Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Liu ya)
Como diretor independente de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (doravante referida como “a empresa”), eu sigo estritamente a lei das sociedades, o código de governança corporativa das empresas listadas, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal De acordo com as disposições dos estatutos, o sistema de trabalho dos administradores independentes e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, desempenham fielmente suas funções, participam ativamente das reuniões relevantes, analisam cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressam opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, desempenham plenamente o papel de diretores independentes e comitês especiais e salvaguardam seriamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, Promover o funcionamento padronizado da empresa. O trabalho em 2021 é reportado da seguinte forma: I. Participação em reuniões durante o período de referência
De forma diligente e consciente, participei ativamente de todas as reuniões do conselho de administração e acionistas realizadas pela empresa em 2021, antes da reunião, tomei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para tomar decisões, entender a produção, funcionamento e funcionamento da empresa, revisar cuidadosamente cada proposta na reunião, participar ativamente da discussão de vários temas e apresentar sugestões razoáveis, e desempenhar um papel positivo na tomada de decisões corretas e científicas para o conselho de administração.
1. Participação no Conselho de Administração
Número de vezes para comparecer à reunião do conselho número de vezes para comparecer à reunião no local número de vezes para comparecer à reunião por meio de comunicação número de vezes a ser confiado para comparecer à reunião número de vezes a estar ausente
Liu Ya 12 vezes 0 vezes 12 vezes 0 vezes 0 vezes 0 vezes
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Nome: número de vezes para comparecer à assembleia geral de acionistas, número real de vezes para comparecer à assembleia, número de vezes para comparecer por procuração, número de vezes para estar ausente
Liu Ya 2 vezes 2 vezes 0 vezes 0 vezes
Em 2021, a convocação do anterior conselho de administração da companhia e das assembleias gerais de acionistas atendeu aos procedimentos legais, e as questões relevantes de tomada de decisão empresarial foram sujeitas aos procedimentos de revisão, que foi legal e eficaz. Votei a favor das propostas relevantes consideradas em cada reunião do conselho.
2,Pareceres independentes
Como diretor independente da empresa em 2021, de acordo com o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das empresas cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições dos estatutos e do sistema de trabalho dos diretores independentes da empresa, Tenho uma compreensão detalhada do funcionamento da empresa e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
1. Em 26 de março de 2021, na 36ª reunião do terceiro conselho de administração, foram analisadas a proposta de revisão do relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados em 2020, a proposta de revisão do relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, a proposta de revisão do formulário de autoavaliação para a implementação das regras de controle interno e a proposta de revisão do plano de distribuição de lucros em 2020. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021, proposta de revisão do plano de desempenho da remuneração (subsídio) dos administradores e gerentes seniores em 2021, proposta de alteração das políticas contábeis, proposta de utilização de alguns fundos próprios ociosos para gestão financeira confiada, proposta de eleição geral do conselho de administração da empresa e nomeação de candidatos a diretores não independentes do Quarto Conselho de Administração A proposta relativa à eleição geral do conselho de administração da empresa e à nomeação de candidatos a diretores independentes para o quarto conselho de administração emitiu pareceres independentes acordados. Dar pareceres de aprovação prévia sobre a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021, e instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, garantias externas da empresa e transações de partes relacionadas em 2020.
2. Em 16 de abril de 2021, a empresa emitiu pareceres independentes sobre a proposta de eleição do presidente do Quarto Conselho de Administração, a proposta de eleição do vice-presidente do Quarto Conselho de Administração e a proposta de nomeação dos gerentes seniores da empresa, que foram considerados na primeira reunião do Quarto Conselho de Administração.
3. Em 16 de julho de 2021, foram expressos os pareceres independentes sobre a proposta de realização de negócios de leasing financeiro pela empresa e sobre a proposta de garantia da subsidiária integral para o financiamento da empresa-mãe deliberada na quarta reunião do Quarto Conselho de Administração.
4. Em 9 de agosto de 2021, os pareceres independentes concordaram com a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021 considerada na quinta reunião do Quarto Conselho de Administração. Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos e garantias externas pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas no semestre de 2021.
5. Em 4 de novembro de 2021, foram expressos os pareceres independentes sobre a proposta de alteração da finalidade das ações recompradas (fase I) e cancelamento das demais ações deliberadas na sétima reunião do Quarto Conselho de Administração.
3,Execução das funções do comité especial
1. Como presidente do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, participei ativamente da reunião e trabalhei com outros membros para estudar a composição e as necessidades da gestão da empresa. De acordo com as disposições relevantes das regras de trabalho do comitê de nomeação, realizar ativamente o trabalho e desempenhar seriamente suas funções.
2. Como membro do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, participei ativamente da reunião e cumpri com seriedade minhas funções e trabalhei em conjunto com outros membros de acordo com as regras de trabalho do comitê de auditoria e outras disposições relevantes. Durante o período de relato, a empresa analisou cuidadosamente os relatórios periódicos da empresa, compreendeu detalhadamente a situação financeira e a operação da empresa, analisou o armazenamento e uso dos recursos captados pela empresa, supervisionou e orientou a implementação e implementação do sistema de controle interno da empresa, analisou a situação dos projetos de investimento estrangeiro, o relatório de autoavaliação do controle interno e o relatório de trabalho de auditoria interna do departamento de auditoria em detalhes. Orientou e supervisionou a situação financeira e o funcionamento da empresa, e apresentou opiniões e sugestões a tempo.
3. Como membro do comitê de estratégia do conselho de administração da empresa, participou ativamente de reuniões relevantes. De acordo com as disposições pertinentes das regras de trabalho do comitê de estratégia, o comitê de estratégia do conselho de administração realizou ativamente o trabalho e cumpriu com seriedade suas funções. Durante o período de relato, por um lado, o comitê de estratégia do conselho de administração apresentou sugestões razoáveis sobre o futuro plano de desenvolvimento e investimento da empresa; Por outro lado, de acordo com o plano estratégico de desenvolvimento da empresa, a empresa realizou demonstração científica e deliberação sobre os principais projetos de investimento no período analisado, emitiu pareceres construtivos, demonstrando plenamente a perspectiva de desenvolvimento do projeto, as condições de implementação do projeto, sinergia, expansão do negócio da empresa, riscos potenciais do projeto e emitiu pareceres para que a empresa evitasse riscos de investimento.
4,Investigação in loco da estrutura de governança corporativa e gestão da operação
Em 2021, aproveitei as oportunidades de assistir ao conselho de administração, reuniões de acionistas e visitas irregulares à empresa para realizar muitas investigações in loco sobre a empresa, de modo a ter um conhecimento aprofundado da situação de produção e operação da empresa, implementação das resoluções do conselho de administração, gestão financeira, desenvolvimento de negócios e outros assuntos afins; Manter contato próximo com outros diretores, supervisores, gerentes seniores e pessoal relevante da empresa, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e apreender oportunamente a dinâmica de operação da empresa. Ao mesmo tempo, presto atenção ativamente aos relatórios relevantes da mídia e da Internet sobre a empresa, aprendo oportunamente sobre o progresso das principais questões da empresa e domino a dinâmica de produção, operação e gestão da empresa.
Durante a preparação do relatório anual de 2021 da empresa, escutou atentamente o relatório da administração da empresa sobre o funcionamento e progresso dos principais eventos em cada etapa, revisou cuidadosamente materiais relevantes, incluindo demonstrações financeiras, e comunicou efetivamente os problemas encontrados no processo de auditoria para garantir que o relatório de auditoria possa refletir plenamente a situação real da empresa.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
I) Divulgação de informações da empresa
Estou muito preocupado com a divulgação de informações da empresa, e exorto a empresa a implementar estritamente as disposições relevantes de divulgação de informações de acordo com a lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, de modo a garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e integridade da divulgação de informações da empresa.
II) Exercício de funções de directores independentes
Toda proposta que deva ser submetida ao conselho de administração para deliberação é cuidadosamente analisada, solicitando-se, se necessário, aos departamentos relevantes e ao pessoal da empresa. Com base nisso, a empresa utiliza seus próprios conhecimentos profissionais para exercer seus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente, de modo a salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e da maioria dos investidores.
A fim de desempenhar efetivamente as funções de diretores independentes, estudo cuidadosamente os documentos relevantes emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e aprofundo minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, de modo a fortalecer e melhorar a conscientização sobre a proteção dos direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
6,Outros assuntos
Em 2021, como diretor independente da empresa, não exerci as seguintes funções e poderes especiais.
(I) propor a convocação do conselho de administração;
(II) propor a convocação de uma assembleia geral extraordinária de acionistas;
(III) solicitar aos acionistas o direito de voto da assembleia geral;
IV) propor ao Conselho de Administração que empregue ou demita a empresa de contabilidade;
V) empregar independentemente instituições externas de auditoria e instituições de consultoria.
O acima é o relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021. Agradeço ao conselho de administração, gestão e pessoal relevante pelo apoio e cooperação no meu trabalho. Em 2022, continuarei a desempenhar com seriedade as funções de diretores independentes, a desempenhar plenamente o papel de diretores independentes e a salvaguardar seriamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e sistemas relevantes da empresa.
7,Informações de contacto
Nome: Liu ya
Caixa de correio: liuxia726163.com.
Director independente Liu ya
23 de Março de 2022
