China Petroleum & Chemical Corporation(600028) Shanghai Petrochemical Co., Ltd
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
O conselho de administração da empresa estabeleceu um comitê de auditoria de acordo com as normas para a governança das empresas listadas emitidas pela CSRC e o código de governança corporativa emitido pela bolsa de valores de Hong Kong. O comité de auditoria é principalmente responsável por propor ao Conselho de Administração a contratação ou substituição da instituição de auditoria externa; Supervisionar o sistema de controlo interno da empresa e a sua implementação; Revisar as informações financeiras da empresa e sua divulgação, incluindo a verificação da integridade das demonstrações financeiras da empresa e do relatório anual, relatório intercalar e relatório trimestral da empresa, e revisar as principais opiniões sobre relatórios financeiros contidas nas demonstrações e relatórios; Revise o sistema de controle financeiro, controle interno e gerenciamento de riscos da empresa e revise as principais transações de partes relacionadas. O regulamento interno do comitê de auditoria foi publicado no site designado de divulgação de informações da empresa.
De acordo com o regulamento interno, o comité de auditoria reunir-se-á pelo menos duas vezes por ano. Em 2021, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões, e a presença das reuniões foi a seguinte:
Presença presencial dos membros do comité de auditoria e taxa de presenças confiadas
Li Yuanqin 4 0 100%
Tang Song 4 0 100%
Chen Haifeng 4 0 100%
A terceira reunião do comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração realizada em 23 de março de 2021 tomou quatro resoluções: primeiro, o relatório anual da empresa 2020 foi revisado e aprovado; Em segundo lugar, foi revisada e aprovada a proposta de nomeação de Contadores Públicos Certificados KPMG Huazhen (sociedade geral especial) como auditor doméstico da empresa em 2021 e Contadores Públicos Certificados KPMG como auditor externo da empresa em 2021, e foi sugerido que o conselho de administração fosse autorizado a determinar sua remuneração; Terceiro, revisar e aprovar o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2020; Em quarto lugar, o manual de controle interno da empresa (versão 2021) foi revisado e aprovado.
A quarta reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração realizada em 28 de abril de 2021 fez uma resolução: a alteração ao regulamento interno do comitê de auditoria da empresa foi deliberada e adotada.
Na quinta reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração realizada em 9 de julho de 2021, foi tomada uma resolução: a proposta de redução conjunta do capital da joint venture com partes relacionadas foi deliberada e adotada.
A sexta reunião do comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração realizada em 24 de agosto de 2021 tomou três resoluções: primeiro, foi revisado e aprovado o relatório semestral de 2021 da empresa; Em segundo lugar, foi deliberada e adoptada a proposta relativa ao investimento conjunto e à criação de uma empresa comum com partes coligadas; Em terceiro lugar, foi revisado e aprovado o relatório de trabalho do sistema de controle interno da empresa para o semestre de 2021.
No primeiro trimestre de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa comunicou e determinou o “arranjo de auditoria e escopo de trabalho do relatório financeiro anual de 2020” da empresa antes que o auditor externo entrasse no site para auditar o relatório anual de 2020 de acordo com os requisitos relevantes dos reguladores chineses e as disposições relevantes do regulamento interno. Os membros do Comitê revisaram as demonstrações financeiras e contábeis (balanço, demonstração de resultados e demonstração de fluxo de caixa) elaboradas pela empresa antes da entrada do auditor externo no local; Após a auditoria anual CPA emitiu o parecer preliminar de auditoria, ele revisou novamente as demonstrações financeiras da empresa, deliberando e votando no relatório financeiro anual. Até 22 de março de 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração havia revisado os princípios e normas contábeis adotados pela empresa com a direção, e discutido auditoria, controle interno e relatórios financeiros, incluindo revisão do relatório anual auditado do exercício encerrado em 31 de dezembro de 2021.
O acima é o relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa em 2021.
