Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 17ª reunião do Quarto Conselho de Administração
Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471) (doravante referida como “a empresa”) a 17ª reunião do 4º conselho de administração foi realizada em 23 de março de 2022. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a auto-regulação das empresas listadas n.º 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para implementação experimental), as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos de associação De acordo com os requisitos do sistema de trabalho dos diretores independentes, como diretor independente do Quarto Conselho de Administração da empresa, com base no princípio da prudência, revisamos cuidadosamente os materiais relevantes desta reunião. Após análise cuidadosa e julgamento independente, expressamos opiniões independentes sobre os assuntos relevantes considerados na reunião da seguinte forma:
1,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
Após a verificação, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido e perfeito de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, como as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para a avaliação do controle interno da empresa e as diretrizes para a autodisciplina e supervisão das empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema, e todos os sistemas podem ser efetivamente implementados, e todas as operações da empresa são padronizadas. O relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. Por conseguinte, concordamos unanimemente com a proposta.
2,Pareceres independentes sobre plano de distribuição de lucros em 2021
Após verificação, com base nas condições operacionais da empresa em 2021, a empresa propôs um plano de distribuição sem lucros para 2021, que considera de forma abrangente a fase de desenvolvimento, funcionamento e condições financeiras da empresa, está em conformidade com a situação objetiva da empresa e as disposições das leis, regulamentos e normas pertinentes, e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa não fará distribuição de lucros em 2021 e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
3,Parecer independente sobre a reintegração da instituição de auditoria em 2022
Após a verificação, acreditamos que a empresa de contabilidade Sichuan Huaxin (Grupo) (parceria geral especial) é uma empresa de contabilidade profissional, padronizada e em grande escala com a qualificação de auditoria de negócios de valores mobiliários concedida pelo Ministério das Finanças e Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa, ele expressou opiniões de auditoria independentes de forma diligente, obediente, justa e razoável. O emprego contínuo da empresa da empresa de contabilidade Sichuan Huaxin (Grupo) (sociedade geral especial) é propício para garantir a qualidade do trabalho de auditoria da empresa e proteger os interesses da empresa e acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Sichuan Huaxin (Grupo) empresa de contabilidade (sociedade geral especial) tem independência suficiente, competência profissional, capacidade de proteção aos investidores e boa fé. O procedimento de decisão para a empresa renovar a nomeação da instituição de auditoria em 2022 é legal e eficaz. Portanto, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Sichuan Huaxin (Grupo) como instituição de auditoria da empresa em 2022, e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual da empresa 2021 para deliberação.
4,Pareceres independentes sobre transações diárias conectadas em 2022
A empresa realiza diariamente transações com partes relacionadas de acordo com os princípios de equidade, abertura e imparcialidade, e não há situação que afete os interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas. As transações diárias de partes relacionadas esperadas pela empresa em 2022 estão alinhadas com o plano de negócios da empresa em 2022, não terão impacto adverso no estado financeiro e nos resultados operacionais da empresa e são do interesse da empresa e de todos os acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com a proposta e concordamos em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
5,Pareceres independentes sobre o uso de fundos próprios para comprar produtos financeiros
A fim de melhorar a eficiência de uso dos fundos próprios ociosos da empresa, sem afetar o funcionamento normal da empresa, a empresa e suas subsidiárias pretendem utilizar seus próprios fundos ociosos de no máximo RMB 200 milhões para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e baixo risco, dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua. A empresa utiliza seus próprios fundos ociosos para escolher a oportunidade de comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e baixo risco, o que está em consonância com os interesses da empresa. Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. O processo de tomada de decisão nesta matéria é legal e complacente. Portanto, concordamos que a empresa e suas subsidiárias utilizam seus próprios fundos ociosos de no máximo RMB 200 milhões para comprar produtos financeiros com alta segurança, boa liquidez e baixo risco.
6,Pareceres independentes sobre a proposta de alteração do nome completo da empresa
A mudança do nome completo da empresa proposta pela empresa está em consonância com a atual situação comercial e objetivos estratégicos da empresa, em consonância com os requisitos relevantes das diretrizes para autodisciplina e supervisão das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM. Não há caso de usar a mudança do nome completo da empresa para afetar o preço das ações e induzir em erro os investidores. Ao mesmo tempo, os procedimentos de revisão estão em consonância com as disposições relevantes das leis e regulamentos, documentos de política e estatutos sociais, Está em consonância com os interesses fundamentais da empresa e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos accionistas minoritários. Concordamos com a mudança do nome completo da empresa e concordamos em submeter a proposta à primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2022 para deliberação.
7,Proposta de prorrogação da validade da deliberação da assembleia geral dos accionistas da sociedade emitente de acções a objectivos específicos
A prorrogação do prazo de validade da deliberação da assembleia geral de acionistas da sociedade para emissão de ações a objetos específicos desta vez é propícia para garantir o progresso contínuo, efetivo e harmonioso da emissão de ações da sociedade para objetos específicos, o que está em consonância com os interesses da sociedade e de todos os acionistas, e não há prejuízo aos interesses da sociedade e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Concordamos unanimemente com a proposta acima e concordamos em submeter esta proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação. Portanto, concordamos unanimemente com a proposta e concordamos em submetê-la à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
8,Proposta de solicitação à Assembleia Geral de Acionistas para prorrogar o prazo de validade da autorização do Conselho de Administração para tratar integralmente assuntos relacionados à emissão de ações da sociedade a objetos específicos
A prorrogação do prazo de validade da Assembleia Geral de Acionistas da Companhia autorizando o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados à emissão de ações para objetos específicos é propícia para garantir o andamento contínuo, efetivo e harmonioso da emissão de ações da Companhia para objetos específicos, o que está em consonância com os interesses da Companhia e de todos os acionistas, não havendo prejuízo aos interesses da Companhia e de seus acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos unanimemente com a proposta e concordamos em submetê-la à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2022 para deliberação.
9,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa em 2021
De acordo com as diretrizes de supervisão de sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para operações de capital e garantias externas de sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de garantia externa, o sistema de gestão de assistência financeira externa e outras disposições e requisitos da CSRC, verificamos a ocupação de fundos e garantias externas de acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato, e agora emitimos as seguintes instruções especiais e pareceres independentes:
1. Durante o período de relato, não houve ocupação ilegal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
2. Durante o período de relato, a empresa implementou com seriedade as disposições pertinentes dos estatutos sociais, não havendo garantia externa ilegal, nem foi fornecida nenhuma garantia para o acionista controlador, controlador efetivo e outras partes relacionadas, qualquer unidade não incorporada ou indivíduo.
10,Pareceres independentes sobre o investimento da empresa em derivados cambiais em 2021
Após verificação, a empresa não realizou investimentos em valores mobiliários em 2021, mas apenas realizou negociação de derivados cambiais. A empresa formulou o sistema de gestão de negócios de negociação de derivados cambiais, que foi revisado e aprovado pelo conselho de administração. As transações relevantes cumpriram os procedimentos de tomada de decisão correspondentes, que podem efetivamente regular o comportamento de negociação de derivados e controlar o risco de negociação de derivados. Além disso, os fundos da empresa utilizados para o investimento em derivados cambiais provêm de fundos próprios da empresa com o objetivo de evitar e prevenir o potencial risco cambial causado pelo negócio de exportação da empresa, não há uso de recursos levantados, não há impacto no desenvolvimento da atividade principal da empresa e não há danos aos interesses da empresa e acionistas. (sem texto abaixo)
Diretor independente: Guo Dongchao, Zou shoubin, Gao Jinkang 24 de março de 2002
