Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Li boqiao)
As an Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) independent director (hereinafter referred to as “the company”), in strict accordance with the provisions and requirements of the company law, the securities law, the guidance on the establishment of independent director system in listed companies, the articles of association, the working rules for independent directors and other relevant laws and regulations, I faithfully performed my duties, actively attended relevant meetings and carefully considered various proposals of the board of directors during my tenure in 2021, Expressar pareceres independentes sobre questões relevantes da empresa, dar pleno cumprimento ao papel independente dos administradores independentes e salvaguardar eficazmente os interesses gerais da empresa, especialmente os interesses legítimos dos pequenos e médios investidores. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões do conselho
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, a empresa realizou dez reuniões do conselho de administração no total, e minha participação na reunião do conselho de administração é a seguinte:
Número nominal de presença no conselho de administração este ano número de presença em pessoa número de presença por procuração número de ausência
Li Boqiao
Revisei cuidadosamente as propostas relevantes consideradas pelo conselho de administração, participei ativamente na discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, de modo a desempenhar um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração. A convocação do conselho de administração em 2021 obedece aos procedimentos legais, sendo os procedimentos de deliberação de diversas propostas legais e eficazes. Em 2021, votei a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração, e não houve voto negativo ou abstenção.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou a assembleia geral de acionistas por 4 vezes, e eu participei da assembleia geral de acionistas por 3 vezes.
2,Pareceres independentes
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, aderindo a uma atitude cautelosa e rigorosa em relação ao desenvolvimento da empresa, fiz um julgamento objetivo, independente e imparcial, baseado no meu conhecimento profissional e capacidade, com a premissa de compreender plenamente os assuntos relevantes considerados pelo conselho de administração da empresa, e em conjunto expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos com outros diretores independentes:
1. No dia 5 de fevereiro de 2021, na sexta reunião do Quinto Conselho de Administração, tive opiniões independentes com outros diretores independentes.
2. No dia 16 de abril de 2021, na 8ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa, eu e outros diretores independentes comentamos conjuntamente “as transações com partes relacionadas da empresa, as garantias externas e a ocupação dos fundos da empresa por partes relacionadas em 2020”, “o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020”, “o uso de fundos próprios para gestão financeira confiada” e “o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020” “A empresa planeja solicitar a instituições financeiras empréstimos especiais para o projeto Geely Industrial Park” e “o plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20212023)”.
3. No dia 18 de junho de 2021, na 11ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa, eu e outros diretores independentes expressamos conjuntamente opiniões independentes sobre assuntos relacionados à “emissão pela empresa do Prêmio de Desenvolvimento Orientado pela Inovação 2020”.
4. No dia 24 de agosto de 2021, na 12ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, eu e outros diretores independentes fizemos, conjuntamente, uma explicação especial sobre as questões relacionadas com “a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas” e “a garantia externa da empresa”, e emitimos opiniões independentes sobre as questões relacionadas com “o plano de implementação da avaliação salarial dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020”.
5. Os pareceres sobre a demissão de administradores independentes e outras questões relacionadas com a nomeação de diretores não independentes foram expressos conjuntamente na 13ª reunião do Conselho de Administração, realizada em junho de 2021.
6. No dia 28 de outubro de 2021, na 15ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, eu e outros diretores independentes expressamos conjuntamente seus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre “a participação da empresa em aumento de capital e transações de partes relacionadas com a empresa financeira”, e expressamos seus pareceres independentes sobre “a mudança de Secretário do Conselho de Administração da empresa”.
Acredito que os assuntos acima revisados em 2021 cumprem o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos para deliberação e votação dos principais assuntos acima mencionados pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas da empresa são legais e efetivos, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Como presidente do comitê de remuneração e avaliação da empresa e os membros do comitê de nomeação, comitê de gestão de riscos e comitê de auditoria, participei das reuniões de trabalho do comitê de remuneração e avaliação, comitê de nomeação, comitê de gestão de riscos e comitê de auditoria em tempo hábil, analisei e expressei opiniões sobre as propostas relevantes do comitê especial de uma perspectiva profissional e objetivamente e desempenhei efetivamente as funções dos membros do comitê especial. Na qualidade de presidente do comité de remuneração e avaliação e membro do comité de nomeação, estudar a mudança e a avaliação dos directores e gestores superiores da empresa, assegurar que as qualificações dos directores e gestores superiores da empresa cumprem os requisitos pertinentes, expressar opiniões e sugestões sobre o regime de formulação de remuneração dos directores e gestores superiores da empresa, supervisionar a implementação do sistema de remuneração da empresa e combinar a situação real da empresa, Apresentar sugestões construtivas sobre os problemas existentes no sistema salarial para promover o sistema salarial da empresa para ser mais perfeito e perfeito. Como membro do comitê de gerenciamento de riscos da empresa, participe da construção de um mecanismo de gerenciamento de riscos científico e padronizado, melhore a capacidade de prevenção e controle de riscos de ativos e negócios da empresa e a eficiência do trabalho, e garanta o funcionamento suave e estável da operação e gestão da empresa. Como membro do comitê de auditoria, revise rigorosamente o sistema de controle interno da empresa e a implementação, e revise o relatório de auditoria da empresa e outros relatórios financeiros.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para fazer muitas visitas in loco à empresa, entender profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, implementação das resoluções do conselho de administração, gestão financeira, transações de partes relacionadas e desenvolvimento de negócios, e prestar atenção ao funcionamento diário e governança da empresa. Ouça oportunamente os relatórios de pessoal relevante, aprenda o progresso das principais questões da empresa e exorte seriamente a empresa a padronizar sua operação e melhorar seu nível de governança.
5,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
1. Efetivamente desempenhar as funções de administradores independentes
De acordo com as disposições legais e regulamentares relevantes, os estatutos sociais e o sistema de trabalho dos administradores independentes da empresa, sou diligente, justo e imparcial, participo na assembleia de acionistas do conselho de administração da empresa em tempo hábil, analiso cuidadosamente as propostas a serem submetidas ao conselho de administração para deliberação e, se necessário, solicito aos departamentos e ao pessoal relevantes da empresa. Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e da maioria dos investidores.
2. Supervisionar a estrutura de operação, gestão e governança da empresa
Durante o período de relatório, mantive ativamente contato próximo com a administração da empresa e pessoal relevante e prestei atenção ao progresso da operação diária da empresa. A empresa verificou cuidadosamente os assuntos relacionados à produção e operação da empresa, gestão financeira, construção do sistema de controle interno e transações de partes relacionadas, expressou plenamente suas opiniões na reunião do conselho e desempenhou ativa e efetivamente as funções de diretores independentes.
6,Outros assuntos
1. Nenhuma proposta de convocação de assembleia geral extraordinária de acionistas;
2. Nenhuma proposta de convocação do conselho de administração;
3. Não empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria;
4. Continuo a cumprir as disposições relativas à independência dos administradores independentes, e as declarações e compromissos não mudaram significativamente. Em 2022, prestando atenção à empresa, tentarei usar meu melhor conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, de modo a melhorar o nível de tomada de decisão do conselho de administração, promover o desenvolvimento estável e saudável da empresa, comprometer-me com o melhor desenvolvimento da empresa no futuro e proteger efetivamente os interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores. Executar ativamente as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos e pelos estatutos sociais, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e promover de forma abrangente o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa.
Diretor independente: Li boqiao 22 de março de 2022
Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (RAO pingui)
As an Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) independent director (hereinafter referred to as “the company”), in strict accordance with the provisions and requirements of the company law, the securities law, the guidance on the establishment of independent director system in listed companies, the articles of association, the working rules for independent directors and other relevant laws and regulations, I faithfully performed my duties, actively attended relevant meetings and carefully considered various proposals of the board of directors during my tenure in 2021, Expressar pareceres independentes sobre questões relevantes da empresa, dar pleno cumprimento ao papel independente dos administradores independentes e salvaguardar eficazmente os interesses gerais da empresa, especialmente os interesses legítimos dos pequenos e médios investidores. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões do conselho
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, a empresa realizou dez reuniões do conselho de administração no total, e minha participação na reunião do conselho de administração é a seguinte:
Número nominal de presença no conselho de administração este ano número de presença em pessoa número de presença por procuração número de ausência
Rao pingui
Revisei cuidadosamente as propostas relevantes consideradas pelo conselho de administração, participei ativamente na discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, de modo a desempenhar um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração. A convocação do conselho de administração em 2021 obedece aos procedimentos legais, sendo os procedimentos de deliberação de diversas propostas legais e eficazes. Em 2021, votei a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração, e não houve voto negativo ou abstenção.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou 4 assembleias gerais de acionistas, e eu participei de 4 assembleias gerais de acionistas como delegado sem voto.
2,Pareceres independentes
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, aderindo a uma atitude cautelosa e rigorosa em relação ao desenvolvimento da empresa, fiz um julgamento objetivo, independente e imparcial, baseado no meu conhecimento profissional e capacidade, com a premissa de compreender plenamente os assuntos relevantes considerados pelo conselho de administração da empresa, e em conjunto expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos com outros diretores independentes:
1. No dia 5 de fevereiro de 2021, na sexta reunião do Quinto Conselho de Administração, tive opiniões independentes com outros diretores independentes.
2. No dia 16 de abril de 2021, na 8ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa, eu e outros diretores independentes comentamos conjuntamente “as transações com partes relacionadas da empresa, as garantias externas e a ocupação dos fundos da empresa por partes relacionadas em 2020”, “o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020”, “o uso de fundos próprios para gestão financeira confiada” e “o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2020” “A empresa planeja solicitar a instituições financeiras empréstimos especiais para o projeto Geely Industrial Park” e “o plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20212023)”.
3. No dia 18 de junho de 2021, na 11ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa, eu e outros diretores independentes expressamos conjuntamente opiniões independentes sobre assuntos relacionados à “emissão pela empresa do Prêmio de Desenvolvimento Orientado pela Inovação 2020”.
4. No dia 24 de agosto de 2021, na 12ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, eu e outros diretores independentes fizemos, conjuntamente, uma explicação especial sobre as questões relacionadas com “a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas” e “a garantia externa da empresa”, e emitimos opiniões independentes sobre as questões relacionadas com “o plano de implementação da avaliação salarial dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020”.
5. Os pareceres sobre a demissão de administradores independentes e outras questões relacionadas com a nomeação de diretores não independentes foram expressos conjuntamente na 13ª reunião do Conselho de Administração, realizada em junho de 2021.
6. No dia 28 de outubro de 2021, na 15ª reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa, eu e outros diretores independentes expressamos conjuntamente seus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre “a participação da empresa em aumento de capital e transações de partes relacionadas com a empresa financeira”, e expressamos seus pareceres independentes sobre “a mudança de Secretário do Conselho de Administração da empresa”.
Acredito que os assuntos acima revisados em 2021 cumprem o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos para deliberação e votação dos principais assuntos acima mencionados pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas da empresa são legais e efetivos, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
Como presidente do comité de auditoria do Conselho de Administração, dos membros do comité de remuneração e avaliação, do comité de nomeação e do comité de gestão de riscos, participei activamente no trabalho diário do comité, tomei a iniciativa de participar atempadamente nas reuniões de trabalho do comité de auditoria, do comité de nomeação, do comité de remuneração e avaliação e do comité de gestão de riscos e apresentei análises profissionais e objectivas e pareceres sobre as propostas pertinentes do comité especial, Efetivamente cumpriu as funções da comissão especial. Como presidente do comitê de auditoria, revise rigorosamente o sistema de controle interno da empresa e a implementação, e revise o relatório de auditoria da empresa e outros relatórios financeiros. Como membro do comitê de nomeação e do comitê de remuneração e avaliação, estudar a mudança e avaliação dos diretores e gerentes seniores da empresa, garantir que as qualificações dos diretores e gerentes seniores da empresa atendam aos requisitos relevantes, expressar opiniões e sugestões sobre o esquema de formulação de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa e a implementação do sistema de remuneração da empresa
