Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O conselho de supervisores supervisiona o estabelecimento e implementação do controle interno pelo conselho de administração, e o gerente é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, na data de referência do relatório de avaliação de controle interno, a empresa não apresenta defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros. O Conselho de Administração acredita que a empresa manteve controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em aspectos importantes relevantes, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
(1) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com as diretrizes para avaliação do controle interno corporativo e seguindo o princípio orientado para o risco, a avaliação do controle interno da empresa abrangeu importantes áreas gerenciais como cultura corporativa, estratégia, operação e investimento estrangeiro, envolvendo importantes elos gerenciais como previsão de negócios, tomada de decisão, implementação, contabilidade, supervisão e feedback.
De acordo com os princípios de integralidade, materialidade e custo-efetividade, a empresa elaborou o correspondente plano de teste de controle interno e realizou avaliação de controle interno sobre os negócios da empresa e suas subsidiárias de acordo com a lógica de inspeção de controle interno e trajetória de implementação, sem grandes omissões.
1. Ambiente de controlo interno
1) Cultura corporativa
Os valores fundamentais da empresa são integridade, profissionalismo, cooperação, inovação, busca da excelência e respeito pelos indivíduos. A empresa sempre aderiu à filosofia de negócios de integridade baseada, firme e firmemente nos links de gestão, tais como programação de capital, entrega de projetos, investimento em produtos e tecnologia, compras externas e relações de trabalho, e riscos controlados. Não é permitido avançar apressadamente e ativamente e firmemente promover vários trabalhos de gestão.
2) Estrutura organizacional da empresa
Em conformidade com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, a sociedade criou instituições de governança como a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e o comitê de auditoria, e formulou sistemas de gestão como os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores e o sistema de trabalho dos administradores independentes. A organização de supervisão e a gestão operacional foram padronizadas para garantir que a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores da empresa sejam realizados conforme necessário para garantir que decisões importantes e outros atos sejam legais, conformes, verdadeiros e eficazes. De acordo com os requisitos das atividades de governança corporativa, a empresa criou o escritório de administração e o departamento de gestão de investimentos, emitiu sistemas de gestão de apoio e procedimentos operacionais e geriu o funcionamento das três reuniões da empresa e negócios de investimento estrangeiro, O comitê de auditoria da empresa possui um departamento de auditoria para supervisionar a eficácia do controle interno da empresa.
De acordo com as exigências de operação e gestão, a empresa configura três segmentos de negócios: grande região, centro de P & D e função para melhorar o nível de desempenho das unidades de negócios e per capita. Os departamentos funcionais configuram departamento financeiro, departamento de recursos humanos, departamento de comércio, departamento de informação empresarial, departamento de gestão de operações, departamento de atendimento ao cliente e departamento de qualidade e departamento de administração. Um mecanismo de divisão clara do trabalho, cooperação mútua e verificações e equilíbrios mútuos é formado entre vários departamentos para garantir a padronização da operação da empresa e capacidade de suporte ao negócio.
3) Estratégia empresarial
Aderir ao desenvolvimento constante e sustentável, focar no canal principal dominante, gestão enxuta e inovação contínua de tecnologia e produtos
A empresa adere a uma estratégia de negócios estável e pragmática para promover o desenvolvimento sustentável. Com o software como núcleo, possibilite a transformação digital da indústria e expanda constantemente novas indústrias. Concentre-se em indústrias vantajosas, concentre-se nos clientes e ajude os clientes a melhorar a eficiência e criar valor, fornecendo aos clientes plataforma técnica, operação inteligente e unidade de dados. Gestão enxuta, tecnologia contínua e inovação de produtos, avançar para o nível de planejamento e design de negócios, precipitar o mapa do conhecimento de negócios em campos específicos, aprofundar-se em vários campos principais de tecnologia ou produto e criar barreiras competitivas.
① Desenvolvimento de software de aplicação em grande escala e vendas de produtos de software
Com o desenvolvimento de tecnologias avançadas de TI, como 5g +, big data e inteligência artificial, grandes mudanças ocorreram no sistema, arquitetura, plataforma média de dados, plataforma intermediária de negócios e ecologia de negócios dos principais clientes da indústria da empresa.Orientamos clientes ou fornecemos clientes com o desenvolvimento de software de aplicação em grande escala e plataforma com base nas necessidades acima, pesquisa em tecnologia inovadora e necessidades de negócios da indústria, formando produtos de software de aplicação com seus próprios direitos de propriedade intelectual, Realizar as vendas de produtos de software. Desenvolvimento de software de aplicação em larga escala e vendas de produtos de software são os principais modelos de negócios da empresa e são aplicados em muitos setores cobertos pela empresa.
② Serviços técnicos
Fornecer consultoria, planejamento e serviços técnicos para clientes com base em suas necessidades de Indústria e capacidades técnicas.O principal órgão de demanda por serviços técnicos é o setor financeiro dominado por grandes bancos estatais ou bancos de ações.
① Serviço de operação
A empresa fornece produtos digitais para serem aplicados em cenários 4G ou 5g de operadoras de telecomunicações, e a receita gerada é compartilhada com as operadoras de acordo com a proporção acordada; A empresa fornece produtos digitais para serem aplicados na plataforma de e-commerce da Internet e, após o pagamento dos clientes de e-commerce, os compartilharão com a plataforma de e-commerce de acordo com a proporção acordada; Fornecer controle de risco, marketing, aquisição de clientes e outros serviços de operação para clientes financeiros dominados por bancos.Os clientes financeiros pagam de acordo com o efeito da operação. A empresa continua a desenvolver negócios de operação digital, expandir do desenvolvimento de software de back-end e serviços para a front-end do mercado e trazer renda incremental para os clientes através da inovação de produtos e operação de negócios, de modo a obter renda. 4) Recursos humanos
A empresa defende o conceito de emprego baseado na luta, e leva em conta tanto a avaliação de desempenho pessoal quanto a investigação de personalidade.
A empresa estabeleceu vários caminhos de desenvolvimento humano como consultoria, tecnologia e gestão, o que reflete a inclusão do desenvolvimento de talentos.
O sistema de gestão da qualificação da empresa, as regras de gestão da qualificação, o manual do funcionário, os princípios de posicionamento e definição de comportamento da realização do trabalho, o sistema de gestão de assiduidade e o sistema de gestão de certificação de competências foram efetivamente operados.
A instrução de operação de gestão de avaliação da empresa e o plano de gestão de avaliação de desempenho podem destacar melhor contribuição pessoal e retorno, selecionar talentos e garantir o funcionamento normal de todo o sistema de recursos humanos.
5) Responsabilidade social
Sob a situação epidêmica, a empresa presta ativamente atenção à produção segura e mantém um ambiente de produção e operação saudável e sustentável de acordo com os requisitos administrativos e de gestão de pessoal da jurisdição.
Aderindo ao crescimento comum da sociedade, empresas e indivíduos, a empresa tem projetos de desenvolvimento de talentos com muitas faculdades e universidades, como a Wuhan University para explorar continuamente talentos e contribuir para dados sociais e empoderamento digital.A empresa também estabeleceu uma faculdade de talentos na base de P & D Hefei para fornecer uma plataforma para a profissionalização de talentos.
2. Avaliação dos riscos
A empresa define objetivos comerciais relevantes, objetivos de relatório financeiro, objetivos de conformidade e objetivos de segurança e integridade de ativos de acordo com a estratégia, e determina razoavelmente a tolerância ao risco da empresa de acordo com os objetivos estabelecidos.
As estratégias de avaliação e resposta de risco da empresa adaptam-se ao desenvolvimento da empresa, havendo um processo de avaliação de risco orientador antecipadamente, uma revisão contínua de acompanhamento de processos no processo e um resumo correspondente, inspeção e avaliação posteriormente, de modo a garantir que a gestão de riscos da empresa é adequada e econômica e serve a estratégia global da empresa.
3. Sistema de informação
A empresa emitiu o sistema de gestão da segurança da informação para fortalecer a gestão da segurança da informação e garantir o fluxo de informação interno seguro e eficaz da empresa. A empresa estabeleceu o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa para garantir que todas as informações importantes e importantes da empresa sejam divulgadas em tempo hábil e uniforme, de acordo com as regras e requisitos de listagem, e manter relações com investidores.
A estratégia da empresa é carregada e emitida através da reunião de administração, as instruções e avaliação de negócios da empresa são concluídas através da reunião de negócios trimestral, e a contabilidade de negócios, produtos e técnicos da empresa estabeleceram sistemas de suporte correspondentes para garantir que o processo de dados seja registrado, consultado e auditado. 4. Actividades de controlo
1) Governança das sociedades
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu uma estrutura organizacional mais razoável e um sistema de autorização nível a nível sólido. Os sistemas estabelecidos incluem os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o sistema de gestão da assistência financeira externa, o sistema de gestão de dividendos, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o regulamento interno da comissão especial do conselho de administração, o regulamento interno do secretário do conselho de administração Sistema de trabalho para diretores independentes, regras de trabalho para o gerente geral, sistema de tomada de decisão justa para transações com partes relacionadas, medidas de gestão para fundos levantados, sistema de gestão para relações com investidores, sistema de gestão para divulgação de informações, sistema de gestão para garantia externa, sistema de gestão para ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores e suas alterações, etc.
2) Controlo financeiro
Os processos incorporados ao sistema de controle interno da empresa incluem sistema de contabilidade financeira, sistema de fundos monetários, sistema de gestão de contas e selos financeiros, sistema de controle de custos operacionais e receita operacional, sistema de gerenciamento de software financeiro, sistema de gerenciamento de arquivos contábeis, sistema de gerenciamento de inventário de ativos, sistema de pós responsabilidade do departamento financeiro, regulamentos sobre a gestão de despesas de viagem de viajantes de negócios, sistema de contabilidade de custos operacionais Sistemas especiais de contabilidade e gestão, tais como sistema de contabilidade de receitas operacionais, sistema de contabilidade de custos do projeto e sistema de contabilidade de despesas de I & D.
① Durante o período de avaliação, a empresa assinou e emitiu o plano de gestão de terceirização humana, que estipulou o reembolso de atendimento e despesas de pessoal terceirizado, complementou os requisitos de inspeção regular de amostragem de pessoal terceirizado e o sistema operou efetivamente.
② A empresa emitiu o sistema de gestão regional de arrendamento para complementar os processos de gestão dos colaboradores regionais, tais como pedido de ocupação, utilização, check-out, devolução de arrendamento e registo de habitação.
① A empresa revisou o sistema de reembolso de despesas para padronizar ainda mais os requisitos específicos de reembolso de despesas.
3) Controle de vendas e cobrança
A empresa tem gerenciado sistematicamente o relacionamento com o cliente e leads de vendas, e filtrado e controlado o risco de licitação de vendas através de medidas de previsão de vendas.
A empresa formulou medidas de gerenciamento de oportunidades de negócios, sistema de gerenciamento de revisão de previsão de vendas, procedimento de gerenciamento de contas a receber, sistema de revisão de contrato, sistema de gerenciamento de mudança de contrato de vendas e outros sistemas e processos para lidar e controlar os riscos de fonte de negócios de vendas, implementação de esquema, transação de contrato de negócios, retorno de capital e outros links.
4) Controlo de compras e pagamentos
A empresa controla efetivamente o preço de compra e o risco de seleção de fornecedores através da instrução de operação de gerenciamento de fornecedores e sistema de gerenciamento de compras, e estabelece procedimentos rigorosos de controle de aprovação para demanda de compra, aceitação de compra, liquidação de compra e pagamento para garantir que o pagamento da compra seja efetivamente controlado.
O sistema de gestão de negócios de subcontratação, guia de operação para gestão de processos humanos de pessoal de outsourcing e Shenzhen Tianyuan Dic Information Technology Co.Ltd(300047) plano de serviços de outsourcing humano formulado pela empresa padronizam os requisitos, aprovação, seleção de fabricante de outsourcing, gestão de pessoal de outsourcing, avaliação de desempenho empresarial e procedimentos de liquidação de despesas do negócio de outsourcing da empresa, de modo a evitar riscos de gestão de outsourcing.
5) Controlo do processo de I & D
A empresa gerencia a iniciação do projeto através do sistema de gerenciamento de iniciação do projeto e regras de codificação do projeto.O processo de orçamento de iniciação do projeto é claro e pode prever os benefícios. Estritamente padronizar a contabilidade do projeto, um código para cada projeto, de modo a garantir a eficácia da contabilidade do projeto.
A empresa gerencia o processo de entrada de custos do projeto e contabilidade através do sistema de gerenciamento de processos de projeto para garantir a implementação do sistema de gerenciamento de projetos da empresa e o objetivo de “dois fluxos e uma eficiência”. 6) Controlo da gestão de activos
A empresa fortaleceu a gestão e controle de ativos a partir dos dois elos de contato físico e contato lógico para garantir a segurança, integridade e eficácia dos ativos, e o processo de inventário trimestral e anual também foi efetivamente implementado.
Os padrões do sistema de operação da empresa incluem medidas de gerenciamento de projetos de construção de capital, sistema de gerenciamento de ativos fixos, sistema de contabilidade de consumíveis de baixo valor, sistema de gerenciamento de documentos e arquivos, regulamentos de gerenciamento de veículos da empresa, sistema de gerenciamento de inventário de ativos, sistema de gerenciamento de software de escritório e sistema de gerenciamento de consumíveis de baixo valor.
7) Controlo de gestão das filiais
A empresa formula e implementa efetivamente o sistema de gestão de subsidiárias e as diretrizes para a gestão do diretor financeiro da subsidiária. A empresa realiza o monitoramento da governança da subsidiária, nomeando ou recomendando diretores, supervisores e gerentes seniores. A operação financeira da subsidiária é gerenciada pelo departamento financeiro da empresa e sujeita à auditoria e inspeção da empresa.
Controlar a avaliação de desempenho, incentivo e contenção das subsidiárias holding através do relatório trimestral de trabalho do gerente geral da subsidiária, a formulação de objetivos comerciais anuais, avaliação e recompensa e outras medidas.
8) Controlo do investimento estrangeiro
A empresa formula e implementa efetivamente o sistema de gestão de investimentos. O departamento de investimentos da empresa é responsável pela realização de pesquisas e avaliações especiais sobre a viabilidade, risco de investimento, retorno de investimento e outras questões dos principais projetos de investimento da empresa, supervisionar o andamento da implementação de grandes projetos de investimento e informar atempadamente ao conselho de administração da empresa em caso de condições anormais nos projetos de investimento. A assembleia geral de accionistas, o conselho de administração e a assembleia geral da empresa são os órgãos de decisão do investimento estrangeiro da empresa, que tomam decisões e controlam o investimento estrangeiro da empresa nas suas respectivas autoridades.
9) Controlo da gestão externa da garantia
De acordo com os requisitos do sistema de gestão da garantia externa, a empresa fortalece a gestão do negócio de garantia externa, segue os princípios de legalidade, prudência, benefício mútuo e segurança na construção do controle interno da garantia externa, e controla rigorosamente o risco da garantia. O diretor independente da empresa deve fazer uma declaração independente quando o conselho de administração considerar a garantia externa.
