Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Relatório de garantia do controlo interno
Zhonghuan zhuanzi (2022) No. 0810005
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Descrição do relatório de garantia
Notas sobre questões relacionadas com o controlo interno 1
Relatório de garantia do controlo interno
Zhonghuan zhuanzi (2022) No. 0810005 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) todos os acionistas:
Aceitamos a atribuição de rever a confirmação da gestão de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (doravante referida como ” Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) “) sobre a eficácia do controlo interno relacionado com as demonstrações financeiras a partir de 31 de Dezembro de 2021 Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) A responsabilidade da gestão é estabelecer e melhorar o controlo interno e manter a sua eficácia, devendo, ao mesmo tempo, determinar a eficácia do controlo interno relativo às demonstrações financeiras a partir de 31 de Dezembro de 2021 e assegurar a autenticidade e integridade da determinação. Nossa responsabilidade é expressar opiniões de garantia sobre a eficácia do controle interno Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) relacionado às demonstrações financeiras em 31 de dezembro de 2021.
Realizamos o negócio de garantia de acordo com as normas para outros negócios de garantia de contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócio de garantia diferente da auditoria ou revisão de informações financeiras históricas e com referência às orientações sobre auditoria de controle interno. As disposições acima exigem que planeemos e executemos o trabalho de garantia para obter uma garantia razoável sobre se as informações do objeto de garantia estão livres de erros materiais. No processo de garantia, implementamos outros procedimentos, incluindo compreensão, teste e avaliação do estabelecimento e implementação do sistema de controle interno, bem como outros procedimentos que consideramos necessários. Acreditamos que nosso trabalho de garantia fornece uma base razoável para expressar opiniões.
O controle interno tem limitações inerentes, e há a possibilidade de imprecisão e indetectação devido a erro ou fraude. Além disso, mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou reduzir o grau de cumprimento das políticas e procedimentos de controle. Portanto, o controle interno efetivo em 31 de dezembro de 2021 não garante sua efetividade no futuro. De acordo com os resultados da avaliação do controle interno, especula-se que a efetividade do controle interno no futuro apresente certos riscos.
Em nossa opinião, Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) manteve controle interno efetivo relacionado às demonstrações financeiras em todos os aspectos relevantes em 31 de dezembro de 2021.
Este relatório de garantia destina-se apenas para efeitos de divulgação no relatório anual de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 2021, e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade.
Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial) Contabilista público certificado chinês:
Um suqiang.
Contabilista público certificado chinês:
Yang Yichen
Wuhan, China 23 de março de 2022
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Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Notas sobre questões relacionadas com o controlo interno
1,Informação básica da empresa
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) é uma sociedade anônima estabelecida conjuntamente por Tao Jun, Tian De, Jiaxing Jiaze Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (sociedade limitada), Suzhou Yongle Kunwu Jiuding Investment Holdings Co.Ltd(600053) Center (sociedade limitada), Tianjin Jiufeng equity investment fund partnership (sociedade limitada) e seis outras pessoas físicas após ter sido aprovado e registrado pela Tianshui Administration for Industry and Commerce em 27 de março de 2012.
Endereço registrado da empresa: Gansu Tianshui National Agricultural Science and Technology Park, a sede é a mesma que o local registrado;
Código de crédito social unificado / Nº de registro: 916205007788855832;
Representante legal da empresa: Liu Liang;
Âmbito de negócios da empresa: produção e vendas de fungos comestíveis, fungos medicinais e seus acessórios, pesquisa e desenvolvimento, aplicação, pesquisa e promoção de tecnologia microbiana, tecnologia de bioengenharia e nova tecnologia agrícola, e produção, processamento e vendas de produtos agrícolas e sideline locais.
A empresa tem departamento abrangente, departamento de recursos humanos, departamento financeiro, departamento de vendas, departamento de produção, departamento de materiais, departamento de tecnologia e outros departamentos. A principal organização de gestão da empresa está na cidade de Tianshui, província de Gansu.
Quando a empresa foi estabelecida, o capital social total era de 100 milhões de ações, com um valor nominal de 1 yuan por ação; Em 10 de abril de 2012, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2012 e concordou em emitir 510000 novas ações, após o aumento de capital social, o capital social total da companhia foi de 100,51 milhões de ações; Em 27 de abril de 2012, a empresa realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2012 e concordou em emitir 111678 milhões de novas ações, após o aumento de capital social, o capital social total da empresa foi de 1116778 milhões de ações.
Com a aprovação do documento zjffz (2015) nº 1183 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 37250000 RMB ações ordinárias ao público através da Bolsa de Valores de Shenzhen em 23 de junho de 2015, com um capital social total de 148927800 ações. As ações da empresa foram listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 26 de junho de 2015.
O número total de ações de incentivo da empresa cotada aumentou de 1489000 ações para 155682000 ações na data de listagem em 2016.
Em 15 de abril de 2016, a empresa implementou o plano de distribuição de lucros de 2015, e a reserva de capital formada pela emissão de ações a prêmio quando a empresa foi listada foi convertida em um total de 1638206 milhões de ações. Após a conversão, o número total de ações da empresa aumentou de 1558268 milhões de ações para 3196474 milhões de ações.
Em 18 de julho de 2016, a resposta sobre a aprovação de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) oferta não pública de ações (zjxk [2016] n.º 1329) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China aprovou que a oferta não pública de ações da empresa não deve exceder 72035143 ações,
De acordo com a resposta acima, a empresa emitiu 53683333 novas ações para 7 investidores em 11 de agosto de 2016, que foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 22 de agosto de 2016.
Após a conclusão desta oferta não pública, o número total de ações da empresa passou de 319647400 ações antes da emissão para 373330700 ações.
Na 42ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 5 de março de 2018, a empresa deliberau e aprovou a proposta de ajuste do preço de recompra de ações restritas e de recompra e cancelamento de algumas ações restritas. Um objeto de incentivo restrito da empresa renunciou por motivos pessoais e não atendeu às condições de incentivo. O conselho de administração concordou que, de acordo com as disposições pertinentes do Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Plano de incentivo restrito (Projeto) e assim por diante, Recupere e cancele as ações restritas concedidas, mas não desbloqueadas. No total, 14360 ações restritas foram recompradas e canceladas desta vez, após o cancelamento, o número total de ações da empresa foi alterado de 373330700 ações para 373316300 ações.
Com a aprovação do documento “zjxk [2017] No. 2002” da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 9,2 milhões de obrigações corporativas conversíveis (doravante referidas como “obrigações conversíveis”) com um valor facial de 100 yuans cada e um montante total de emissão de 920 milhões de yuans em 13 de dezembro de 2017. Com o consentimento do documento “SZS [2017] No. 848” da Bolsa de Valores de Shenzhen, os 920 milhões de yuans obrigações convertíveis da empresa foram listados e negociados na Bolsa de Valores de Shenzhen desde 3 de janeiro de 2018. Os títulos são referidos como “Zhongxing obrigações convertíveis” para curto e o código da obrigação é “128026”. De acordo com as leis e regulamentos relevantes e o prospecto para Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) oferta pública de obrigações corporativas conversíveis, as obrigações corporativas conversíveis foram convertidas em ações desde 19 de junho de 2018. No segundo trimestre de 2018, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 4884; No terceiro trimestre de 2018, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 9228; No quarto trimestre de 2018, o número de ações convertidas por “obrigações conversíveis Zhongxing” foi de 2819, e o número total de ações convertidas acima foi de 16931. Após a conversão, o número total de ações da empresa mudou de 373316300 para 373333300.
Em 21 de dezembro de 2018, a companhia realizou a 9ª reunião do 3º Conselho de Administração e deliberau e aprovou a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas mas não desbloqueadas a objetos de incentivo que não tenham atendido as condições de incentivo e a proposta de rescisão da implementação do plano de incentivo de ações restritas e de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas mas não desbloqueadas. Após o cancelamento, o número total de ações da empresa passou de 3733300 ações para 367680600 ações.
No primeiro trimestre de 2019, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 4691; No segundo trimestre de 2019, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 2904; No terceiro trimestre de 2019, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 2840; No quarto trimestre de 2019, o número de ações convertidas por “obrigações conversíveis Zhongxing” foi de 7365, e o número total de ações convertidas acima foi de 17800. Após a conversão, o número de ações da empresa foi alterado para 367698400.
No primeiro trimestre de 2020, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 5090; No segundo trimestre, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 1039; No terceiro trimestre, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 9669; No quarto trimestre, “Zhongxing conversible bonds” converteu 2905 ações. O número total de ações convertidas acima foi de 18703, e o número de ações da empresa foi alterado para 367717100 após a conversão.
No primeiro trimestre de 2021, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 2093; No segundo trimestre, o número de ações convertidas pelas “obrigações conversíveis Zhongxing” foi de 38269317 ações. No terceiro trimestre, “Zhongxing conversible bonds” converteu 6655560 ações; No quarto trimestre, o número de “obrigações conversíveis Zhongxing” convertidas em ações foi de 8194; Após a conversão, o número de ações da empresa foi alterado para 412652300.
A sociedade realizou a 7ª Reunião do 4º Conselho de Administração, a 5ª Reunião do 4º Conselho de Supervisão em 4 de novembro de 2021 e a 1ª Assembleia Geral Extraordinária de 2021 em 22 de novembro de 2021, deliberau e aprovou a proposta de alteração da finalidade e cancelamento das ações remanescentes de (fase I) ações recompradas, e concordou em cancelar 5230475 ações remanescentes de (fase I) ações recompradas na conta especial de valores mobiliários para recompras, Representando 1,27% do capital social total da empresa. Após este cancelamento, o capital social total da empresa será reduzido em 5230475 ações e o capital social será reduzido em 5230475 yuan. Após o cancelamento, o número total de ações da empresa foi alterado de 412652300 ações para 407421800 ações.
A empresa e as suas filiais (a seguir designadas por “grupo”) dedicam-se principalmente à produção e venda de fungos comestíveis, fungos medicinais e seus acessórios, bem como à investigação e desenvolvimento de tecnologias microbianas, bioengenharia e novas tecnologias agrícolas pertencentes à indústria de plantio agrícola.
Período de operação: de 18 de novembro de 2008 a 17 de novembro de 2098.
O controlador final do grupo é Tao Jun, uma pessoa natural.
A empresa tem departamento abrangente, departamento de recursos humanos, departamento financeiro, departamento de marketing, departamento de produção, departamento de compras, departamento de gestão da qualidade e outros departamentos. A principal organização de gestão da empresa e o local de produção e operação estão na cidade de Tianshui, província de Gansu.
A empresa tem 15 subsidiárias, a saber: Shaanxi Zhongxing high tech Biotechnology Co., Ltd., uma subsidiária integral, localizada na zona de demonstração de Yangling, província de Shaanxi; Shaanxi Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., uma subsidiária holding, detém 95% das ações e está localizada na Zona de Demonstração de Yangling, província de Shaanxi; Shandong Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no condado de Ningjin, cidade de Zhou, província de Shandong; Jiangsu Zhongyou Xinghe fungus Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no condado de Suining, cidade de Xuzhou, província de Jiangsu; Xinxiang Xinghe Biotechnology Co., Ltd., uma subsidiária integral obtida através da fusão de empresas não sob o mesmo controle, está localizada na cidade de Huixian, cidade de Xinxiang, província de Henan; Meishan Changhong Agricultural Biotechnology Co., Ltd., filial integral obtida através da fusão de empresas não sob o mesmo controlo; Anyang Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no condado de Tangyin, cidade de Anyang, província de Henan; Jilin Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no condado de Yongji, província de Jilin; Wuwei Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no distrito de Liangzhou, cidade de Wuwei, província de Gansu; Anhui Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no condado de Dingyuan, cidade de Chuzhou, província de Anhui; Wuhe Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no condado de Wuhe, cidade de Bengbu, província de Anhui. Hubei Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no condado de Yunmeng, cidade de Xiaogan, província de Hubei. Jiangsu Zhongxing Investment Management Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no condado de Suining, cidade de Xuzhou, província de Jiangsu; Tianshui Zhongan Biotechnology Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no distrito de Maiji, cidade de Tianshui, província de Gansu; Tianshui Zhongshun Industrial Co., Ltd., uma subsidiária integral, está localizada no distrito de Qinzhou, cidade de Tianshui, província de Gansu.
A empresa e as suas filiais (a seguir designadas por “grupo”) dedicam-se principalmente a fungos comestíveis
