Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições pertinentes, e na atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, o conselho de supervisores desempenhou cuidadosamente diversas funções e obrigações conferidas por leis e regulamentos, supervisionou os procedimentos decisórios e o cumprimento de diversas matérias importantes da sociedade, revisou a situação financeira e a elaboração de relatórios financeiros da sociedade, e Os quadros superiores supervisionaram o desempenho das suas funções e puseram efectivamente em prática as funções do conselho de supervisores. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de fiscalização, sendo que os procedimentos de convocação e votação da reunião estavam alinhados com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. Os detalhes das reuniões e dos projetos de lei e propostas aprovados após deliberação são os seguintes:
Hora: nome da reunião: assuntos a considerar
1. Proposta sobre a sociedade que cumpre as condições de oferta não pública de ações
2. Proposta sobre o plano de oferta não pública da empresa em 2021
3. Sobre o plano da empresa de desenvolvimento não público de ações em 2021
4. Proposta de relatório de análise de viabilidade sobre a aplicação de fundos angariados por bancos de desenvolvimento não públicos para ações em 2021
5. Proposta de que a empresa não precise elaborar o relatório sobre o uso dos recursos previamente levantados pelo 9º Conselho de Supervisores 6. Proposta sobre transações de partes relacionadas envolvidas nesta oferta não pública de ações
14.ª Reunião realizada em 19 de janeiro de 2021 7.Proposta de assinatura do contrato de subscrição de ações de banco de desenvolvimento não público com efeito condicional com o acionista controlador
8. Proposta de diluição do retorno imediato da oferta não pública de ações em 2021 e adoção de medidas de preenchimento
9. Proposta de plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023)
10. Proposta de solicitação à Assembleia Geral de Acionistas para autorizar o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados à oferta não pública de ações
O 9º Conselho de Supervisores em 5 de março de 2021 1 1. Proposta sobre a eleição geral do Conselho de Supervisores
Décima quinta sessão
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2. Proposta sobre o texto integral e resumo do Relatório Anual 2020
No dia 22 de março de 2021, o 9º Conselho de Supervisores 3. Plano de distribuição de lucros em 2020
16ª reunião 4. Proposta de relatório de avaliação do controlo interno em 2020
5. Proposta relativa à retirada de provisões para imparidade de activos e desmantelamento e anulação de alguns activos 6. Proposta relativa à prestação de assistência financeira às filiais holding
No dia 24 de março de 2021, o 10º Conselho de Supervisores 1. Proposta sobre a eleição do presidente do Conselho de Supervisores
Primeira reunião
No dia 21 de abril de 2021, o 10º Conselho de Supervisores 1. Proposta de implementação das novas normas de leasing e alteração das políticas contabilísticas relevantes
Segunda reunião 2. Proposta sobre o texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021
Hora: nome da reunião: assuntos a considerar
1. Proposta de cessação da oferta não pública de ações e retirada dos documentos de candidatura do 10º Conselho de Supervisão em 22 de julho de 2021
Proposta de assinatura do contrato de rescisão e transações com partes relacionadas do contrato de subscrição para oferta não pública com efeito condicional com os acionistas controladores
1. Proposta de texto integral e resumo do relatório semestral 2021
No dia 25 de agosto de 2021, 4ª reunião do 10º Conselho de Supervisores 2. Proposta de retirada da provisão para imparidade de ativos e desmantelamento e anulação de alguns ativos 3. Proposta de compra de seguro de responsabilidade civil para a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores
Em 27 de outubro de 2021, o 10º Conselho de Supervisores 1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021
5.a sessão
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
O conselho de supervisores acredita que a empresa opera em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos; O funcionamento da assembleia geral e do conselho de administração da empresa é padronizado, os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes, e o conteúdo das deliberações é legal e efetivo; No exercício de suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa não violaram as disposições relevantes das leis e regulamentos e dos estatutos sociais, e não prejudicaram os interesses da empresa e dos acionistas.
2. Situação financeira da empresa
O conselho de supervisores inspecionou e analisou cuidadosamente a situação financeira, a gestão financeira e os resultados operacionais da empresa durante o período de relatório, considerando que a empresa tinha um sistema financeiro sólido, um mecanismo de controlo interno sólido e um bom estado financeiro. O relatório de auditoria “parecer não qualificado padrão” emitido pelos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) reflete verdadeiramente, com precisão e completamente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa em 2021. Não há registos falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no relatório.
3. Controlo interno da empresa
O conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado para garantir o desenvolvimento ordenado e eficaz das atividades comerciais da empresa. A governança corporativa, gestão de negócios, gestão financeira, divulgação de informações e outras atividades da empresa são realizadas em estrita conformidade com as disposições do sistema de controle interno da empresa, e todos os vínculos das atividades foram razoavelmente controlados para garantir o desenvolvimento ordenado e eficiente dos negócios da empresa, controlar efetivamente os riscos comerciais e salvaguardar os interesses da empresa e acionistas. O relatório de avaliação de controle interno 2021 da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
4. Transações com partes relacionadas da empresa
Se os procedimentos de tomada de decisão das sociedades cotadas e das transações com partes relacionadas estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos sobre negociação justa de ações, se os procedimentos para negociação privilegiada das sociedades cotadas e transações com partes relacionadas estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e se os procedimentos de tomada de decisão das sociedades cotadas e das transações com partes relacionadas estão estritamente em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
5. Supervisionar o desempenho dos diretores e gerentes seniores
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou o desempenho de funções pelos diretores e gerentes seniores da empresa. No ano passado, tanto os antigos quanto os novos diretores e gerentes seniores puderam ser diligentes e responsáveis, operar de acordo com a lei, nenhum diretor e gerentes seniores aproveitaram suas posições para buscar interesses pessoais, e não foram encontradas violações no desempenho de suas funções. Os diretores e gerentes seniores são honestos e cumpridores da lei, garantindo a realização dos objetivos da empresa e o progresso normal de todo o trabalho.
6. Implementação do sistema de informação privilegiada
O conselho de supervisores da empresa inspecionou o registro e a gestão de informações privilegiadas. A empresa estabeleceu o sistema de gestão de informações privilegiadas, que pode implementar rigorosamente e implementar a proibição de período de janela de negociação de dicas para informações privilegiadas e usuários de informações externas, conforme necessário, e registrar informações privilegiadas para o registro. Durante o período de relato, a empresa não realizou nenhuma negociação de informações privilegiadas das ações da empresa usando as informações privilegiadas, e os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa negociaram ilegalmente as ações da empresa.
7. Alterações das políticas contabilísticas
Durante o período de relato, de acordo com os requisitos das normas contábeis para Empresas Empresariais nº 21 – leasing revisadas e emitidas pelo Ministério das Finanças da República Popular da China em dezembro de 2018, a empresa alterou as políticas contábeis relevantes originalmente adotadas a partir de 1 de janeiro de 2021. Esta alteração da política contabilística e a aplicação pela empresa das novas normas de leasing são alterações razoáveis feitas de acordo com os requisitos dos documentos relevantes do Ministério das Finanças, que podem refletir de forma mais objetiva e justa a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e a situação real, fornecer informações contábeis mais confiáveis e precisas, cumprir as regulamentações relevantes, a situação real da empresa e as disposições relevantes das normas contábeis para empresas empresariais. Os procedimentos de exame e aprovação para a alteração das políticas contábeis estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, as políticas contábeis alteradas podem refletir com mais precisão a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, não havendo prejuízo aos legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
8. Supervisão sobre grandes reestruturações de ativos
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de empresas cotadas, as disposições sobre várias questões relativas à regulamentação da reestruturação de ativos importantes de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, a empresa supervisionou a implementação de questões pendentes de reestruturação de ativos importantes que a empresa continuou a implementar durante o período de relato, e não houve violações no processo de implementação, Não existem outras circunstâncias que prejudiquem os interesses dos acionistas da empresa ou causem perda de ativos da empresa.
9. Supervisão sobre oferta não pública de ações
Supervisionar a tomada de decisão e implementação da oferta não pública de ações implementada pela empresa durante o período de relato. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas, as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações por sociedades cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, a empresa deve supervisionar as matérias de comunicação da preparação da empresa para a oferta não pública de ações. Embora o assunto tenha sido encerrado posteriormente devido a fatores relevantes, o processo de tomada de decisão foi completo, legal e eficaz, a preparação foi detalhada e detalhada, e não houve prejuízo aos interesses dos acionistas da empresa no processo.
10. Garantia externa
Durante o período analisado, o conselho de fiscalização supervisionou e verificou as garantias externas da empresa, e considerou que as garantias externas da empresa estavam em consonância com o disposto na lei das sociedades e demais leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as medidas de administração das garantias externas da empresa, e cumpriu a obrigação de divulgação de informações após deliberação e aprovação pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas, sendo os objetos garantidos principalmente as subsidiárias holding da empresa, e não foram encontradas garantias ilícitas em 2021, Não há garantias que devam ser divulgadas, mas não divulgadas.
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar rigorosamente o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, executar fielmente e diligentemente as funções do conselho de supervisores, supervisionar e instar a empresa a padronizar sua operação, continuar a fortalecer seu próprio aprendizado e aumentar ainda mais sua conscientização sobre prevenção de riscos.De acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Stock Exchange e outras autoridades reguladoras, Melhorar continuamente a estrutura de governança corporativa, melhorar o nível de gestão e salvaguardar seriamente os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
Zhuhai Huajin Capital Co.Ltd(000532) Conselho de Supervisores 22 de Março de 2022
