Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) todos os accionistas:
De acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e diretrizes de controle interno relevantes e requisitos regulatórios (doravante designados por “sistema padrão de controle interno da empresa”), combinados com Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) (doravante designado por “empresa”) sistema de trabalho de controle interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controle interno, Avaliada a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). Os relatórios específicos são os seguintes:
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência da operação e realizar a estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como mudanças na situação real podem levar a um controle interno inadequado ou a uma redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, a partir da data de referência do relatório de avaliação de controle interno, não há defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros, a empresa manteve controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a partir da data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa não encontrou defeitos importantes ou defeitos importantes no controle interno sobre relatórios não financeiros.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no escopo de avaliação incluem: a sede da empresa, Zhuhai Lihe Investment Co., Ltd., Zhuhai Lihe Huaqing Venture Capital Co., Ltd., Zhuhai Huajin Shengying No. 3 parceria de fundo de investimento de capital próprio (sociedade limitada), Zhuhai Huaguan Technology Co., Ltd., Zhuhai Huashi Medical Technology Holding Co., Ltd., Zhuhai Huashi Medical Device Co., Ltd., Zhuhai Huashi Medical Equipment Co., Ltd. Zhuhai Huaguan capacitor Co., Ltd., Zhuhai Lihe proteção ambiental Co., Ltd., Beijing Zhongtuo Baichuan Investment Co., Ltd., Dongying Zhongtuo purificação de água Co., Ltd., Zhuhai Huaying Investment Co., Ltd., Zhuhai Lihe Huajin Investment Management Co., Ltd., Zhuhai Huajin Zhihui Bay Venture Capital Co., Ltd., Zhuhai Huajin chuangying No. 1 equity investment fund partnership (sociedade limitada) Zhuhai Huaying preferencial investment partnership (sociedade limitada), Zhuhai Huajin chuangying No. 5 equity investment fund partnership (sociedade limitada), Shanghai Yingpu Biotechnology Development Center (sociedade limitada), Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) (International) Co., Ltd., Huajin Dongfang No. 1 Fund Management Co., Ltd., acuea capital LLC, Zhuhai Huajin Innovation Investment Co., Ltd., Zhuhai Huajin lingchuang Fund Management Co., Ltd. Zhuhai Huajin Linghui Investment Management Co., Ltd., Zhuhai Huajin Lingsheng Fund Management Co., Ltd., Zhuhai Xiangzhou Huajin venture capital fund management Co., Ltd., Zhuhai Huajin Huiyuan Investment Management Co., Ltd., Zhuhai Huajin Huiyuan investment management enterprise (sociedade limitada), Zhuhai Huajin Zhixing Investment Management Co., Ltd., Shenzhen Huajin lingxu equity investment fund Management Co., Ltd., Zhuhai Huajin Asset Management Co., Ltd. Zhuhai Huajin Hengsheng Investment Co., Ltd. e Zhuhai Huajin Credit Suisse Fund Management Co., Ltd. O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
1. Estrutura organizacional
A sociedade formulou os estatutos de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e estabeleceu uma estrutura de governança composta pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração.
A assembleia geral de acionistas é a mais alta autoridade da empresa, que decide as principais políticas de negócios e planos de investimento da empresa, e delibera e aprova os relatórios do conselho de administração e do conselho de supervisores.
O conselho de administração é responsável perante a assembleia geral de acionistas, exerce o poder de decisão empresarial da empresa de acordo com a lei e possui quatro comitês especiais: Comitê Estratégico, Comitê de Indicação, Comitê de Auditoria e Comitê de Salários e Avaliação.
O conselho de supervisores é responsável por fiscalizar as condições financeiras e operacionais da empresa, supervisionar as ações do conselho de administração e da administração e exercer o direito de supervisionar as principais atividades de produção e operação da empresa.
A administração da empresa é eleita pelo conselho de administração e é responsável perante o conselho de administração, sendo que o presidente lidera a administração da empresa para presidir à operação diária e gestão da empresa dentro do escopo autorizado pelo conselho de administração.
De acordo com os requisitos dos documentos normativos relevantes de leis e regulamentos, tais como o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e as diretrizes para os estatutos das sociedades cotadas, a empresa estabeleceu regras de procedimento para a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a reunião da presidência, bem como regras de trabalho dos comitês especiais do conselho de administração, definiu suas responsabilidades e autoridades e assegurou o funcionamento jurídico e a tomada de decisão científica da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores. A empresa cumpriu os procedimentos correspondentes e obrigações de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da empresa e das sociedades cotadas em relação ao investimento estrangeiro, compra ou venda de ativos, transações com partes relacionadas, contratos importantes e outros assuntos importantes.
De acordo com os objetivos de negócios, funções e requisitos regulatórios, a empresa define razoavelmente a estrutura organizacional interna da empresa, divide estritamente as responsabilidades de vários departamentos funcionais e separa postagens incompatíveis para evitar erros ou fraudes. Atualmente, a empresa criou o departamento de operação estratégica, o escritório do presidente, o departamento de gestão financeira, o departamento jurídico de controle de risco, o departamento de recursos humanos, o departamento de assuntos de valores mobiliários, o departamento de auditoria e supervisão, o departamento de gestão de fundos, o departamento de gestão de investimentos, o departamento de negócios no exterior, o departamento de indústria e pesquisa de mercado e outros departamentos funcionais. As subsidiárias subordinadas também criaram razoavelmente departamentos funcionais correspondentes de acordo com o sistema de controle da empresa. A coordenação mútua garante o progresso ordenado das atividades de produção e operação da empresa.
2. Estratégia de desenvolvimento
Com base na análise da tendência de desenvolvimento, riscos e mudanças na situação macroeconômica da indústria, a empresa formulou o plano de desenvolvimento de médio e longo prazo e revisou-o em tempo hábil e razoável. A empresa formula o plano de investimento de acordo com o plano de desenvolvimento.
3. Recursos humanos
A empresa atribui importância à construção de recursos humanos, estabelece e implementa um mecanismo de gestão de recursos humanos relativamente perfeito, e formula e implementa as medidas para a gestão das relações de funcionários, as medidas para a gestão de arquivos de pessoal, o sistema de gestão salarial, as medidas para a gestão do desempenho organizacional, as medidas para a gestão da avaliação do desempenho dos funcionários, as medidas para a gestão de assiduidades e licenças, as medidas para a gestão da formação, as medidas para a gestão do recrutamento e as medidas para a gestão do posto vermelho Regulamentações relativas à introdução, desenvolvimento, utilização, formação, avaliação, incentivo e afastamento dos trabalhadores estão estipuladas nas medidas de gestão dos estagiários e nas medidas de gestão da avaliação regular do emprego durante o período de estágio.
As subsidiárias subordinadas também estabeleceram sistemas globais de planejamento e gestão de recursos humanos correspondentes de acordo com suas condições reais, ou implementaram com referência às disposições dos mecanismos e sistemas de recursos humanos relevantes da empresa.
4. Responsabilidade social
A empresa e suas subsidiárias holding atribuem importância ao desempenho da responsabilidade social, e desempenham as responsabilidades da empresa em termos de produção de segurança, qualidade do produto, proteção ambiental e conservação de recursos, promoção do emprego e proteção dos direitos e interesses dos funcionários em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, de modo a realizar o desenvolvimento saudável e harmonioso da empresa e funcionários, sociedade e meio ambiente.
5. Cultura corporativa
A empresa está comprometida em construir uma plataforma global de investimento industrial líder nacional e carrega a missão de promover o desenvolvimento saudável das indústrias emergentes através da integração de capital e recursos industriais; No processo de desenvolvimento, a empresa formou gradualmente os valores de inovação, foco, integridade e win-win; Ao construir uma organização de aprendizagem, construindo um estágio de crescimento, construindo uma equipe internacional, implementando incentivos orientados para o mercado e outra cultura corporativa com as características da empresa, continuamos a atrair talentos proeminentes, o que fornece a força motriz e fonte para a empresa melhorar sua competitividade e alcançar o crescimento sustentado e estável do desempenho empresarial.
A publicidade da cultura corporativa da empresa permite que os funcionários compreendam profundamente a conotação e o significado da cultura corporativa; Permitir que os funcionários compreendam oportunamente a dinâmica da empresa e do setor, melhorem o senso de honra coletivo dos funcionários e melhorem a coesão da empresa. A empresa organiza ativamente atividades culturais e esportivas ricas e coloridas, atividades sociais, pesquisa técnica, visitas de treinamento, etc., para aumentar o senso de pertença dos funcionários e estimular o entusiasmo de trabalho dos funcionários.
A empresa formulou o sistema de denúncia e proteção de denunciantes, sistema de auditoria interna e outras regulamentações relevantes, implementou o mecanismo interno de denúncia antifraude, mobilizou o entusiasmo dos funcionários internos para combater a corrupção e salvaguardar os interesses legítimos da empresa e estabeleceu uma cultura corporativa de integridade e disciplina.
6. Actividades financeiras
(1) Gestão do capital de giro
A empresa sempre atribuiu importância à gestão de fundos. Através da formulação do sistema de controle de transações de capital importante, sistema de gestão de produtos financeiros, sistema de reembolso financeiro e aprovação de pagamentos, sistema de gestão financeira e outros sistemas, a empresa padronizou rigorosamente as condições de cobrança e pagamento, procedimentos e autoridade de aprovação de fundos, e estipulou claramente o processo de reembolso de despesas, prazo de reembolso, padrão de reembolso, autoridade de aprovação e padrão original de colagem de conta da empresa, Melhorou o processo de operação de pagamento de capital da empresa e melhorou a eficiência da operação de capital. As filiais subordinadas estabeleceram igualmente sistemas de gestão do capital de giro correspondentes de acordo com as suas condições reais e implementaram-nos em estrita conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão das filiais industriais e do sistema de reembolso financeiro e de pagamento das filiais de investimento emitidas pela sociedade.
(2) Gestão do financiamento
A empresa estabeleceu e implementou um mecanismo de gestão relativamente perfeito de captação de fundos para estimar plenamente os custos de captação de fundos e os riscos potenciais; Formulamos e implementamos o sistema de gestão financeira e o sistema de gestão e utilização dos fundos angariados, padronizamos rigorosamente a autoridade de aprovação das actividades angariadas e estabelecemos disposições claras sobre a recolha, utilização, gestão e supervisão dos fundos angariados. As filiais subordinadas devem aplicar, em conformidade com o mecanismo de gestão de angariação de fundos da empresa, as medidas de gestão das filiais industriais e o sistema de reembolso financeiro e pagamento das filiais de empresas de investimento.
(3) Gestão dos investimentos
A empresa formulou e implementou o sistema de gestão do investimento estrangeiro, as medidas de gestão para avaliação pós-investimento de projetos de investimento e outros sistemas, organizou razoavelmente a estrutura de investimento de capital de acordo com os objetivos e planos de investimento, determinou cientificamente os projetos de investimento e formulou o esquema de investimento, pesou os benefícios e riscos dos projetos de investimento e prestou atenção à gestão pós-investimento e responsabilização; Foi criado um departamento de gestão de fundos, responsável principalmente pela coordenação da gestão da captação, estabelecimento, operação e liquidação da empresa, ampliação dos canais de captação de fundos e estabelecimento e manutenção de boas relações com investidores; Foi criado um departamento jurídico de controle de riscos, que é o principal responsável por formular os objetivos gerais da gestão de riscos da empresa, gestão de processos e alerta precoce de riscos de decisões de investimento, riscos de investimento e processos de negócios, fornecer sugestões legais para as decisões de gestão da empresa e revisar diversos documentos legais; Foi criado um departamento de gestão de investimentos, que é principalmente responsável pelo planejamento global da gestão de investimentos e operações da empresa e gestão pós-investimento empoderamento; Um departamento de pesquisa de mercado e indústria foi estabelecido, que é principalmente responsável por cooperar com a exploração e escavação da direção de investimento da indústria da empresa, ajudando a esclarecer os principais campos da indústria de investimento, promovendo a pesquisa para promover o investimento, e construindo um sistema padrão completo de pesquisa da indústria para fornecer apoio para a tomada de decisão de investimento da empresa; Criou departamento estratégico de operação, departamento de gestão financeira, departamento de recursos humanos, departamento de auditoria e supervisão e outros departamentos de médio e back office para fornecer outro apoio de gestão relevante para o negócio de investimento da empresa.
A subsidiária integral Zhuhai Huajin Innovation Investment Co., Ltd. e suas empresas de gestão de fundos participantes e holding realizam principalmente negócios de investimento de capital, estabelecem um departamento de negócios de investimento, estabelecem órgãos de tomada de decisão de investimento, tais como comitê de aprovação de projeto, comitê central, comitê de tomada de decisão de investimento e comitê de tomada de decisão pós-investimento assuntos importantes, e formulam e implementam as medidas para a gestão de negócios de investimento e as medidas para a gestão de pós-investimento de negócios de investimento As regras de trabalho do Comité de Iniciação de Negócios de Investimento, as regras de trabalho do Comité do Núcleo de Negócios de Investimento, as regras de trabalho do Comité de Tomada de Decisão de Negócios de Investimento e as regras de trabalho do Comité de Tomada de Decisão de Assuntos Principais Pós-Investimento estabeleceram um mecanismo de controlo interno perfeito para todo o processo desde o investimento até à saída, tais como a triagem, iniciação, due diligence, controlo e conformidade de riscos, tomada de decisão e autoridade de investimento, implementação, gestão pós-investimento e saída de projetos de investimento de capital próprio, Assegurar a avaliação objetiva dos riscos e benefícios dos negócios de investimento de capital, tomar decisões coletivas sobre os projetos propostos e formar um círculo virtuoso de desenvolvimento de projetos, reservas, gestão pós-investimento e saída ordenada.
As filiais industriais subordinadas estabeleceram igualmente sistemas de gestão de investimentos correspondentes de acordo com as suas condições reais e implementados de acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão de filiais industriais emitidas pela sociedade.
7. Contratos públicos
A fim de promover compras razoáveis e atender às necessidades de produção e operação, a empresa formulou e implementou o sistema de gestão de compras não de engenharia, diretrizes para a seleção e emprego de intermediários, medidas provisórias para a gestão de bibliotecas alternativas de intermediários, medidas de gerenciamento de computador de escritório, sistema de gestão orçamentária, sistema de aprovação de pagamento de reembolso financeiro, sistema de gestão financeira e outros sistemas para esclarecer a requisição de compra, aprovação, compra, aceitação Responsabilidades e autoridade de aprovação de pagamento e outros links. Foi criado o mecanismo de separação de responsabilidades incompatíveis entre contratos públicos e actividades de pagamento para assegurar a separação, restrição e supervisão de postos incompatíveis. As filiais subordinadas estabeleceram igualmente os correspondentes sistemas de gestão orçamental, de aquisição, de pagamento, de rendibilidade e de fornecedores, de acordo com as suas condições reais, e implementaram-nos de acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão das filiais industriais e do sistema de reembolso financeiro e de pagamento das filiais de investimento emitidas pela empresa.
8. Gestão de activos
A empresa e suas subsidiárias holding estabeleceram um sistema de gestão de ativos relativamente perfeito de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes, definiram os processos de trabalho e regras de implementação para a compra, uso, manutenção, hipoteca, seguro e alienação de ativos, e restringiram estritamente o contato e alienação de bens por pessoal não autorizado; Estabelecer um sistema de registro de ativos, esclarecer a pessoa responsável, realizar inventário regular de ativos, garantir a consistência entre contas e fatos, reduzir a perda de alienação de ativos e garantir a segurança dos ativos da empresa. A empresa estabeleceu o sistema de pós-responsabilidade para inventário e ativos imobilizados, definiu as responsabilidades e autoridades dos departamentos e cargos relevantes e assegurou a separação, restrição e supervisão de Posts incompatíveis que lidam com estoque e ativos imobilizados.
A empresa atribui importância à gestão de ativos intangíveis. A fim de proteger a segurança e manter o valor dos ativos intangíveis e melhorar a eficiência de uso dos ativos intangíveis, a empresa regulamentou a compra, aceitação, gestão diária e alienação de ativos intangíveis.
