros departamentos de apoio fornecem contratos públicos, mercado e marca, produção e operação, segurança e proteção ambiental, P & D e apoio à construção de projetos para empresas regionais para dar pleno jogo à sinergia; O departamento de recursos humanos e o departamento de investimento e conformidade desempenham as funções de cinco linhas: administração, supervisão e controle e o departamento de gestão de riscos. A estrutura organizacional é simplificada e eficiente, a divisão de responsabilidades e principais responsabilidades é clara, os direitos e responsabilidades são iguais, e a cooperação é suave, formando um modo eficaz de verificação e equilíbrio e cooperação.
Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786) reforçou especialmente a gestão de todas as empresas de nível nos últimos dois anos. Em 2021, foi claramente proposto implementar o modo de gestão de “quatro em dois, seis em seis, penetração e um vertical” para as empresas membros, ou seja, realizar as quatro integração através de compras unificadas, marketing colaborativo, benchmarking de produção e compartilhamento de tecnologia, manter a independência relativa da marca e operação, e realizar a gestão de penetração nos seis campos de construção do partido, inspeção disciplinar, auditoria, segurança, proteção ambiental e cultura, O sistema financeiro implementa a gestão vertical.
(2) Estratégia de desenvolvimento
O comitê de estratégia sob o conselho de administração da empresa é responsável por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento. O comitê de estratégia é responsável perante o conselho de administração, e a proposta do comitê é submetida ao conselho de administração para deliberação e decisão. Tendo em conta políticas macroeconômicas, mudanças na demanda do mercado fora da China, tendências de desenvolvimento tecnológico, condições da indústria e concorrência e suas próprias vantagens e desvantagens, a empresa determinou a estratégia de desenvolvimento de “um corpo, duas asas e layout global”, consolidou e expandiu ainda mais as vantagens da placa de gesso da China e negócios de apoio, expandiu materiais impermeáveis e revestimentos negócios, cultivou novos pontos de crescimento de desempenho e lançou de forma abrangente o layout global. De acordo com a orientação de responsabilidade, todos os departamentos funcionais e unidades de negócios formulam seus próprios planos de desenvolvimento e planos de trabalho com o objetivo de realizar efetivamente a estratégia de desenvolvimento da empresa. De acordo com a ferramenta OKR (objetivos e resultados chave) como orientação de quadro e os principais resultados como ponto de partida, eles promovem a realização dos objetivos departamentais e formam um mecanismo de gestão de circuito fechado de controle estratégico.
(3) Recursos humanos
A empresa formula o plano anual de demanda de recursos humanos de acordo com as necessidades reais de produção e operação, e seleciona talentos qualificados e excelentes para participar através de avaliação e triagem padronizados e profissionais. Promover vigorosamente a reforma do sistema de emprego.Em 2021, implementar plenamente a gestão contratual do grupo líder, expandir continuamente o escopo da competição de quadros, e realizar o mecanismo de três funções de gestão de quadros, ou seja, o cargo pode ser promovido e rebaixado, o pessoal pode entrar e sair, e o salário pode ser alto e baixo, formando uma atmosfera benigna de competição de talentos e estimulando a vitalidade de auto-inovação de quadros e funcionários em todos os níveis da empresa.
A empresa implementa o plano de pool de talentos chave e acompanha e supervisiona regularmente o crescimento e treinamento do escalão de talentos da empresa. A empresa atribui importância ao desenvolvimento da carreira dos funcionários e melhora continuamente suas habilidades profissionais e nível de gestão através de treinamento interno e externo flexível.
(4) Cultura empresarial
No processo de implementação do modo de gestão de desempenho excelente, a empresa combina e determina a missão de “promover o greening da arquitetura, cidade e ambiente de vida” e a visão de “comprometida com a construção de uma referência industrial de classe mundial”, os valores centrais de “dedicação e amor ao cargo, orgulhoso de desempenho, desenvolvimento inovador e orientado para as pessoas”, e a cultura corporativa de “desempenhar funções com cuidado, não parcial ao privado, ascendente ao bem, auto-inovação e terminando no melhor”, A missão, visão e valores fundamentais da empresa são disseminados através de jornais de fábrica, novos meios de comunicação e outras formas, e continuamente fortalecidos através das atividades de avaliação e louvor da lista de heróis Beixin e do Prêmio Cultura Corporativa 8.28. A cultura corporativa está profundamente enraizada no coração das pessoas.
Quando a reunião anual da empresa é realizada todos os anos, as unidades, projetos e indivíduos que ganharam a “lista de heróis Beixin”, ou seja, aqueles que fizeram excelente desempenho em vários campos, como operação e gestão, cultura corporativa e inovação, serão premiados e elogiados, e um sistema de cortesia será estabelecido para fornecer incentivos espirituais e materiais. No dia 28 de agosto de cada ano, a fábrica celebra as melhores pessoas Beixin, o modelo de desempenhar suas funções com cuidado, o modelo de ser imparcial e altruísta, o modelo de auto-inovação, o modelo de ser bom em tudo e outras figuras de referência que praticam a cultura corporativa. Em 2021, o prêmio de “modelo ascendente e bom” será adicionado de acordo com a renovação da cultura corporativa. Este mecanismo de honra foi totalmente implementado na sede e bases em todo o país, e alcançou honra na parede, criando uma atmosfera quente para que todos se esforcem por uma referência, e fornecendo uma importante força motriz espiritual para a conclusão suave dos objetivos de negócios da empresa.
(5) Responsabilidade social
Ao criar lucros, a empresa assume ativamente a responsabilidade social. De acordo com as características comerciais da empresa, a empresa determinou os principais campos de bem-estar público, como educação, alívio da pobreza e serviço voluntário. Além de continuar a fazer doações à fundação de serviço voluntário da China, escolas e outras unidades para apoiar fundações e empreendimentos educacionais, De acordo com as características do produto, a empresa continuou a realizar o projeto de serviço voluntário “jovem Beixin · casa lacada”. Em 2021, a empresa realizou conjuntamente a atividade de tecnologia de pintura de parede da comunidade olímpica de inverno com a comunidade, e estabeleceu uma boa imagem social. Durante a inundação catastrófica em Henan em 2021, além de doar dinheiro para a Federação de Caridade Henan, Xinxiang, Zhengzhou e outras bases participaram ativamente do controle de inundações Henan e ajuda a desastres enquanto se salvavam.Uma equipe de serviço voluntário composta por revendedores e funcionários da empresa foi criada para entregar materiais de ajuda às áreas afetadas, implementar ativamente a responsabilidade social corporativa e estabelecer uma boa imagem corporativa.
Ao buscar benefícios econômicos, a empresa também presta atenção à inovação tecnológica de conservação de energia e redução de emissões, explora ativamente o modo inovador de reduzir efetivamente o consumo de energia, promove todas as empresas subsidiárias para realizar projetos de transformação de energia, promove a transformação do processo de “emissão quase zero” e promove a aplicação de licenças de emissão. A empresa estabeleceu um mecanismo de avaliação de desempenho de proteção ambiental, fortaleceu o sistema de responsabilidade de proteção ambiental, organizou empresas de todos os setores e empresas regionais para assinar cartas de responsabilidade de proteção ambiental e implementou responsabilidades de proteção ambiental em todos os níveis.
Ao longo dos anos, a empresa tomou “o futuro da construção verde” como o conceito industrial e a missão de promover o esverdeamento de edifícios, cidades e ambiente de vida, e defendeu o conceito de “materiais de construção verdes e edifícios verdes em toda a cadeia industrial e ciclo de vida”. Em 2021, os produtos de Beijing New Building Materials Public Limited Company(000786) placa de gesso, Beixin impermeável e pintura de dragão, “um corpo e duas asas” ganharam os primeiros certificados de três estrelas da certificação de produtos de materiais de construção verdes da China.
Aderindo ao objetivo de “produção enxuta, qualidade é rei”, a empresa atribui grande importância à qualidade do produto, melhora a qualidade e inovação a um novo nível, e promove a melhoria dos padrões de gestão e sistema de índices através de atividades de benchmarking, fortalecendo continuamente a gestão de benchmarking.
A empresa defende o conceito de gestão de segurança de “segurança em primeiro lugar, prevenção em primeiro lugar”, melhora constantemente a supervisão e gestão de segurança, atribui importância ao treinamento e educação de segurança, melhora de forma abrangente o nível de produção de segurança da gestão empresarial e cria um bom ambiente seguro e estável para o desenvolvimento saudável da empresa. Em 2021, todas as bases da empresa realizaram uma série de atividades de “mês de produção segura” com impulso e eficácia para aumentar a conscientização de segurança dos funcionários, melhorar a qualidade de segurança dos funcionários, promover a melhoria do nível de produção seguro e a melhoria contínua e estável da situação de produção segura e criar um ambiente de produção seguro estável para o desenvolvimento de alta qualidade da empresa.
A empresa presta atenção à proteção dos direitos e interesses legítimos dos funcionários, e implementa rigorosamente as políticas e regulamentos relevantes de previdência social, fundo previdenciário, contrato de trabalho, licença anual e prevenção de doenças ocupacionais para proteger os direitos e interesses legítimos dos funcionários. Além de definir assuntos jurídicos, também estabelece anuidade empresarial e seguro médico complementar para os funcionários de acordo com os benefícios da empresa, de modo a melhorar efetivamente os direitos e interesses dos funcionários. O sindicato da empresa é responsável pela salvaguarda dos direitos e interesses dos trabalhadores, e o Congresso dos Trabalhadores funciona sem problemas, sendo um importante canal para os funcionários participarem na gestão democrática da empresa.
2. Avaliação dos riscos
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita, estabeleceu e melhorou a estrutura da organização de gerenciamento de risco da empresa e implementou seriamente o sistema abrangente de gerenciamento de risco de acordo com os requisitos sobre o fortalecimento da gestão de risco da empresa, tais como as diretrizes para a governança de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e as diretrizes para a gestão abrangente de riscos de empresas centrais, Definir e identificar de forma abrangente os possíveis riscos internos e externos em direito, investimento, proteção ambiental, compras e gerenciamento de projetos todos os anos, e formular planos e medidas de resposta ao risco. Atualmente, o sistema de controle interno da empresa é relativamente sólido, e todos os componentes são completos, razoáveis e eficazes, que podem atender aos requisitos de gestão e necessidades de desenvolvimento da empresa, garantir que a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores desempenhem suas funções e exerçam efetivamente seu poder de decisão, poder executivo e poder de supervisão, garantir o desenvolvimento efetivo da gestão abrangente de riscos da empresa e garantir o progresso ordenado da produção, operação e construção da empresa, Pode garantir a autenticidade, legalidade e integridade dos materiais contábeis da empresa, garantir a segurança e integridade da propriedade e materiais da empresa e realizar oportunamente a divulgação de informações
