Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Guo Dongchao)
Conselho de Administração, acionistas e representantes dos acionistas da empresa:
Como diretor independente de Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471) (doravante referido como “a empresa”), eu sigo estritamente a lei da empresa, as regras de listagem de ações gemas da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais De acordo com as disposições e requisitos de regras e regulamentos, tais como o sistema de trabalho de diretores independentes, desempenhar seriamente as funções de diretores independentes, dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses de todos os acionistas. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021 é o seguinte:
1,Participação nas reuniões do Conselho de Administração e na assembleia geral de accionistas
O conselho de administração realizou 10 reuniões em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos. Estive ausente do conselho de administração em reuniões de 2021 no total
A participação na assembleia será realizada no local por meio de comunicação. Número de comparecimento geral dos acionistas e número de ausências
Número de reuniões
10 1 9 0 0 1
Votei a favor de todas as propostas no Conselho de Administração, sem voto negativo ou abstenção.
2,Pareceres de directores independentes
Em 2021, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, as regras para diretores independentes de empresas listadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a gema e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições relevantes, Com base em uma compreensão detalhada do funcionamento e gestão da empresa, ele fez uma análise cuidadosa e julgamento prudente sobre os principais assuntos relevantes que exigem pareceres independentes, e expressou opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
1. No dia 10 de fevereiro de 2021, na sexta reunião do Quarto Conselho de Administração, expressei pareceres claros de aprovação prévia e acordei pareceres independentes sobre assuntos relacionados à colocação privada da empresa.
2. No dia 24 de março de 2021, na 7ª Reunião do 4º Conselho de Administração, dei pareceres claros de aprovação prévia e acordados pareceres independentes sobre o estabelecimento de joint ventures e transações de partes relacionadas por subsidiárias integralmente detidas.
3. No dia 9 de abril de 2021, na 8ª reunião do 4º Conselho de Administração, dei pareceres claros de aprovação prévia sobre a renovação da instituição de auditoria em 2021 e as transações conectadas diárias esperadas em 2021, e sobre o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, o plano de distribuição de lucros em 2020, a renovação da instituição de auditoria em 2021, as transações conectadas diárias esperadas em 2021, a compra de produtos financeiros com fundos próprios Nomeou e complementou os candidatos a diretores não independentes do Quarto Conselho de Administração da empresa e nomeou os candidatos a diretores independentes do Quarto Conselho de Administração da empresa, e expressou opiniões independentes claras. Ao mesmo tempo, de acordo com os regulamentos, a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa em 2020 foram verificadas, e uma clara explicação especial e pareceres independentes acordados foram emitidos.
4. No dia 20 de maio de 2021, na 10ª reunião do Quarto Conselho de Administração, expressei pareceres claros de aprovação prévia e concordei pareceres independentes sobre a concessão de empréstimos e transações de partes relacionadas a sociedades anônimas.
5. No dia 18 de agosto de 2021, na 11ª reunião do Quarto Conselho de Administração, expressei minha opinião independente sobre o desenvolvimento do negócio de negociação de derivados cambiais. Ao mesmo tempo, de acordo com a regulamentação, foram verificadas a ocupação de capital e a garantia externa dos acionistas controladores e outras partes relacionadas no primeiro semestre de 2021 e emitidas instruções especiais claras e pareceres independentes.
6. No dia 15 de outubro de 2021, na 13ª reunião do Quarto Conselho de Administração, dei pareceres claros de aprovação prévia e acordei pareceres independentes sobre a assinatura do acordo de parceria de fundos de investimento e transações de partes relacionadas.
7. No dia 29 de novembro de 2021, na 15ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada pela empresa, dei pareceres claros de aprovação prévia e acordei pareceres independentes sobre as novas transações diárias conectadas esperadas para 2021, e expressei pareceres independentes acordados sobre a correção do relatório do terceiro trimestre de 2021.
3,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos
1. Supervisionar e inspecionar o sistema de gestão e implementação dos assuntos de divulgação de informações da empresa. Exortar a empresa a fazer um bom trabalho de divulgação de informações em estrita conformidade com leis e regulamentos, como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes autorregulatórias para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, de modo a garantir a autenticidade, precisão, integridade e atualidade da divulgação de informações da empresa em 2021, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
2. Supervisionar e inspecionar a estrutura de governança da empresa e a gestão da operação. Presto atenção ativa ao status de produção e operação e status financeiro da empresa, compreendo oportunamente os possíveis riscos comerciais da empresa, consulto cuidadosamente documentos e materiais relevantes para as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, conduzo investigações oportunas, tomo conclusões independentes, justas e objetivas com base na compreensão total, uso meu conhecimento profissional e exerço meus direitos de voto prudentemente.
3. Como convocador do comitê de auditoria do conselho de administração, membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração e membro do comitê de nomeação do conselho de administração, exerço ativamente minhas funções correspondentes como membro em 2021, realizo plenamente minhas vantagens profissionais de contabilidade, padronizar o funcionamento da empresa e melhorar o controle interno. Comunicar-se ativamente com os contadores públicos certificados de auditoria anual da empresa e com o pessoal financeiro da empresa, e executar fielmente suas funções.
4,Inspeção no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e outro tempo para realizar inspeção no local da empresa, entender profundamente a produção e operação e status financeiro da empresa, comunicar ativamente com outros diretores, supervisores e executivos seniores da empresa por telefone e e-mail, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e prestar atenção aos relatórios relevantes da mídia e Internet na empresa, Entender e dominar oportunamente o progresso dos principais eventos da empresa, e apresentar ativamente sugestões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
5,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre me concentrei em aprender as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, participei ativamente de várias formas de treinamento organizadas pela CSRC, o intercâmbio, o escritório local de regulamentação de valores mobiliários e a associação local de empresas listadas, aprofundou meu entendimento e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente leis e regulamentos relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas do público, e continuamente melhorei minha capacidade de desempenhar minhas funções, Melhorar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas do público.
Fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, promover a operação padronizada da empresa e efetivamente fortalecer a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos investidores.
6,Outros assuntos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração.
2. Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
3. Não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
4. Por meio do auto-exame, ainda cumpro os requisitos de independência. No processo de desempenho das minhas funções, não sou afetado pelo acionista controlador, controlador efetivo e outras unidades ou pessoas com interesses na empresa, e as declarações e compromissos não mudaram.
Em 2021, gostaria de prestar homenagem e agradecer sinceramente ao conselho de administração, à equipe de gestão e ao pessoal relevante da empresa por sua cooperação ativa e eficaz e apoio no desempenho de suas funções. No novo ano, continuarei a cumprir fielmente os meus deveres em todos os aspectos dos direitos que me são concedidos pelos accionistas, no espírito de integridade e diligência, a desempenhar plenamente o papel de conselheiros independentes em estrito cumprimento das exigências das leis e regulamentos, a utilizar o meu conhecimento profissional e experiência para fornecer referência para a tomada de decisão científica do Conselho de Administração, melhorar o nível de tomada de decisão da empresa e salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas.
O relatório é enviado para sua consideração.
(sem texto abaixo)
Relatório (página de assinatura)
Guo Dongchao
23 de Março de 2022
