Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Como diretores independentes da Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) (doravante denominada “a empresa”), em nosso trabalho em 2021, de acordo com as disposições e requisitos do direito das sociedades, da lei de valores mobiliários, dos pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, das diretrizes para a governança das sociedades cotadas, do estatuto da sociedade e de outras leis e regulamentos relevantes, cumprimos nossas funções com diligência, fidelidade e participação ativa em reuniões relevantes, Revisar cuidadosamente as propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre questões importantes, esforçar-se para salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários, e não violar leis, regulamentos, estatutos ou prejudicar os interesses da empresa e acionistas no desempenho de suas funções. Relatamos ao conselho de administração o desempenho de nossas funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação na assembleia geral de acionistas e no conselho de administração como delegados sem direito de voto
Em 2021, a empresa realizou 4 assembleias gerais de acionistas e 13 reuniões do conselho de administração por votação in loco e comunicação. Antes da reunião do conselho, tome a iniciativa de entender a situação e obter as informações necessárias antes de tomar decisões, rever os materiais relevantes da reunião em detalhes, participar da reunião do conselho a tempo e rever as propostas da reunião. Na reunião, consideramos cuidadosamente a proposta, participamos ativamente da discussão e apresentamos sugestões razoáveis, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa. Nossa presença na reunião do conselho este ano é a seguinte:
O correspondente confia aos administradores independentes que estejam ausentes no local durante o período analisado. Se os nomes dos acionistas que comparecem duas vezes seguidas à assembleia geral devem comparecer na forma de diretores. O número de vezes que o conselho de administração não compareceu pessoalmente à assembleia geral, o número de reuniões, o número de reuniões, o número de reuniões, o número de reuniões do conselho de administração, o número de reuniões do conselho de administração
Huang Yanfei 13 1 12 0 0 0 No 1
Li Wenjing 3 0 3 0 0 No 0
Wang huaibing 13 1 1200 No 1
An Shouhui 13 1 12 0 0 0 No 1
Dou Huan 10 1 9 0 0 No 1
Nota: a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, no dia 24 de março de 2021, para eleger o conselho de administração. Entre eles, o Sr. Li Wenjing, o ex-diretor independente, renunciou após a expiração, a Sra. Huang Yanfei, o Sr. Wang huaibing e o Sr. an Shouhui, os diretores independentes, continuaram a servir como diretores independentes do 10º conselho de administração da empresa, e a Sra. Dou Huan foi recentemente eleita como a 10ª diretora independente da empresa.
2. Participação em comitês especiais do conselho de administração
Em 2021, a empresa realizou 12 reuniões do comitê especial do conselho de administração, incluindo 7 reuniões do comitê de auditoria
Reuniões, 2 comissões de nomeação e 3 comissões de remuneração e avaliação. Todos assistimos a várias reuniões e participamos da reunião
A discussão é a seguinte:
Se os diretores independentes participaram efetivamente na presença confiada e estiveram ausentes por duas vezes consecutivas durante o período de referência
Nome necessário número de vezes para comparecer à reunião Observações de não comparecer à reunião pessoalmente
frequência
Atualmente, Huang Yanfei é membro do comitê de auditoria, comitê de nomeação, comitê de salário e avaliação e comitê de estratégia, e serve como presidente do comitê de auditoria
Dou Huan é atualmente membro do comitê de nomeação
Atualmente, Wang huaibing é membro do comitê de auditoria, comitê de nomeação, comitê de remuneração e avaliação, membro do comitê de estratégia e serve como presidente do comitê de remuneração e avaliação
É um Shouhui atualmente membro do comitê de remuneração e avaliação
Li Wenjing alguma vez serviu como presidente do comitê de nomeação
2,Pareceres independentes
As nossas opiniões independentes durante o período de relatório são as seguintes:
Hora da reunião Nome da opinião independente Item tipo de opinião
Os pareceres independentes do 9º Conselho de Administração em 2021 sobre a oferta não pública de ações da companhia acordados
Consentimento independente sobre investimento estrangeiro conjunto e transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas na 35ª reunião de 19 de janeiro
Os pareceres independentes do 9º Conselho de Administração sobre a eleição geral do Conselho de Administração em 2021 acordaram na 36ª reunião de 5 de março
Foi acordado o parecer independente do 9º Conselho de Administração em 2021 sobre o plano de distribuição de lucros em 2020
Na 37ª reunião de 23 de março, foram acordados os pareceres independentes sobre o relatório de avaliação de controle interno da empresa 2020
Consentimento sobre ocupação de capital e transações com partes relacionadas de acionistas controladores e outras partes relacionadas
Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e suas subsidiárias concordam
Acordo independente sobre a provisão para imparidade de ativos e a sucata e amortização de alguns ativos
Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação de risco contínuo da Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd
Parecer independente sobre a renovação da sociedade de contabilidade
Pareceres independentes sobre a renovação do contrato de serviços financeiros e transações com partes relacionadas
Parecer independente sobre a prestação de assistência financeira à filial holding
O consentimento independente do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre a eleição do presidente e vice-presidente e a nomeação dos gestores superiores foi feito na primeira reunião, em 24 de março
Foi acordado o parecer independente do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre a implementação das novas normas de leasing e a alteração das políticas contabilísticas relevantes.
Pareceres independentes da segunda reunião em 22 de abril sobre a assinatura do contrato de construção do projeto de decoração fina do centro de inovação da Baía de Zhihui e o consentimento de partes relacionadas
Os pareceres independentes do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre a avaliação de desempenho e remuneração dos gestores seniores em 2020 acordaram na terceira reunião em 12 de maio
Consentimento independente do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre o pedido de empréstimo da subsidiária holding do banco com ativos próprios como garantia de pareceres da 4ª reunião de 12 de julho
Pareceres do 10º Conselho de Administração em 2021 sobre a cessação da oferta não pública de ações e retirada dos documentos de candidatura
Pareceres da quinta assembleia de acionistas sobre a execução das condições de oferta não pública de ações e a rescisão do acordo de execução do contrato no quinto dia de julho
Consentimento independente sobre ocupação de capital e transações com partes relacionadas de acionistas controladores e outras partes relacionadas
Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa e suas subsidiárias
Parecer independente sobre o relatório de avaliação contínua de risco semestral de 2021 da Zhuhai HUAFA Group Finance Co., Ltd. concordou com o relatório de avaliação do 10º conselho de administração em 2021
Na 6.ª reunião de 25 de agosto, foram acordados os pareceres independentes sobre a adaptação do subsídio de diretores externos da empresa.
Consentimento independente sobre o seguro de responsabilidade civil para a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores
Pareceres independentes sobre a provisão para imparidade de ativos e a sucata e amortização de alguns ativos
Em 2021, o 10º conselho de administração concordou com os pareceres independentes da 7ª Reunião em 19 de outubro sobre a assinatura do contrato de operação confiada e transação de partes relacionadas do projeto Zhihui Bay Innovation Center
Os pareceres independentes do 10º Conselho de Administração sobre Revisão do plano de anuidade empresarial da empresa em 2021 concordaram com a 8ª reunião em 28 de dezembro
3,Inspecção no local
Continuamos a prestar atenção ao funcionamento e gestão da empresa através de telefone, e-mail, videoconferência e outros meios
Comunicar-se com diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e ouvir as opiniões da administração da empresa sobre os assuntos financeiros da empresa
Relate o status do negócio e o status da operação da empresa, entenda oportunamente a operação e o status social da empresa e domine a situação econômica e social da empresa
Dinâmica do batalhão.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Efetivamente desempenhar as funções de diretores independentes. Em 2021, cumprimos nossos deveres diligente e fielmente como diretores independentes
Responsabilidades, entender oportunamente o funcionamento da empresa, controle interno e gestão de relações com investidores, e consultar cuidadosamente o público
Os documentos e materiais relevantes de cada proposta do conselho de administração da empresa, usando seu próprio conhecimento profissional e experiência de trabalho, independentemente
Exercer os direitos de voto de forma atempada, objetiva, imparcial e prudente e expressar opiniões independentes sobre questões relevantes para garantir que os diretores
A reunião tomou decisões científicas e democráticas e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e dar pleno cumprimento ao papel de supervisão dos diretores independentes. Instar o público
A empresa segue estritamente as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e o Escritório de Gestão de Divulgação de Informações das empresas listadas
Regulamentos de gerenciamento de divulgação de informações, como a lei da República Popular da China, prepararam relatórios periódicos, relatórios intercalares e outros materiais de divulgação de informações para garantir
A divulgação de informações da empresa em 2021 é oportuna, verdadeira, precisa e completa.
3. Estude cuidadosamente leis, regulamentos e regras relevantes para aprofundar ainda mais a compreensão e compreensão da proteção do investimento
Os direitos e interesses dos investidores, a padronização da governança corporativa e outras leis e regulamentos, e melhorar ainda mais a capacidade de desempenhar suas funções.
5,Outros assuntos
1. Em 2021, não propusemos convocar o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas;
2. Em 2021, não solicitamos publicamente direitos de voto aos acionistas;
3. Em 2021, não propusemos substituir ou demitir a empresa de contabilidade;
4. Em 2021, não empregamos auditores e consultores externos de forma independente;
5. Em 2021, o número de diretores independentes não era inferior a um terço do número de membros do conselho de administração
Situação.
O acima é o nosso relatório de desempenho em 2021. Em 2022, cumpriremos os requisitos de várias leis e regulamentos
Continuar a desempenhar as funções de directores independentes, desempenhar plenamente o papel de directores independentes e salvaguardar seriamente os interesses de todos os accionistas
É por este meio comunicado.
(não há texto abaixo, e esta página é a página de assinatura do relatório anual de 2021 dos diretores independentes Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) )
Assinatura do director independente:
Huang Yanfei, Wang huaibing
Dou Huanan Shouhui
