Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de fiscalização de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (doravante denominado “a sociedade”) seguiu rigorosamente as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de fiscalização, desempenhou escrupulosamente as suas funções, desempenhou de forma séria e responsável, ativa e eficaz o seu trabalho, exerceu as suas funções e poderes independentemente de acordo com a lei e promoveu o funcionamento normalizado da empresa com a atitude de ser responsável perante a sociedade e todos os accionistas. Inspecionou e supervisionou de forma abrangente a operação de conformidade da empresa, situação financeira, captação de recursos, garantia externa e controle interno, desempenhou plenamente a função de supervisão do conselho de supervisores e protegeu os interesses dos investidores da empresa. Enquanto isso, a eleição geral do conselho de supervisores foi concluída com sucesso durante o período de relatório, e agora o trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o Conselho de Supervisores realizou seis reuniões do Conselho de Supervisores, de acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, sendo os procedimentos de convocação, convocação, votação e participação do Conselho de Supervisores alinhados com o disposto no direito das sociedades, nos estatutos e no regulamento interno do Conselho de Supervisores. No dia 25 de março de 2021, a 22ª Reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta de revisão do relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, a proposta de revisão do relatório de demonstração financeira em 2020, a proposta de revisão do relatório de auditoria em 2020 e a proposta de revisão do relatório especial sobre o depósito e uso de recursos captados em 2020 A proposta de revisão do relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020, a proposta de revisão do formulário de auto-exame para a implementação das regras de controlo interno, a proposta de revisão do plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta de revisão do relatório anual em 2020 e o resumo do relatório anual em 2020, a proposta de revisão do relatório orçamental financeiro em 2021, a proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria da empresa em 2021 Proposta de revisão do plano de desempenho da remuneração (subsídio) das autoridades de supervisão em 2021, proposta de alteração da política contabilística, proposta de candidatura à linha de crédito global dos bancos em 2021, proposta de disponibilização de linha de garantia às filiais em 2021, proposta de utilização de alguns fundos próprios ociosos para gestão financeira confiada Proposta relativa à eleição geral do conselho de supervisores da empresa e à nomeação dos candidatos a supervisores representativos não empregados do quarto conselho de supervisores.
2. No dia 16 de abril de 2021, a primeira reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta de eleição do presidente do Quarto Conselho de Supervisores da empresa.
3. Em 20 de abril de 2021, a segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta de revisão do relatório do primeiro trimestre de 2021.
4. No dia 9 de agosto de 2021, a terceira reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e aprovou a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral da empresa em 2021 e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados em 2021.
5. Em 25 de outubro de 2021, a quarta reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta de relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021.
6. No dia 4 de novembro de 2021, a quinta reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta de alteração da finalidade (fase I) das ações recompradas e cancelamento das ações remanescentes.
2,Participação no conselho de administração e na assembleia geral de accionistas como delegados sem voto
Em 2021, com o forte apoio dos acionistas da empresa e a cooperação ativa do conselho de administração e da administração, todos os supervisores participaram de todos os conselhos de administração e assembleias anteriores como delegados sem direito a voto, participaram da discussão das principais decisões da empresa e supervisionaram e fiscalizaram todo o processo de convocação da assembleia de acionistas e do conselho de administração, questões de resolução e implementação das deliberações da assembleia de acionistas pelo conselho de administração.
3,Supervisão e inspeção pelo conselho de supervisores
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Supervisionar o funcionamento da empresa de acordo com a lei, o processo decisório é legal, e não há operação ilegal; Instar a administração da empresa a trabalhar de acordo com a lei, e os diretores e gerentes superiores da empresa desempenham suas funções sem violar leis, regulamentos, estatutos ou prejudicar os interesses da empresa; A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito; Não foram encontradas grandes violações das leis e regulamentos que causaram prejuízos à empresa.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores da empresa toma a inspeção da situação financeira da empresa como foco do conselho de supervisores, supervisiona a melhoria do sistema de controle interno, apreende oportunamente a situação atual das atividades financeiras da empresa consultando os livros de contas financeiras da empresa e outros materiais contábeis, e supervisiona e verifica os dados financeiros nos relatórios periódicos.
(III) Utilização de fundos angariados pela sociedade
O Conselho de Supervisores inspecionou a utilização dos fundos angariados pela empresa, consultou os extractos contabilísticos dos fundos angariados e ouviu os relatórios dos responsáveis relevantes dos projectos de investimento angariados, analisou cuidadosamente o relatório especial sobre a armazenagem anual e utilização efectiva dos fundos angariados emitido pelo Conselho de Administração e considerou que o armazenamento e utilização dos fundos angariados pela empresa em 2021 cumpriam os requisitos das leis e regulamentos relevantes, dos estatutos sociais e das medidas de gestão dos fundos angariados, Não foram encontradas violações dos fundos levantados, não houve mudança dissimulada na finalidade dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas.
IV) Garantia externa da empresa
Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias externas a terceiros, exceto para subsidiárias holding e subsidiárias integralmente detidas. O conselho de supervisores supervisionou e verificou os procedimentos de tomada de decisão das questões de garantia da empresa em 2021, de acordo com os requisitos dos estatutos e do sistema de gestão de financiamento e garantia externa, e considerou que os procedimentos de tomada de decisão das questões de garantia em 2021 estavam de acordo com a lei da empresa, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições dos estatutos e do sistema de gestão de financiamento e garantia externa, não há danos aos interesses da empresa e acionistas não afiliados.
V) Relatório de avaliação do controlo interno
O conselho de supervisores inspecionou o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
VI) Implementação do sistema de gestão da informação privilegiada
O conselho de supervisores inspecionou o estabelecimento e implementação do sistema de registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa e acreditava que a empresa estabeleceu um sistema de registro e arquivamento de informações privilegiadas relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado.
4,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar seriamente as funções confiadas pela lei das sociedades, estatutos e outras leis e regulamentos, e supervisionar e inspecionar o comportamento comercial do conselho de administração e gerentes seniores de acordo com a lei. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuará a fortalecer a implementação da função de supervisão, desempenhará seriamente suas funções, participará do conselho de administração da empresa, assembleia de acionistas e reuniões empresariais relevantes de acordo com a lei, entenderá oportunamente a legitimidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, realizará atividades de supervisão em torno dos negócios e atividades de investimento da empresa, estabelecerá um mecanismo de longo prazo para a governança padronizada da empresa, promoverá o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa e salvaguardará efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Conselho de Supervisores 23 de Março de 2022
