Securities abbreviation: Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) securities code: Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) 2022 plano de incentivo às ações restritas (Projeto)
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Conteúdo principal deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) Modo de incentivo, fonte e quantidade 7 (III) Período de validade, data de concessão e acordo de propriedade de ações restritas 8 (IV) o preço de concessão das acções restritas e o método de determinação do preço de concessão 10 (V) Condições de concessão e atribuição do plano de incentivo 11 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 14 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 16 (I) pareceres de verificação sobre se Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) 2022 o plano de incentivo às ações restritas está em conformidade com as políticas e regulamentos 16 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 17 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 17 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio V) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 18 (VI) Pareceres de verificação sobre o método de fixação de preços do preço de adjudicação do plano de incentivos 18 (VII) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 20 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 21 (IX) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas 21 x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 22 (XI) outros 22 (XII) outros assuntos que devem ser explicados 23 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 25 (I) documentos para referência futura 25 (II) método de consulta 25 I. interpretação Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) , a empresa, a empresa e a empresa cotada referem-se Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) empresa
Este plano de incentivo refere-se ao Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) 2022 plano de incentivo às acções restritas
Os objetos de incentivo que preencham as condições de concessão do plano de incentivo devem obter e registrar as ações da sociedade em lotes após as ações restritas e as ações restritas de classe II preencherem as condições de atribuição correspondentes
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os objetos de incentivo públicos que obtêm ações restritas referem-se aos principais gestores e backbones técnicos da empresa (incluindo subsidiárias).
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas a objetos de incentivo
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas
Atribuição refere-se ao comportamento de uma empresa cotada em registrar suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo de ações restritas atender às condições de benefício
As condições de atribuição referem-se às condições de benefícios estabelecidas pelo plano de incentivo às ações restritas, e o objetivo do incentivo é obter o estoque de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que as ações autorizadas são registradas após o objeto de incentivo de ações restritas atender às condições de benefício.
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem do Conselho de Inovação Tecnológica Científica da Bolsa de Valores de Xangai
O guia autorregulador refere-se ao guia autorregulador para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações sobre incentivos patrimoniais
Os estatutos referem-se aos Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade.
O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, o que não constitui qualquer sugestão de investimento para Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração competente, assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa relevante, planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório de assessor financeiro independente é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivo às existências restritas
Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) o plano de incentivo de ações restritas para 2022 é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa listada. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Beijing Kingsoft Office Software Inc(688111) o plano de incentivo de ações restritas é implementado para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre este plano de incentivo. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
Os objetivos de incentivo do plano de incentivo são, pela primeira vez, os principais gerentes e backbones técnicos que trabalharam na empresa (incluindo subsidiárias) quando a empresa anunciou o plano de incentivo. Os objetos de incentivo não incluem diretores, diretores independentes, supervisores, gerentes seniores, técnicos principais, acionistas que individualmente ou conjuntamente detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada, controladores efetivos da sociedade cotada e seus cônjuges, pais e filhos.
1. Há 127 objetos de incentivo envolvidos na primeira concessão do plano de incentivo. incluem:
(1) Pessoal de gestão principal;
(2) Estrutura técnica.
Todos os objetos de incentivo acima devem ter relações de trabalho ou trabalho com a empresa ou suas subsidiárias quando a empresa outorgar ações restritas e dentro do período de avaliação especificado no plano de incentivos.
O objeto de incentivo da parte de incentivo reservada deve ser determinado no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, as opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, as opiniões profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações pertinentes do objeto de incentivo, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. O objeto de incentivo reservado deve ser determinado com base nos critérios para a primeira adjudicação.
2. Os objetivos de incentivo acima incluem alguns funcionários estrangeiros. A razão pela qual a empresa os incluiu neste plano de incentivo é que a indústria onde a empresa está localizada é a indústria de software e tem uma alta dependência de talentos de alta tecnologia. Os funcionários estrangeiros a serem incluídos neste plano de incentivo desempenham um papel indispensável em I & D, tecnologia e gestão. Eles são os principais talentos de alta tecnologia da empresa e pertencem ao escopo de incentivo chave da empresa. O incentivo patrimonial é um meio de incentivo comumente usado para empresas estrangeiras. Os funcionários estrangeiros estão familiarizados com o modo salarial de salário em dinheiro mais incentivo patrimonial. A implementação do incentivo patrimonial pode estabilizar os talentos estrangeiros existentes e atrair novos talentos excelentes. A inclusão da empresa neste plano de incentivos contribuirá para o desenvolvimento a longo prazo da empresa.
3. A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela abaixo:
Incentivo limitado concedido
O número total de ações quantitativas da categoria objeto de incentivo é dividido em ações na data de anúncio
(10000 acções) proporção do montante total
1,127,00 técnicos-chave e 80,00% gerentes-chave no total
2,Parte reservada 20,00% 0,04%
Total 100,00% 0,22%
Nota: 1. As ações da empresa concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade não excedem 1% do capital social total da empresa. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo efetivos da sociedade não deve exceder 20% do capital social total da sociedade quando o plano de incentivo de ações for submetido à assembleia geral de acionistas.
2. Os objetivos de incentivo deste plano não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade cotada, os controladores efetivos da sociedade cotada e seus cônjuges, pais e filhos.
3. Os objetos de incentivo da parte reservada serão determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a sociedade divulgará oportunamente e com precisão as informações pertinentes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. II) Modo de incentivo, fonte e quantidade
1. Métodos de incentivo e fontes de existências do plano de incentivo
O instrumento de incentivo adotado neste plano de incentivos é o segundo tipo de ações restritas, e a fonte das ações subjacentes envolvidas é a ação ordinária A da empresa emitida para o objeto de incentivo ou a ação ordinária A recomprada pela empresa no mercado secundário. Se a fonte de ações da empresa for a ação ordinária A recomprada pela empresa do mercado secundário naquele momento, a empresa formulará um plano de recompra de acordo com as regras detalhadas para a implementação da recompra de ações por empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, realizará os procedimentos de recompra correspondentes e divulgará o arranjo de fundos de recompra e o impacto financeiro na empresa no plano de recompra.
2. Número de acções limitadas concedidas
O plano de incentivo pretende conceder 1 milhão de ações restritas aos objetos de incentivo, representando cerca de 0,22% do capital social total de 461 milhões de ações no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre elas, 8.000 ações foram concedidas pela primeira vez, representando cerca de 30% desse plano de incentivo.
