Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Gao Jian)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Olá a todos!
Como diretor independente de Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243) (doravante referida como “a empresa”), em 2021, trabalhei em estrita conformidade com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as normas para a governança de empresas cotadas, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis De acordo com as disposições e requisitos das leis e regulamentos, os estatutos e o sistema de trabalho da empresa para diretores independentes, e no princípio da objetividade, abertura e independência, ele cumpriu diligentemente suas funções, participou ativamente no conselho de administração e em todos os comitês especiais do conselho de administração, deliberau cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre questões importantes, salvaguardava efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas e deu pleno papel de diretores independentes, Promoveu o nível padronizado de operação e governança da empresa. Agora reporto meu desempenho em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Nomeado pela 17ª reunião do 4º Conselho de Administração e eleito pela 2ª Assembleia Geral Extraordinária de 2020 e pela 1ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 10 de fevereiro de 2020, fui diretor independente do 5º Conselho de Administração, presidente da comissão de remuneração e avaliação do 5º Conselho de Administração, membro da comissão de estratégia do 5º Conselho de Administração, membro da comissão de auditoria do 5º Conselho de Administração e membro da comissão de nomeação do 5º Conselho de Administração, O mandato expira no 5º Conselho de Administração em 9 de fevereiro de 2023.
2,Participação nas reuniões
Em 2021, afetado pela prevenção e controle epidêmico da covid-19 e restrito fluxo de pessoal, não pude participar da assembleia geral de acionistas realizada pela empresa em 2021. Em 2021, participei de 7 reuniões do conselho de administração, organizei e realizei 1 reunião do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, 8 reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração e 1 reunião do comitê de estratégia do conselho de administração. A convocação e realização da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e das comissões especiais do conselho de administração realizadas em 2021 cumprem as disposições pertinentes dos procedimentos legais e regras de trabalho. Antes da reunião, analiso cuidadosamente o ambiente de mercado, tomo a iniciativa de compreender o funcionamento da empresa, consultar materiais relevantes, comunicar-me plenamente com o pessoal relevante e obter as informações e materiais necessários para a tomada de decisões. Votei a favor de todas as propostas e demais assuntos do conselho de administração, e não houve objeção ou renúncia.
I) Participação nas reuniões do conselho
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração por meio de comunicação in loco e minha participação na reunião do conselho de administração é a seguinte:
Durante o período analisado, o conselho de administração realizou 7 reuniões
Entre eles, o número de reuniões realizadas pelo modo in loco mais modo de comunicação é de 7
Número de reuniões realizadas por meio de comunicação: 0
O nome e o cargo específico do director participam na reunião in loco e o método de comunicação é confiado para participar na reunião.
Director independente de Gao Jian
(II) convocar e participar de todos os comitês especiais do conselho de administração e desempenho de funções
1. Posição em cada comitê especial do conselho de administração
Emprego
Nome do director independente Quinto Conselho de Administração Quinto Conselho de Administração Quinto Conselho de Administração Quinto Conselho de Administração Quinto Conselho de Administração Quinto Conselho de Administração Carta Comité de Estratégia Comité de Auditoria Comité de Nomeação Comité de Remuneração e Avaliação Comité de Divulgação de Interesses Comité
Gao Jianyuan, presidente…
2. Convocação e participação nos comitês especiais do conselho de administração da empresa
Em 2021, organizei e realizei um comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, participei de oito comitês de auditoria do conselho de administração e um comitê de estratégia do conselho de administração, deliberando propostas relevantes em estrita conformidade com as regras de trabalho de cada comitê.
3. Exercício de funções na comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
Como presidente da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, desempenhei fervorosamente as minhas funções em 2021, em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, desempenhei plenamente o papel de auditoria e supervisão, revisei a remuneração dos diretores e gerentes seniores em 2020 e apresentei propostas relevantes ao conselho de administração da empresa para deliberação.
Em 2021, presidi uma reunião da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, cujos detalhes são os seguintes:
(1) Na tarde do dia 16 de abril de 2021, realizou-se a quarta reunião da comissão de remuneração e avaliação do Quinto Conselho de Administração, por meio de comunicação in loco, que tem como principais conteúdos:
1) Revisar a proposta de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020.
4. Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração, cumpri conscientemente minhas funções em 2021, em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais e as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, dei pleno cumprimento ao papel de auditoria e supervisão, investiguei a produção e funcionamento da empresa e o andamento de grandes eventos, escutei os relatórios de trabalho do departamento de auditoria interna e considerei os relatórios periódicos.
Em 2021, como membro do comitê de auditoria do conselho de administração, participei da reunião do comitê de auditoria do conselho de administração, cujos detalhes são os seguintes:
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou oito reuniões por meio de comunicação, in loco e comunicação. Os detalhes de minha participação na reunião do comitê de auditoria do conselho de administração são os seguintes:
(1) No dia 12 de janeiro de 2021, realizou-se a oitava reunião do comitê de auditoria do Quinto Conselho de Administração por meio da combinação in loco e da comunicação, tendo como principais conteúdos:
1) O gerente geral e o diretor financeiro da sociedade informarão aos membros do comitê de auditoria a produção, operação e situação financeira da empresa em 2020;
2) O contador reportará a pré-auditoria anual ao Comitê de Auditoria;
3) A CPA de auditoria anual comunica com o comitê de auditoria e a direção da empresa sobre a composição da equipe de auditoria e o cronograma de auditoria;
4) O comité de auditoria comunicará com os Contadores Públicos Certificados de Auditoria Anual o julgamento de risco, os testes de risco e fraude e os métodos de avaliação da auditoria anual, bem como o foco da auditoria do ano em curso;
5) O grupo de trabalho de controle interno da empresa relata o resumo da construção do controle interno em 2020 e o plano de trabalho da construção do controle interno em 2021;
6) O Gabinete de Auditoria reporta ao comité de auditoria o resumo do trabalho do Gabinete de Auditoria da empresa em 2020 e o plano de trabalho do Gabinete de Auditoria em 2021.
(2) No dia 5 de março de 2021, realizou-se por meio de comunicação a nona reunião do comitê de auditoria do Quinto Conselho de Administração, que tem como principais conteúdos:
1) Revisar as demonstrações financeiras e contábeis da empresa em 2020.
(3) Na tarde do dia 12 de março de 2021, realizou-se a 10ª reunião do comitê de auditoria do 5º Conselho de Administração, combinando a comunicação in loco, tendo como principais conteúdos:
1) Revisar o relatório financeiro anual de 2020 da empresa;
2) Revisar o relatório sumário sobre o trabalho de auditoria das sociedades de contabilidade em 2020;
3) Revisar o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020;
4) Revisar o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2020;
5) Revisar o relatório especial sobre violações graves de leis e regulamentos e violação dos interesses das Companhias Abertas em 2020;
6) Revisar a proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021;
7) Deliberar a proposta sobre a utilização por parte da empresa dos seus fundos próprios para aquisição de produtos de depósito estruturado bancário;
8) Deliberar a proposta de reintegração dos Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021;
9) Revisar a proposta de implementação das novas normas de leasing e alteração das políticas contabilísticas pertinentes;
10) Deliberar a proposta de formulação do sistema de auditoria interna;
11) Deliberaram a proposta de formulação do sistema de controle interno.
(4) Na tarde do dia 16 de abril de 2021, realizou-se a 11ª reunião do comitê de auditoria do 5º Conselho de Administração, combinando a comunicação in loco, tendo como principais conteúdos:
1) Os executivos seniores da empresa reportam ao Comitê de Auditoria a operação no primeiro trimestre de 2021;
2) O diretor do Gabinete de Auditoria reporta os trabalhos de auditoria no primeiro trimestre de 2021;
3) O grupo de trabalho de controlo interno reporta os progressos do controlo interno no primeiro trimestre de 2021;
4) A reunião analisou as seguintes propostas:
① Reveja o relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021.
(5) Na tarde do dia 13 de agosto de 2021, realizou-se a 12ª reunião do comitê de auditoria do 5º Conselho de Administração, combinando a comunicação in loco, tendo como principais conteúdos:
1) Os executivos seniores da empresa reportam ao Comitê de Auditoria o funcionamento do semestre de 2021;
2) O diretor do Gabinete de Auditoria reporta o trabalho de auditoria no semestre de 2021;
3) O grupo de trabalho de controlo interno reporta os progressos do controlo interno no semestre de 2021;
4) A reunião analisou as seguintes propostas:
① Relatório semestral da empresa em 2021;
② Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021;
① Proposta de concessão de contragarantia e transacções com partes relacionadas para as filiais holding solicitarem linhas de empréstimo de partes relacionadas. (6) Na manhã do dia 8 de setembro de 2021, realizou-se a 13ª reunião do comitê de auditoria do 5º Conselho de Administração por meio da combinação in loco e comunicação.
1) Revisar a proposta de investimento conjunto com partes relacionadas.
(7) Na tarde do dia 21 de outubro de 2021, realizou-se a 14ª reunião do comitê de auditoria do 5º Conselho de Administração, combinando a comunicação in loco, tendo como principais conteúdos:
1) Os executivos seniores da empresa reportam ao Comitê de Auditoria o funcionamento do terceiro trimestre de 2021;
2) O diretor do Gabinete de Auditoria reporta os trabalhos de auditoria no terceiro trimestre de 2021;
3) O grupo de trabalho de controlo interno reporta os progressos do controlo interno no terceiro trimestre de 2021;
4) A reunião analisou as seguintes propostas:
① O relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
② Proposta relativa à criação de fundos de capital de risco e operações com partes relacionadas investidas conjuntamente por filiais detidas a 100% e instituições de investimento profissionais.
(8) Na tarde do dia 25 de novembro de 2021, realizou-se a 15ª reunião do comitê de auditoria do 5º Conselho de Administração, combinando a comunicação in loco, tendo como principais conteúdos:
1) Revise a proposta no manual de controle interno Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243) .
5. Exercício de funções no comitê de estratégia do conselho de administração da empresa
Durante o período de relatório, o comitê de estratégia do conselho de administração da empresa discutiu o plano de desenvolvimento estratégico contínuo de três anos da empresa em estrita conformidade com as regras de trabalho do comitê de estratégia do conselho de administração e outras disposições relevantes.
Em 2021, o comitê de estratégia do conselho de administração da empresa realizou uma reunião, e a reunião foi a seguinte:
(1) No dia 27 de abril de 2021, realizou-se a segunda reunião do comitê de estratégia do 5º Conselho de Administração por meio da combinação in loco e comunicação, sendo os principais conteúdos da reunião:
1) Discutir o plano de desenvolvimento estratégico contínuo de três anos da empresa (20212023);
2) Discuta o esboço do Shenzhen Leaguer Co.Ltd(002243) 14º plano de cinco anos.
3,Pareceres independentes
Em 2021, cumpri escrupulosamente as minhas funções e deveres, compreendi detalhadamente o funcionamento da empresa, considerei cuidadosamente as propostas submetidas ao conselho de administração para deliberação, exerci de forma independente e imparcial os meus direitos de voto com uma atitude rigorosa. Expressei as minhas opiniões de aprovação prévia sobre a garantia da empresa às suas subsidiárias, garantia faseada, plano de distribuição de lucros, previsão diária de transações conectadas e outros assuntos, e orientei a remuneração dos diretores e executivos seniores. Expressou pareceres independentes sobre a utilização de fundos angariados e outras questões, como segue:
O tempo, as questões e os tipos de pareceres independentes deste ano são os seguintes:
Sequência de tempo de reunião, sessão de reunião, assunto e número de opinião
Em janeiro de 2021, o diretor independente do 5º Conselho de Administração fez uma declaração sobre a assistência financeira prestada pela subsidiária integral às suas subsidiárias
Em 19 de Janeiro, a décima reunião legislativa aprovou a quarta reunião
1. Sobre a previsão de distribuição de lucros da empresa para 2020
Sobre o caso
