Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
cerca de
Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd.
Verificação especial de investidores estratégicos na oferta pública inicial e listagem na GEM
Parecer jurídico
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Março de 2022
Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Sobre Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd
Pareceres jurídicos sobre a oferta pública inicial de ações estratégicas por investidores e listagem na gema
Para: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Guohao Law Firm (Xangai) (doravante referida como “a empresa”) aceita a atribuição de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referida como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) “, “patrocinador” e “subscritor principal”), Este parecer jurídico é emitido após verificação da colocação estratégica (doravante denominada “esta colocação”) da Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd. (doravante denominada “minglida” e “o emissor”) para a oferta pública inicial de ações e listagem na gema (doravante denominada “esta emissão”).
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei dos Valores Mobiliários”), as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários (ordem CSRC [n.º 144], doravante denominada “medidas administrativas”), e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (julgamento) (ordem CSRC [n.º 167], doravante denominada “medidas de registro”) Disposições especiais relativas à emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais sobre a gema (anúncio CSRC [2021] n.º 21, doravante denominadas “disposições especiais”) As regras detalhadas para a implementação da emissão e subscrição de negócios de ofertas públicas iniciais no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (SZS [2021] n.º 919, doravante referidas como as “regras detalhadas”) e o código para subscrição de ofertas públicas iniciais sob o sistema de registo (zsxf [2021] n.º 213, doravante referido como o “código de subscrição”) e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e de acordo com os padrões de negócios reconhecidos pela indústria advogada No espírito de ética e diligência, nossos advogados verificaram os critérios de seleção, qualificação de colocação e proibição de colocação de investidores estratégicos relacionados à colocação de investidores estratégicos na emissão do emissor, e emitiram este parecer jurídico.
Declaração
Para emitir este parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
(I) de acordo com a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as medidas de registro, as disposições especiais, as regras de execução, as normas de subscrição e outras disposições e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, os advogados de intercâmbio e seus responsáveis cumpriram rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé e realizaram a verificação e verificação completas;
(II) nossos advogados expressam opiniões legais de acordo com os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, as leis e regulamentos atuais da China e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) e Shenzhen Stock Exchange;
(III) para emitir este parecer jurídico, nossos advogados examinaram os originais, cópias ou cópias de documentos e materiais relacionados com a emissão deste parecer legal fornecidos por Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) , minglida, e realizaram a verificação e verificação necessárias sobre questões relevantes Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) . A Minglida garante que todos os documentos legais e materiais (incluindo, mas não limitado a materiais escritos originais, materiais duplicados ou depoimentos orais, etc.) necessários para emitir este parecer legal fornecido aos nossos advogados são completos, verdadeiros e eficazes, e todos os fatos foram divulgados aos nossos advogados sem qualquer ocultação, omissão, falsidade ou engano, As cópias ou cópias dos documentos e materiais fornecidos por eles são consistentes com o original ou o original, e as assinaturas e selos de tais documentos e materiais são verdadeiros, e os signatários de tais documentos são legalmente autorizados e efetivamente assinam os documentos;
IV) O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta colocação e não pode ser utilizado para qualquer outro fim.
Texto
1,Informação básica dos investidores estratégicos
De acordo com o plano estratégico de colocação de Shenzhen minglida Precision Technology Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema (doravante referido como o “plano estratégico de colocação”) e o acordo de colocação assinado entre o investidor de colocação estratégica e o emitente, Os investidores de colocação estratégica para participar desta oferta são o plano especial de gestão de ativos para gerentes seniores e funcionários principais do emitente, o plano de gestão coletiva de ativos de propriedade de ações de funcionários minglida gem da Dongguan securities (doravante referido como “plano de gestão de ativos minglida”) e subsidiárias relevantes do patrocinador (se o preço de emissão exceder a mediana e a média ponderada da cotação dos investidores offline após a exclusão da cotação mais alta, bem como o fundo de investimento de valores mobiliários estabelecido por oferta pública após a exclusão da cotação mais alta (doravante denominado “fundo de oferta pública”), fundo de seguro de dotação básica (doravante denominado “fundo de pensão”), fundo de segurança social gerido pelo gestor de investimentos do Fundo de Segurança Social (doravante denominado “fundo de segurança social”) O fundo de anuidade empresarial (doravante referido como “fundo de anuidade empresarial”) estabelecido de acordo com as medidas para a administração do fundo de anuidade empresarial e do fundo de seguros (doravante referido como “fundo de seguros”) de acordo com as medidas provisórias para a administração do uso de fundos de seguros e outras disposições relevantes, o que for menor) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhengyu Investment Co., Ltd. (doravante referido como “investimento Zhengyu”). As informações básicas dos investidores de colocação estratégica nesta oferta são as seguintes: (I) minglida asset management plan
1. Informação de base
De acordo com o certificado de arquivamento do plano de gestão de ativos e contrato de gerenciamento coletivo de plano de gestão de ativos de propriedade de ações de Dongguan securities minglida gem empregado (doravante referido como o “contrato de gerenciamento de plano de gestão de ativos”), e através do advogado da bolsa de inquérito das informações públicas no site da China Securities Investment Fund Industry Association, o plano de gestão de ativos minglida obteve o Certificado de arquivamento da China Securities Investment Fund Industry Association (Código do produto: svd840) em 8 de março de 2022, A escala dos fundos levantados não deve exceder RMB 130 milhões. O gerente é Dongguan Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Dongguan securities” ou “gerente”) e o custodiante é Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) .
De acordo com o contrato de gestão do plano de gestão de ativos, os títulos Dongguan, como o gerente, tem os seguintes direitos principais: (1) gerenciar e usar independentemente os ativos do plano de gestão de ativos de acordo com o contrato de gestão do plano de gestão de ativos; (2) De acordo com o disposto no contrato de gestão do plano de gestão de ativos, obter as despesas de gestão e a remuneração de desempenho (se houver) do gestor em tempo e na íntegra; (3) Exercer os direitos decorrentes do investimento imobiliário do plano de gestão de ativos de acordo com a regulamentação pertinente e o contrato de gestão do plano de gestão de ativos; (4) Supervisionar o depositário de acordo com o contrato de gestão do plano de gestão de ativos e outras disposições relevantes. Se o depositário violar o contrato de gestão do plano de gestão de ativos ou leis e regulamentos relevantes e causar perdas significativas para os ativos do plano de gestão de ativos e os interesses de outras partes, ele deve tomar medidas oportunas para interrompê-lo e reportar aos escritórios despachados relevantes da CSRC e da China Securities Investment Fund Association; (5) Fornecer ou confiar instituições de serviços reconhecidas pela CSRC e pela Associação do Fundo de Investimento de Valores Mobiliários da China para fornecer serviços como levantamento, registro de ações, avaliação e contabilidade, sistema de tecnologia da informação, etc., para o plano de gestão de ativos, e conduzir a supervisão e inspeção necessárias em seu comportamento; (6) Exercer o registro de propriedade e outros direitos gerados no processo de investimento em nome do plano de gestão de ativos em nome do gestor; (7) Quando o plano de gestão de ativos for danificado, a responsabilidade jurídica será investigada perante a pessoa responsável relevante; (8) Se o gestor constatar que a fonte do activo ou a informação de identidade do cliente é suspeita, não pode assinar o contrato de gestão do plano de gestão de activos ou rescindir o contrato de gestão do plano de gestão de activos com ele; (9) Outros direitos estipulados por leis e regulamentos, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Associação de Fundo de Investimento de Valores Mobiliários da China e o contrato de gestão do plano de gestão de ativos. O objeto de controle real do plano de gestão de ativos da minglida é o gerente.
De acordo com a resolução da 19ª reunião do primeiro conselho de administração do emitente e o contrato de gestão do plano de ativos e outros documentos, o fundo angariado pelo plano de gestão de ativos minglida não é superior a RMB 130 milhões (o valor final da alocação será determinado de acordo com o preço real de emissão desta emissão), e os nomes, posições e proporção dos participantes são os seguintes:
Nome do número de série Título se é a proporção de ações de plano especial de uma empresa listada de gerentes seniores e funcionários principais (10000 yuan)
1 o presidente e gerente geral de Tao Cheng é 650050,00
Zhang Xianming, diretor e vice-gerente geral, é 292522,50
3. O diretor, diretor financeiro e diretor de Yang Decheng são 195015.00
Secretário do Conselho
Quatro representantes de assuntos de valores mobiliários emitidos posteriormente são 162512,50
Total 13 Tcl Technology Group Corporation(000100) ,00
Nota 1: 100% dos recursos arrecadados pelo plano de gestão de ativos da minglida podem ser utilizados para participar dessa colocação estratégica, ou seja, para pagar o preço dessa colocação estratégica.
Nota 2: o número final de ações subscritas será confirmado após a determinação do preço de emissão.
De acordo com a lista de gerentes seniores e documentos de emprego fornecidos pelo emissor, a lista e base de identificação dos principais funcionários, contratos de trabalho e outros materiais, e verificados por nossos advogados, os acionistas do plano de gestão de ativos da minglida são gerentes seniores ou funcionários principais do emissor, que cumprem as regulamentações relevantes.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o plano de gestão de ativos da minglida foi legalmente arquivado e está em conformidade com as disposições relevantes do CSRC sobre plano de gestão de ativos. As pessoas que participam na colocação estratégica desta oferta são os gerentes seniores ou funcionários principais do emitente. Os gerentes seniores relevantes e funcionários principais estabeleceram um plano de gestão de ativos minglida para participar na colocação estratégica dessa oferta, deliberado e aprovado pelo conselho de administração do emitente; O plano de gestão de ativos da Minglida foi estabelecido de acordo com a lei e legalmente arquivado, que cumpre as disposições relevantes da CSRC sobre plano de gestão de ativos; Os títulos Dongguan podem gerenciar e usar independentemente os ativos do plano de gestão de ativos, exercer os direitos decorrentes do investimento do plano de gestão de ativos e exercer os direitos correspondentes contra o cliente e custódia. É o assunto dominante real do plano de gestão de ativos minglida. Os investidores estratégicos nesta colocação cumprem as medidas administrativas, regras detalhadas de implementação, disposições especiais e outras disposições relevantes.
2. Relações de associação
De acordo com a licença comercial e estatutos fornecidos pelo emitente e pelo gestor, o certificado de depósito relevante e a carta de compromisso fornecida pelo gestor e a carta de compromisso emitida pelo emitente, que foram verificados pelos advogados da bolsa, a partir da data de emissão do presente parecer jurídico, os acionistas do plano de gestão de ativos da minglida são gerentes seniores ou funcionários centrais do emitente, Além disso, o gestor e os accionistas do plano de gestão de activos da minglida não têm outra relação relacionada com o emitente e o subscritor principal.
II) Investimento em margem de valores mobiliários
1. Informação de base
De acordo com a licença comercial fornecida pela empresa e as informações de publicidade do sistema nacional de publicidade de informações de crédito da empresa consultadas por nossos advogados, as informações básicas do investimento Zhengyu são as seguintes:
Nome da empresa Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhengyu Investment Co., Ltd
Código de crédito social unificado 91310000ma1fl54t3m
Representante legal: Wen Zhi
Tipo: sociedade de responsabilidade limitada (propriedade individual de pessoa coletiva investida ou controlada por pessoa não singular)
Data de estabelecimento: 12 de fevereiro de 2018
Prazo comercial: 12 de fevereiro de 2018 sem prazo fixo
Endereço: quarto 1106, No. 3255, estrada de Zhoujiazui, distrito de Yangpu, Xangai
Capital social: 300 milhões de RMB
Âmbito do negócio: investimento de capital próprio, investimento em produtos financeiros. [os projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei devem ser aprovados pelos departamentos relevantes
As atividades comerciais só podem ser realizadas com a aprovação dos departamentos relevantes]
Acionista Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Pessoal chave: Wen Zhi
De acordo com os estatutos da Zhengyu investimento e verificado por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, o valor subscrito e proporção de contribuição do investimento Zhengyu são os seguintes:
Montante subscrito
Nome proporção contribuição método contribuição tempo contribuição
