Zhongshan Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Zhongshan Securities Co., Ltd. (doravante referido como “títulos Zhongshan” e “patrocinador”) é o patrocinador de Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) (doravante referido como ” Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema e outras disposições relevantes, a empresa realizou uma verificação especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021, Os pormenores são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] No. 591) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”), Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) é 54350000 ações, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, um preço de emissão de 5,91 yuan / ação, eo montante total de fundos levantados é 321208500 yuan, Após deduzir as despesas de emissão de RMB 394281 milhões, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de RMB 2817804 milhões. Os fundos angariados foram transferidos para a conta designada da empresa em 16 de junho de 2020. A ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade dos fundos angariados e emitiu o relatório de verificação de capital de Shenzhen Crastal Technology Co.Ltd(300824) oferta pública de ações (xyzh / 2020sza30210).
(II) Utilização e saldo dos fundos captados líquidos em anos anteriores
Unidade: 10000 yuan
Montante do projecto
Conta de montante líquido inicial de fundos levantados (16 de junho de 2020) 2959085
Menos: 930,73 fundos auto-levantados para substituição de despesas de emissão pré-pagas
Pagamento directo da taxa de emissão 482,08
Montante do projecto
Substitua os fundos auto-levantados de 1304755 investidos no projeto de investimento por fundos levantados antecipadamente
Projetos de investimento investidos diretamente com fundos angariados 219932
Compra de produtos financeiros com fundos angariados ociosos 500000
Taxa de tratamento 0,07
Além disso: devolver 500000 após a compra de produtos financeiros expirar
Rendimentos de investimento de produtos financeiros 16,83
Rendimentos de juros 122,20
Saldo final da conta de fundos levantados (31 de dezembro de 2020) 1307013
(II) utilização e saldo dos fundos captados em 2021
Os dados relativos ao montante dos fundos mobilizados utilizados e ao saldo no final do ano são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Montante do projecto
Montante líquido inicial da conta de capital levantado (1 de janeiro de 2021) 1307013
Menos: 498771 yuan de projetos de investimento investidos diretamente com fundos levantados
Compra de produtos financeiros com fundos angariados ociosos 800000
Taxa de tratamento 0,22
Dedução por carta de crédito 0,01
Após expirar a compra de produtos financeiros: 800000
Rendimentos de investimento de produtos financeiros 172,39
Rendimentos de juros 63,54
Saldo final da conta de fundos levantados (31 de dezembro de 2021) 831812
Nota: tendo em vista o bom funcionamento da empresa e a situação financeira estável, com o objetivo de melhorar a eficiência da utilização dos fundos, fazer uso racional dos fundos ociosos e aumentar os rendimentos da empresa, a 14ª reunião do terceiro conselho de administração e a 12ª reunião do terceiro conselho de fiscalização realizada em 24 de março de 2021 deliberaram e adotaram a proposta de utilização de alguns fundos ociosos arrecadados e fundos próprios para gestão de caixa, Está acordado que a empresa utilizará fundos próprios ociosos de no máximo 40 milhões de RMB (incluindo 40 milhões de RMB) e alguns fundos ociosos levantados de no máximo 80 milhões de RMB (incluindo 80 milhões de RMB) para gestão de caixa, sem afetar a construção de projetos de investimento com fundos arrecadados, o funcionamento normal e garantir a segurança dos fundos.
O prazo de uso é válido no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas, podendo ser reciclado e enrolado dentro do prazo acima. Em 15 de abril de 2021, a assembleia geral de acionistas da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
1. Formulação e implementação do sistema de gestão de captação de recursos
A fim de padronizar o depósito, uso e gestão dos fundos levantados da empresa, garantir a segurança dos fundos levantados e maximizar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China e o certificado da República Popular da China
Lei de valores mobiliários, diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de recursos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais, em combinação com a situação real da empresa, A empresa formulou o sistema de gestão e uso de fundos levantados, que estipula claramente o armazenamento e uso de fundos levantados em uma conta especial.
De acordo com o sistema de gestão e uso de fundos levantados, a empresa abriu uma conta bancária especial para armazenar os fundos levantados.
O departamento financeiro da sociedade deve criar uma conta para a utilização dos fundos angariados e registar pormenorizadamente as despesas dos fundos angariados e o investimento dos projectos de investimento angariados.
2. Depósito de fundos levantados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados é o seguinte:
No. nome da conta bancária do banco do depósito No. data de fechamento do depósito inicial valor das observações do saldo (10000 yuan) (10000 yuan)
1 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 75590662021080812321.79 9.78 depósito atual Shenzhen gaoxinyuan sub branch
2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 152222098888092252.73 0.01 depósito atual Subsucursal Shenzhen PTU
3 Nanyang Commercial Bank (China) tem 043905 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 25579940.00 1.78 depósito atual Co., Ltd.
4 6 China National Complete Plant Import And Export Co.Ltd(000151) 08630 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 69485076.33 25.59 depósito atual Subfilial do Distrito Central de Shenzhen 9
5 Nanyang Commercial Bank (China) tem 043905 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 0437 – 0.71 depósito atual Co., Ltd.
6 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen 108630 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 7653 – 952.18 armazenamento atual Shenzhen Central District sub branch 2
7 Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen 15222207666663 – depósito atual 2.58 Subfilial Shenzhen PTU
8 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen 755951962610502 – 732550 armazenamento atual zhengaoxinyuan sub branch
Total 2959085831812
3. Supervisão por terceiros dos fundos angariados
A empresa abre uma conta bancária especial para depositar os fundos levantados. Em julho de 2020, a empresa assinou um acordo de supervisão tripartida com Ping An Bank Co., Ltd. Shenzhen Branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen gaoxinyuan sub sucursal, Nanyang Commercial Bank (China) Co., Ltd. Shenzhen Luohu sub sucursal, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Central District sub sucursal e o patrocinador Zhongshan Securities Co., Ltd. para implementar gerenciamento de conta especial para o depósito e uso dos fundos levantados.
Na 8ª reunião do 3º Conselho de Administração e na 6ª reunião do 3º Conselho de Supervisores realizada em 10 de julho de 2020, a empresa deliberau e aprovou a proposta de mudar o assunto de implementação e ajustar o progresso da implementação de alguns projetos de investimento levantados, e concordou em construir o “projeto de construção de rede de marketing off-line de qualidade de vida cozinha pequeno fornecimento abrangente de eletricidade” O assunto da implementação de “rede de marketing de fio pequeno da cozinha da qualidade da vida e projeto de construção da marca” foi ajustado da empresa para Shenzhen Beiding Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral; Shenzhen Beiding Technology Co., Ltd., uma nova subsidiária integral, é o assunto de implementação do “projeto de construção de P & D e Design Center para pequenas fontes abrangentes de eletricidade em cozinha de vida de qualidade”. A empresa, Shenzhen Beiding Technology Co., Ltd. e o patrocinador Zhongshan Securities Co., Ltd., Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Shenzhen Central District sub filial, Ping An Bank Co.Ltd(000001) Shenzhen Branch e Shenzhen Luohu sub filial do Nanyang Commercial Bank (China) Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados respectivamente.
Na 11ª reunião do terceiro conselho de administração realizada em 31 de dezembro de 2020, a empresa considerou e aprovou a proposta de alterar o assunto de implementação de alguns projetos de investimento de capital levantado e estabelecer uma nova conta especial para capital levantado, e concordou em mudar o assunto de implementação de “projeto de expansão de pequena energia de cozinha” da empresa para uma subsidiária integral, Shenzhen Beiding Jinghui Technology Co., Ltd. A empresa, Shenzhen Beiding Jinghui Technology Co., Ltd., Zhongshan Securities Co., Ltd., o patrocinador, e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen gaoxinyuan sub filial assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados respectivamente.
Não há diferença significativa entre o acordo regulatório de três partes e o modelo de acordo regulatório de quatro partes e o modelo de acordo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados anuais
I) Capital angariado
