Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente da Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) (doravante referida como a "empresa"), trabalhamos em 2021 em estrita conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a "lei das sociedades"), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a "lei dos valores mobiliários"), os padrões de governança das empresas cotadas e as regras de listagem da bolsa de valores onde as ações da empresa estão listadas, Preste total atenção à estratégia de desenvolvimento da empresa, tome a iniciativa de entender e dominar as condições operacionais da empresa, participar ativamente da assembleia geral de acionistas da empresa, do conselho de administração e das reuniões de vários comitês especiais, considerar cuidadosamente várias propostas, dar pareceres independentes sobre as principais questões da empresa (incluindo transações de partes relacionadas, garantias externas e outras questões), executar seriamente vários deveres e obrigações de diretores independentes e exercer prudentemente os direitos conferidos pela empresa e acionistas, Proteger os interesses legítimos de todos os accionistas e desempenhar plenamente o papel de directores independentes. O desempenho dos diretores independentes em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Em 31 de dezembro de 2021, o segundo conselho de administração da empresa é composto por 12 diretores, incluindo 5 diretores independentes: Jiangnan Cai, Liu Yan, Lou Hetong, Zhang Xiaotong e Feng Dai, representando mais de um terço do número de diretores. Os cinco diretores independentes acima mencionados têm alto nível profissional e rica experiência prática na indústria, gestão empresarial, direito e finanças. Não há situação que afete sua independência e cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Consulte os currículos divulgados no relatório anual Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 2021 para suas informações básicas.
2,0 Desempenho dos diretores independentes em 2021
I) Participação na assembleia geral de accionistas
Em 2021, a companhia realizou duas assembleias de acionistas, uma assembleia de acionistas A e uma assembleia de acionistas H. A convocação da assembleia geral de acionistas cumpre os requisitos legais. Todos nós participamos ativamente da assembleia geral de acionistas acima e ouvimos as opiniões dos acionistas.
II) Participação no Conselho de Administração
Em 2021, a empresa realizou 12 reuniões do conselho de administração, abrangendo uma série de propostas relacionadas à gestão financeira e governança corporativa da empresa, como relatórios periódicos, incentivos patrimoniais, distribuição de lucros, transações de partes relacionadas, sistemas de empresas e assim por diante. Todos assistimos à reunião do conselho a tempo e cumprimos seriamente os deveres de diretores independentes. Antes de cada reunião, revisamos cuidadosamente a proposta, consultamos detalhadamente materiais relevantes e solicitamos e obtemos ativamente as informações e materiais necessários; Durante a reunião, ouvimos detalhadamente o relatório da gestão da empresa, comunicamos plenamente e participamos ativamente na discussão de várias propostas, os detalhes são os seguintes:
Nome do diretor independente: se ele / ela deve comparecer à reunião do conselho de administração pessoalmente ou não; número de lugares; número de lugares; número de vezes de comparecimento à reunião pessoalmente
Jiangnan Ca (I) Cai Jiang 12 12 0 0 no
(Sul)
Liu Yan 12 0 no
Louhe series 1200
Zhang Xiaotong 12 0 0 no
Feng Dai 12 0 0 no
Em 2021, votámos a favor das propostas relevantes consideradas em cada reunião do conselho sem levantar objecções. Os procedimentos de deliberação da reunião do conselho de administração da empresa cumprem os procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões comerciais importantes e outras questões importantes, que são legais e eficazes.
(III) Participação em comissões especiais sob o conselho de administração
1. Em 2021, o comitê de auditoria realizou 8 reuniões, que discutiram principalmente propostas sobre relatórios regulares, plano de distribuição de lucros, renovação de empresas contábeis nacionais e estrangeiras, relatório de controle interno, cancelamento de ativos, transações de partes relacionadas, mudanças nas políticas contábeis, uso de recursos levantados e assim por diante. Segue-se a participação dos membros (diretores independentes) na reunião de 2021 (doravante denominada "período de relato"):
Nome da presença efectiva do director independente
Liu Yan 2 100,00%
Série Louhe 8 100,00%
Zhang Xiaotong 8 100,00%
Jiangnan Cai 6 100,00%
Nota: em 30 de março de 2021, a empresa realizou a 13ª reunião do segundo conselho de administração e a reunião anual do conselho de administração em 2020, deliberau e adotou a proposta de substituição dos membros do comitê de auditoria do conselho de administração e concordou que Liu Yan deixaria de atuar como membro do comitê de auditoria e Jiangnan CAI (CAI Jiangnan) atuaria como membro do comitê de auditoria do segundo conselho de administração. O mandato dos membros era a partir da data em que a proposta foi considerada e adotada pelo conselho de administração, Até ao termo do mandato do segundo conselho de administração.
2. Em 2021, o comitê de remuneração e avaliação realizou 8 reuniões, discutindo principalmente as propostas relacionadas ao plano de incentivo patrimonial da empresa, como o levantamento da proibição de ações restritas, recompra, exercício de opções, subsídio para diretores independentes, regime de remuneração para gerentes seniores, plano de confiança de incentivo às ações H e assim por diante. O seguinte é a participação dos membros (diretores independentes) na reunião durante o período de relatório:
Nome da presença efectiva do director independente
Liu Yan 8 100,00%
Série Louhe 8 100,00%
Feng Dai 6 100,00%
Nota: em 30 de março de 2021, a empresa realizou a 13ª reunião do segundo conselho de administração e a reunião anual do conselho de administração de 2020, deliberaram e aprovaram a proposta de substituição dos membros do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, e concordaram que Ning Zhao (Zhao Ning) não serviria mais como membro do comitê de remuneração e avaliação, e Feng Dai serviria como membro do comitê de remuneração e avaliação do segundo conselho de administração, O mandato dos membros começa a partir da data em que a proposta é deliberada e aprovada pelo atual conselho de administração e termina na data em que expira o mandato do segundo conselho de administração.
3. Em 2021, o comitê de estratégia realizou três reuniões, que discutiram principalmente o relatório das contas financeiras finais, o depósito e uso dos recursos levantados, a extensão dos projetos de investimento levantados e a mudança da finalidade dos recursos levantados, a garantia externa, o desenvolvimento do negócio de cobertura cambial, o negócio de gestão patrimonial confiado, a criação de joint venture com partes relacionadas e outras propostas. O seguinte é a participação dos membros (diretores independentes) na reunião durante o período de relatório:
Nome da presença efectiva do director independente
Jiangnan Cai 3 100,00%
4. Em 2021, o comitê de indicação realizou duas reuniões, discutindo principalmente a proposta de contratação de gerentes seniores da empresa. O seguinte é a participação dos membros (diretores independentes) na reunião durante o período de relatório:
Nome da presença efectiva do director independente
Jiangnan Cai 2 100,00%
Liu Yan 2 100,00%
Nos comitês especiais acima mencionados do conselho de administração, podemos desempenhar nossas funções como diretores independentes de acordo com a lei. Durante o período de relatório, as comissões especiais do conselho de administração expressaram o seu apoio às propostas em consideração no desempenho das suas funções.
IV) Exercício das funções diárias
Em 2021, prestámos atenção e compreendemos regularmente a melhoria e implementação das regras e regulamentos da empresa, tais como operação e gestão e controlo interno, implementação das resoluções do Conselho de Administração, gestão financeira, desenvolvimento de negócios e supervisão da implementação de projetos de investimento; Atribuímos importância ao fortalecimento da comunicação com diretores internos, supervisores, gerentes seniores, departamento de auditoria interna da empresa e auditores, compreendemos profundamente a operação e o status financeiro da empresa e aprendemos oportunamente sobre o progresso das principais questões da empresa, como a implementação do plano de confiança de incentivo à participação H e plano de incentivo à consistência do interesse dos acionistas. Prestamos sempre atenção ao impacto do ambiente externo e das mudanças do mercado na empresa, e enviamos opiniões e sugestões oportunas sobre a estratégia de desenvolvimento da empresa e a gestão operacional para o conselho de administração e gerentes seniores.
V) Cooperação das sociedades cotadas com administradores independentes
O presidente (CEO), vice-presidente, CEO CO, secretário do conselho de administração e outros gerentes seniores da empresa mantiveram comunicação regular conosco, para que possamos entender oportunamente o status operacional da empresa e obter informações que possam fazer julgamento independente no tempo; Antes da reunião, materiais relevantes da reunião podem ser entregues atempadamente e com precisão, o que efetivamente coopera com o trabalho de diretores independentes.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relatório, revisamos e expressamos opiniões independentes sobre a participação da empresa no estabelecimento da sociedade gestora de fundos e sócio geral do fundo, o estabelecimento de joint venture com partes relacionadas, a assinatura de unidades de fundo de Suzhou Yaoming Huiying fase I parceria de fundo de investimento industrial (doravante referido como "fundo Yaoming Huiying") e a rescisão do investimento no fundo Yaoming Huiying. O princípio de preços justos e orientados para o mercado não afetará negativamente o funcionamento diário da empresa, nem infringirá os interesses da empresa e dos acionistas, ao mesmo tempo, está alinhado com o desenvolvimento estratégico da empresa e ajuda a expandir os principais negócios da empresa. Os diretores relacionados relevantes evitaram votar, e os procedimentos de votação estão em conformidade com os regulamentos relevantes.
Quanto ao valor estimado das transações contínuas de partes relacionadas da empresa em 2021, acreditamos que o valor estimado das transações contínuas de partes relacionadas da empresa em 2021 está em conformidade com os princípios de equidade, imparcialidade e abertura para garantir que as transações com partes relacionadas não prejudicarão os interesses da empresa e de todos os acionistas. Enquanto a empresa está constantemente comprometida em reduzir transações de partes relacionadas, as transações de partes relacionadas com partes relacionadas continuarão a seguir os princípios de justiça e racionalidade, e os comportamentos de transação de ambas as partes serão acordados por contrato. O preço das transações com partes relacionadas da empresa é justo e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas não relacionados. As transações de partes relacionadas não terão nenhum impacto adverso sobre o status financeiro da empresa e os resultados operacionais, e os negócios principais da empresa não dependerão de partes relacionadas devido a tais transações. A rescisão do acordo de transação de partes relacionadas é uma decisão comercial tomada por todas as partes através de consulta, realizada de acordo com o princípio da "equidade, voluntariedade e benefício mútuo", segue o princípio da objetividade, equidade e imparcialidade, e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas.
II) Garantia externa
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente a proposta sobre o limite de garantia externa da empresa em 2021, e acreditamos que a garantia da empresa para as subsidiárias subordinadas no âmbito das demonstrações consolidadas (doravante denominadas "subsidiárias subordinadas") é propícia à solicitação de crédito integral ou empréstimo por parte das subsidiárias subordinadas do banco para garantir a demanda por capital de giro, e é propícia à melhoria da eficiência operacional e rentabilidade das subsidiárias subordinadas, o que está em consonância com a lei De acordo com o regulamento e os Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) estatutos (doravante denominados "estatutos"), não há ato que prejudique os interesses da sociedade e dos acionistas.
III) Utilização de fundos angariados e fundos próprios
Durante o período de relato, prestámos atenção à utilização dos fundos angariados ociosos e fundos próprios da empresa, revisámos a proposta de gestão de caixa utilizando fundos angariados ociosos e a proposta de gestão de caixa utilizando fundos próprios ociosos, e consideramos que a utilização de fundos angariados ociosos e fundos próprios pela empresa para gestão de caixa cumpre as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como a situação real e necessidades da empresa, É propício para levar em conta a construção de projetos de investimento com recursos captados e projetos de investimento com fundos próprios, bem como a melhoria da captação ociosa da empresa e a eficiência de uso de fundos próprios, de modo a obter um bom retorno de capital, que está em consonância com os interesses globais e a longo prazo dos acionistas.
Tendo em vista a implementação dos projetos de investimento levantados, analisamos a proposta sobre a extensão dos projetos de investimento levantados de alguns bancos de desenvolvimento não públicos de ações A, a proposta sobre a extensão dos projetos de investimento levantados de algumas ofertas públicas iniciais de ações A e a proposta sobre a alteração da finalidade dos fundos levantados de algumas ofertas públicas iniciais de ações A, Acredita-se que os procedimentos de tomada de decisão das questões acima estão em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão de fundos angariados de empresas cotadas. Não há situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, o que está em consonância com a situação objetiva e as necessidades do desenvolvimento a longo prazo da empresa.
IV) Distribuição dos lucros
Durante o período analisado, revisamos o plano de distribuição de lucros da empresa e acreditamos que a distribuição de lucros e conversão de reserva de capital social para plano de capital social da empresa considerou de forma abrangente a operação e status financeiro da empresa, desempenho operacional, perspectiva de desenvolvimento e potencial de crescimento futuro, equilibrou a operação e desenvolvimento a longo prazo da empresa e compartilhou os interesses dos resultados operacionais da empresa com os acionistas, e cumpriu as disposições de leis, regulamentos, documentos normativos e a situação real da empresa, Está em conformidade com os interesses gerais e a longo prazo dos acionistas e é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, a empresa emitiu o anúncio do adiantamento de desempenho anual 2020, o anúncio do expresso de desempenho anual 2020 e o anúncio do adiantamento de desempenho semestral 2021.
