Beijing Deheng Law Firm
cerca de
Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. emitiu ações ordinárias de RMB (ações A) pela primeira vez
E listado na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Parecer jurídico
12 / F, bloco B, edifício de Fukai, No. Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19, distrito de Xicheng, Pequim
Tel.: 01052682888 Fax: 01052682999 CEP: 100033
Beijing Deheng Law Firm
cerca de
Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd.
Oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A)
E listado na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Parecer jurídico
Deheng shf20150391 – 00055 para: Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd
De acordo com o acordo especial de serviço jurídico assinado entre o emitente e a bolsa, a bolsa aceita a atribuição do emitente para atuar como consultor jurídico especial para a sua oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) e cotação na gema. A bolsa emitiu Deheng shf20150391 – 00022 relatório de trabalho advogado da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na gema da Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. (doravante referido como relatório de trabalho advogado) para IPO do emitente Deheng shf20150391 – 00021 “parecer jurídico da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na gema da Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. (doravante referido como “parecer jurídico “), E sucessivamente emitiu Deheng shf2015039100026 “parecer jurídico suplementar (I) da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na gema” Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. Deheng shf2015039100031 parecer jurídico suplementar (II) da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na gema da Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd Deheng shf2015039100035 parecer jurídico suplementar (III) da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na gema da Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd Deheng shf2015039100039 Parecer jurídico suplementar (IV) da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na gema da Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd Deheng shf2015039100043 Parecer jurídico suplementar da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias de RMB (ações A) pela Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. e listagem na gema (V); Deheng shf2015039100047 Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias de RMB (ações A) pela Changzhou Xiangming intelligent power Co., Ltd. Parecer jurídico complementar (VI) sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) pela Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. e a cotação na gema (VII) (a seguir designado coletivamente por parecer jurídico complementar) pela Beijing Deheng Law Firm (shf2015039100051).
De acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração do registro, as regras de listagem, as medidas para a administração de escritórios de advocacia envolvidos em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para implementação experimental) e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, os advogados responsáveis por este escritório devem cumprir as normas comerciais, ética e diligência reconhecidas pela indústria de advogados chinesa, O parecer jurídico da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) pela Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. e sua listagem na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referido como o “parecer jurídico listado”) é emitido para emissão e listagem do emitente.
Parte I Declaração do advogado
1,De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia, as regras para a elaboração e comunicação de informações sobre divulgação de informações de sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer jurídico de listagem, A empresa cumpriu rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiu os princípios da diligência e da boa fé, realizou verificações e verificações suficientes, e assegurou que os factos identificados neste parecer jurídico de listagem são verdadeiros, exatos e completos, os pareceres finais emitidos são legais e exatos, e não há registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirá responsabilidades legais correspondentes.
2,A menos que o contexto exija o contrário, as premissas, pressupostos, compromissos, declarações e interpretações no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado aplicam-se a este parecer jurídico de listagem.
3,A bolsa e seu advogado de manipulação concordam que o emitente pode citar o conteúdo deste parecer legal de listagem em parte ou na totalidade, de acordo com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, mas a cotação acima feita pelo emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou factual ou interpretação incorreta.
4,Este parecer jurídico de listagem destina-se apenas para efeitos da cotação atual do emitente e não deve ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento por escrito do advogado responsável da bolsa.
5,O escritório atualmente detém uma licença de prática de escritório de advocacia emitida pela Secretaria Municipal de Justiça de Pequim, com um código de crédito social unificado de 3110 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 48m, e seu domicílio é 12 / F, bloco B, edifício Fukai, No. Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19, distrito de Xicheng, Pequim. A pessoa responsável é Wang Li.
6,Este parecer jurídico sobre a listagem é assinado conjuntamente pelo advogado Wang Xian’an, advogado Wang Wei, advogado Wang Junzhe e advogado Wang Peipei. O endereço de contato do advogado de manipulação acima mencionado é 23 / F, Shanghai baiyulan Plaza edifício de escritórios, 501 dongdaming Road, Shanghai, Tel.: 02155989888, fax: 02155989898.
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e com base em verificação completa, o advogado responsável por este gabinete emitiu este parecer jurídico sobre a listagem da seguinte forma:
A segunda parte é o corpo principal
1,Aprovação e autorização desta emissão e listagem
(I) em 21 de outubro de 2020 e 6 de novembro de 2020, o emitente realizou a quinta reunião do segundo conselho de administração e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, respectivamente, e deliberau e adotou as propostas pertinentes relacionadas à listagem.
Os procedimentos de convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral acima mencionados obedecem às disposições legais, regulamentares, normativas e estatutos sociais pertinentes. O conteúdo das diversas propostas e resoluções deliberadas e adotadas na assembleia são legais e efetivos. O escopo de autorização e procedimentos para a assembleia geral autorizar o conselho de administração a tratar das questões de listagem são legais e efetivos.
(II) em 16 de setembro de 2021, o centro de auditoria de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu o anúncio sobre os resultados da 59ª reunião de revisão do Comitê do Partido municipal em GEM em 2021, e o emitente atendeu às condições de emissão, condições de listagem e requisitos de divulgação de informações.
(III) em 9 de fevereiro de 2022, o CSRC emitiu a resposta sobre Aprovando o registro da oferta pública inicial de ações pela Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 298, adiante referida como a resposta sobre registro de emissão), concordando com o pedido do emitente para registro da oferta pública inicial de ações.
Em conclusão, o advogado responsável pela bolsa acredita que a listagem do emissor foi aprovada e autorizada pela autoridade competente, e foi deliberada e aprovada pelo comitê de listagem de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen e aprovado pelo CSRC para registro.O emissor ainda precisa obter o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen para listagem de ações e assinar o contrato de listagem com a Bolsa de Valores de Shenzhen.
2,Qualificação do sujeito desta emissão e listagem
O emitente é uma sociedade anónima totalmente alterada e estabelecida pela Xiangming Co., Ltd. em 12 de junho de 2016. A partir da data de emissão deste parecer legal de listagem, o emitente detém a licença comercial com o código de crédito social unificado de 9132042608126066w emitido pela agência reguladora municipal de Changzhou, e não há situação em que deve ser rescindido de acordo com leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos.
Em conclusão, o advogado responsável por este escritório acredita que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico de listagem, o emitente é uma sociedade anónima legalmente estabelecida e validamente existente, e tem o objeto de qualificação desta listagem.
3,Condições substanciais para esta oferta e listagem
(I) conforme indicado em “I. aprovação e autorização desta emissão e listagem” neste parecer jurídico de listagem, a emissão e listagem do emitente foram examinadas e aprovadas pela Bolsa de Valores de Shenzhen e aprovadas pela CSRC para registro. O emitente atende às condições de emissão de gemas estipuladas pela CSRC e cumpre as disposições do item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(II) de acordo com a aprovação da resposta sobre o registro de emissão emitida pela CSRC e os anúncios relevantes divulgados pelo Emissor no site da Bolsa de Valores de Shenzhen, o emitente emitiu publicamente 17 milhões de ações ordinárias. O capital social total do emitente após esta listagem não deve ser inferior a 30 milhões de yuans, o que atende às disposições do item (II) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(III) de acordo com a resposta sobre o registro de emissão e os anúncios relevantes divulgados pelo Emissor no site da Bolsa de Valores de Shenzhen e verificados pelo advogado responsável pela bolsa, o capital social total do emitente após a conclusão desta emissão é de 68 milhões de ações, e 17 milhões de ações ordinárias são emitidas publicamente, representando mais de 25% do total de ações do emitente após a emissão pública, o que está de acordo com o disposto no item (III) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
(IV) de acordo com o relatório de auditoria emitido por contadores públicos certificados Lixin e verificado pelo advogado responsável pela empresa, o emitente é uma empresa nacional e não há acordo de diferença de direito de voto. Os lucros líquidos atribuíveis aos acionistas do emitente após deduzir lucros e perdas não recorrentes em 2019 e 2020 são 431016 milhões de yuans e 576217 milhões de yuans respectivamente. Os lucros líquidos do emitente nos últimos dois anos são positivos, e os lucros líquidos acumulados não são inferiores a 50 milhões de yuans, Cumprir as disposições relevantes do item (IV) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 e item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.2 das regras de listagem de ações. (V) de acordo com os compromissos relevantes emitidos pelo emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores garantem que o conteúdo dos documentos de inscrição de listagem apresentados à Bolsa de Valores de Shenzhen é verdadeiro, preciso e completo, não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes e cumprem as disposições do artigo 2.1.7 das regras de listagem.
(VI) o acionista controlador e o controlador efetivo do emitente, outros acionistas, diretores, supervisores e gerentes superiores do emitente assumiram compromissos de bloqueio de participação acionária, respectivamente, de acordo com suas respectivas condições, e esses compromissos de bloqueio de ações cumprem o disposto nos artigos 2.3.3 e 2.3.8 das regras de listagem.
(VII) o conteúdo dos compromissos públicos assumidos pelo emitente e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes seniores e outros sujeitos responsáveis e as medidas vinculativas em caso de descumprimento dos compromissos cumpram as disposições das leis e regulamentos relevantes.
Em suma, o advogado responsável pela bolsa acredita que o emissor cumpriu as condições substantivas para a listagem das ações emitidas desta vez na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, conforme estipulado na lei das sociedades, lei de valores mobiliários, medidas de gestão de registro, regras de listagem e outras leis, regulamentos, regras departamentais e documentos normativos.
4,A instituição patrocinadora e o representante patrocinador desta oferta e listagem
I) o emitente empregou títulos Minsheng como patrocinador da emissão e cotação correntes do emitente. Minsheng securities é uma instituição operacional de valores mobiliários registrada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e listada na lista de patrocinadores, e tem a associação da Bolsa de Valores de Shenzhen, que atende às disposições do parágrafo 1 do artigo 10 da lei de valores mobiliários e artigo 3.1.1 das regras de listagem. (II) o emitente assinou um acordo de recomendação com os valores mobiliários Minsheng, que define os direitos e obrigações de ambas as partes durante o pedido de listagem e supervisão contínua das ações emitidas pelo emitente, e cumpre o disposto no n.o 1 do artigo 3.1.2 das regras de listagem.
(III) A Minsheng securities designou Yan Wei e Shi Weidong como representantes do patrocinador para serem especificamente responsáveis pelo trabalho do patrocinador do emitente.
5,Observações finais
Em suma, o advogado responsável por este escritório acredita que, a partir da data de emissão deste parecer jurídico de listagem, o emitente tem a qualificação do sujeito dessa emissão e listagem; Além de assinar o contrato de listagem com a Bolsa de Valores de Shenzhen, o emissor obteve todas as outras autorizações, aprovações ou consentimentos necessários; Esta emissão e listagem do emissor atende às condições substantivas para solicitar a listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, conforme estipulado na lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração do registro, as regras de listagem e outras leis e regulamentos relevantes, e foi recomendado por uma instituição de recomendação legalmente qualificada. Este parecer jurídico sobre a listagem é elaborado em cinco originais, que entrarão em vigor após terem sido assinados pelo responsável pela troca e pelo advogado da empresa e selados pela bolsa.
(não há texto abaixo, que é a página de assinatura)
Parecer jurídico sobre oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do parecer jurídico da Beijing Deheng Law Firm sobre a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) da Changzhou Xiangming Intelligent Power Co., Ltd. e sua listagem na bolsa de valores de Shenzhen)
Chefe da Sociedade de Advogados Beijing Deheng (selo):
Wang Li
