China International Capital Corporation Limited(601995)
Verification opinions on Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) “special report on the deposit and actual use of raised funds in 2021”
Março de 2002
China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) (doravante referido como ” Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) ” ou “empresa”) para supervisão contínua da emissão pública de obrigações corporativas conversíveis, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de títulos e recomendações de negócios da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as diretrizes para a recomendação de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, Verificou o relatório especial sobre o armazenamento anual e a utilização efectiva dos fundos angariados em Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 2021 e emitiu este parecer de verificação (doravante designado “parecer” ou “parecer de verificação”). 1,Informação de base sobre os fundos angariados
Os recursos levantados depositados e utilizados pela empresa em 2021 foram levantados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis.
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2017] No. 2002) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 9,2 milhões de obrigações corporativas conversíveis em 13 de dezembro de 2017, com um valor facial de 100 yuans cada, emitido a par com o valor facial, e levantou um total de 92 milhões de yuans após deduzir as despesas de emissão, O montante líquido de fundos realmente levantados foi de 902,9 milhões de yuans. Os fundos acima foram verificados pela Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (zhyz (2017) No. 080011).
A partir de 31 de dezembro de 2021, o capital e os juros dos fundos levantados pela emissão pública de títulos corporativos convertíveis totalizaram 9410492 milhões de yuans (excluindo despesas de manuseio bancário).A empresa colocou o montante acumulado de fundos levantados em uso foi de 5531712 milhões de yuans, incluindo 199633 milhões de yuans neste ano e 5334779 milhões de yuans nos anos anteriores, O saldo total de capital e juros de fundos levantados não utilizados é de 387878 milhões de yuans. 2,Depósito e gestão de fundos angariados
(I) formulação e implementação do sistema de gestão de fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos legítimos e interesses dos investidores, a empresa formulou as medidas para a gestão de fundos levantados Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal e os estatutos sociais, e em combinação com a situação real da empresa Foram adoptadas disposições rigorosas sobre a mudança da direcção do investimento dos fundos angariados, a gestão e supervisão dos fundos angariados e a divulgação de informações.
II) Armazenamento e gestão de contas especiais para fundos angariados
1. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
De acordo com o disposto nas medidas de administração de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) arrecadou fundos, em 19 de dezembro de 2017, a empresa realizou a 38ª reunião do segundo conselho de administração e deliberau e adotou a proposta de abertura de conta especial para arrecadação de recursos provenientes da emissão pública de obrigações societárias convertíveis e assinatura de acordo de supervisão. A partir de 11 de janeiro de 2018, a empresa e suas subsidiárias Anyang Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd., Jilin Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd. e Wuwei Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão sobre fundos levantados com o banco de armazenamento e o patrocinador, da seguinte forma:
Sequência nome do projeto nome da conta bancária número da conta bancária (10000 yuan) Não
Produção anual de 20000 toneladas de Agaricus bisporus Bank Of Communications Co.Ltd(601328) compartilha bactérias Anyang Zhongxing
1 cogumelo e 110000 ton Composting Technology Co., Ltd. 7290301280180100686574229000 projeto de produção da fábrica Tianshui filial empresa
Produção anual de 32400 toneladas de agulha de ouro Gansu banco Tian Jilin Zhongxing
Projeto de construção de linha de produção de cogumelos Shui ramo fungo Technology Co., Ltd. 6101240020001365024000.00
Produção anual de 32400 toneladas de agulha de ouro Bank Of Communications Co.Ltd(601328) compartilha bactérias Wuwei Zhongxing
3 cogumelo industrializado tecnologia de economia circular Co., Ltd. 7290301100180101120 Guangdong Advertising Group Co.Ltd(002400) 0.00 projeto de construção de cadeia industrial Tianshui filial empresa
Total 9029000
2. Use os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados dos projetos de investimento levantados que foram investidos antecipadamente
Em 12 de janeiro de 2018, a empresa realizou a 40ª reunião do segundo conselho de administração e a 28ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de usar os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados dos projetos pré-investidos.O conselho de administração concordou que a empresa usaria os fundos levantados de 30484613632 yuan para substituir o pré-investido “20000 toneladas de Agaricus bisporus e 110000 toneladas de composto projeto de produção industrializada” Auto arrecadou fundos para “projeto de construção de linha de produção com produção anual de 32400 toneladas de Flammulina velutipes” e “projeto de construção de cadeia industrial com produção anual de 32400 toneladas de economia circular industrializada de Flammulina velutipes”.
3. Alguns fundos levantados ociosos são geridos em dinheiro
A primeira Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2018, a Assembleia Geral Anual de Acionistas em 2018 e a primeira Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2020 consideraram e aprovaram a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa. Sob a condição de garantir que os projetos de investimento dos fundos angariados da Companhia não sejam afetados, alguns fundos angariados ociosos serão geridos em caixa para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados.
4. Mudança de conta especial para depósito de fundos levantados
No dia 22 de setembro de 2020, a empresa realizou a 34ª reunião do terceiro conselho de administração e a 20ª reunião do terceiro conselho de supervisores, deliberando e adotando a proposta de alteração da conta especial para recursos captados. A fim de reforçar a gestão dos fundos angariados, Anyang Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd. e Wuwei Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd. solicitaram ao Banco de Gansu a criação de uma nova conta especial para fundos angariados.
Em 28 de setembro de 2020, Anyang Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd. e Wuwei Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) Technology Co., Ltd. assinaram um acordo de supervisão sobre fundos levantados com o novo banco de armazenamento Gansu banco e o patrocinador, e a conta especial original para fundos levantados foi cancelada.
Após a alteração da conta de depósito dos fundos levantados, o depósito dos fundos levantados e o saldo de cada conta especial até o final de 2021 são os seguintes:
No final de 2021, nome do projeto, nome da conta bancária, saldo da conta bancária (10000 yuan, incluindo juros)
1 produção anual de 20000 toneladas de Agaricus bisporus e 11 Banco de Gansu Anyang Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) 610124010 China Union Holdings Ltd(000036) 741223614000 toneladas de composto projeto de produção industrializado Tianshui Branch Technology Co., Ltd
Produção anual de 32400 toneladas de velutipes Flammulina produzidas pela bactéria Gansu Jilin Zhongxing
Linha 2 projeto de construção Tianshui Industry Technology Co., Ltd. 6101240020001365021970.49 empresa
Produção anual de 32400 toneladas de fábrica de Flammulina velutipes Banco de Gansu Wuwei Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772)
3. projeto de construção da cadeia industrial da economia circular Tianshui Branch Technology Co., Ltd. 610124010 China Union Holdings Ltd(000036) 634581.17
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
Para o uso efetivo dos recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa em 2021, consulte a “tabela de comparação do uso de recursos captados pela emissão pública de obrigações societárias convertíveis” (Tabela 1-1 em anexo).
4,Problemas na utilização e divulgação dos fundos angariados
A empresa depositou e usou os fundos levantados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e as medidas para a administração de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) fundos levantados, e divulgou o uso dos fundos levantados em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo. Não houve violações no uso e gestão dos fundos levantados.
5,Pareceres de directores independentes
Após verificação, os diretores independentes acreditam que o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos fundos levantados em 2021 elaborado pela empresa reflete verdadeiramente, com precisão e completamente o depósito e uso dos fundos levantados em 2021, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas, e não há violações do depósito, uso, gestão e divulgação de informações de fundos levantados.
6,Verificação das instituições de recomendação
O representante patrocinador verificou o depósito e uso de Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) fundos levantados e a implementação do projeto de investimento com fundos levantados através de revisão de dados, entrevista e comunicação. Inclui principalmente: consultar o extrato bancário dos fundos levantados pela empresa, voucher de pagamento de grandes fundos levantados, relatórios relevantes de intermediários, anúncios relevantes da utilização dos fundos levantados, relatório de viabilidade do projeto e outros materiais, e comunicação com os executivos seniores da empresa, gerentes intermediários e outros funcionários relevantes. 7,Observações finais da instituição de recomendação
China International Capital Corporation Limited(601995) realizou verificação especial sobre o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021, e as opiniões de verificação são as seguintes:
Tianshui Zhongxing Bio-Technology Co.Ltd(002772) divulgou oportunamente, verdadeira, precisa e completamente o armazenamento e uso dos fundos levantados de acordo com as leis e regulamentos relevantes, e não há diferença significativa entre o uso real dos fundos levantados e a divulgação nos relatórios periódicos da empresa e outros documentos de divulgação de informações. O acordo sobre a supervisão dos fundos levantados assinado pela empresa está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e sistemas relevantes da empresa, tais como as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Shenzhen e o sistema de gestão de fundos levantados da empresa.Os fundos levantados são armazenados e usados em uma conta especial, e não há situação de alterar o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas, Não há utilização ilegal dos fundos angariados.
Quadro anexo 1-1:
Tabela de comparação da utilização de fundos captados pela emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Ano 2021
Unidade monetária: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 9029000, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 196933
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas neste ano foi de 0
O montante total cumulativo de fundos angariados para fins de mudança é de 0. O montante total cumulativo de fundos angariados investidos é de 5531712. A proporção do montante total cumulativo de fundos angariados para fins de mudança é de 0,00%
Se os projetos de investimento autorizados e os fundos sobre-levantados foram investidos nos projetos que foram alterados e se os fundos levantados foram investidos após ajuste. O progresso cumulativo do investimento do ano em curso no final do período atingiu a viabilidade esperada. Se o ano em curso atingiu a viabilidade do projeto (incluindo alterações parciais) montante total do investimento autorizado (1) montante de entrada (2) (%) (3) = (2) / (1) Espera-se que o benefício atual da data de status de uso mude significativamente
O projeto de investimento prometido tem uma produção anual de 20000 toneladas de Agaricus bisporus e 110000 toneladas
Projeto de produção industrializada de composto (Anyang zhongno 4229 Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) 9000 338.413206342 75.82)
