China Suntien Green Energy Corporation Limited(600956)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria sob o conselho de administração em 2021 em 2021, o comitê de auditoria sob o conselho de administração de China Suntien Green Energy Corporation Limited(600956) (doravante referido como “a empresa”) conscienciosamente executou suas funções de supervisão de auditoria de acordo com os requisitos das normas para a governança das empresas cotadas, as diretrizes de operação do comitê de auditoria sob o conselho de administração de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, o regulamento da empresa, o regulamento interno do comitê de auditoria sob o conselho de administração e outros regulamentos, e de acordo com o princípio da diligência e diligência. O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa foi composto por três diretores: Sr. Yin Yanqiang (diretor não executivo independente) atuou como diretor do comitê de auditoria, e Sr. Qin Gang (diretor não executivo) e Sr. Guo Yingjun (diretor não executivo independente) atuou como membros do comitê de auditoria.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Durante o período de referência, o comité de auditoria realizou oito reuniões, deliberando e adoptando as seguintes propostas:
(I) em 5 de março de 2021, foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o desenvolvimento não público da empresa do plano de emissão de ações A, a proposta sobre o desenvolvimento não público da empresa do plano de ações A, a proposta sobre a assinatura de contrato de assinatura efetiva condicional e transações de partes relacionadas entre a empresa e a Hebei Construction Investment Group Co., Ltd., e a proposta sobre o relatório de análise de viabilidade do uso de recursos arrecadados pelo desenvolvimento não público da empresa de ações A foram revisadas e aprovadas Proposta sobre o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente captados pela empresa.
(II) em 19 de março de 2021, os membros presentes na reunião ouviram atentamente o relatório da Ernst & Young sobre os resultados da auditoria da empresa em 2020 e concordaram com o conteúdo relevante do relatório. Foram revisadas e aprovadas a proposta de relatório de desempenho do comitê de auditoria da empresa em 2020, a proposta de relatório da empresa sobre auditoria interna e gestão de riscos em 2020, a proposta de previsão de transações de partes relacionadas em 2021, a proposta de relatório da empresa em 2020 e a proposta de emprego da empresa de uma instituição de auditoria para relatório financeiro e controle interno em 2021. (III) em 27 de abril de 2021, a proposta sobre a empresa que fornece 140 milhões de yuans garantia para Hebei xintianguohua Gás Co., Ltd. de acordo com a taxa de participação foi deliberada e aprovada.
(IV) em 29 de abril de 2021, foi deliberada e adotada a proposta de relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021.
(V) em 25 de agosto de 2021, os membros presentes na reunião ouviram atentamente o relatório da Ernst & Young sobre os resultados dos procedimentos acordados a meio prazo da empresa em 2021 e concordaram com o conteúdo relevante do relatório.
(VI) em 27 de setembro de 2021, a proposta sobre Hebei Natural Gás Co., Ltd. aplicando ao banco para abrir carta de crédito de standby e fornecer garantia de responsabilidade conjunta e várias para Xingang International Gás Trading Co., Ltd. foi deliberada e adotada.
(VII) em 28 de outubro de 2021, foram deliberadas e adotadas a proposta de revisão do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta de renovação do acordo-quadro de serviços financeiros entre a empresa e a Hebei Construction Investment Group Finance Co., Ltd.
(VIII) em 15 de dezembro de 2021, todos os membros assistiram à reunião atentamente ao relatório da Ernst & Young sobre o plano de auditoria da empresa para 2021 e concordaram com o conteúdo relevante do relatório.
3,Desempenho anual do comitê de auditoria do conselho de administração
I) Supervisão e avaliação das instituições de auditoria externa
Em 14 de maio de 2021, a empresa realizou a assembleia geral anual de acionistas 2020, deliberau e aprovou a proposta sobre o emprego da empresa de relatório financeiro anual de 2021 e instituição de auditoria de controle interno, e nomeou Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno anual da empresa 2021. O comité de auditoria compreendeu e analisou plenamente os Contadores Públicos Certificados da Ernst & Young Huaming (sociedade geral especial), avaliou plenamente a sua capacidade profissional, capacidade de protecção dos investidores, independência e integridade, e considerou que os Contadores Públicos Certificados da Ernst & Young Huaming (sociedade geral especial) podiam realizar trabalhos de auditoria em conformidade com as normas de auditoria independentes dos Contadores Públicos Certificados Chineses e seguiu as normas independentes, objectivas e de práticas justas, Ter a qualificação para se envolver em negócios relacionados a valores mobiliários, e eles podem atender aos requisitos de qualificação de prestação de serviços de auditoria para a empresa no processo de prática.
(II) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente as demonstrações financeiras e contábeis elaboradas pela empresa e considerou que as demonstrações contábeis e contábeis da empresa seguiam rigorosamente as disposições das normas contábeis, a elaboração das demonstrações contábeis estava de acordo com a situação real da empresa e refletia objetiva e verdadeiramente a situação financeira da empresa.
III) supervisão e orientação do controlo interno e dos riscos
O comitê de auditoria desempenha plenamente o seu papel, promove ativamente a construção do sistema interno da empresa, orienta a gestão de riscos da empresa, ouve os relatórios de auditoria interna e gestão de riscos e assegura o funcionamento normal e eficaz do sistema de controle interno da empresa.
(IV) revisão de transações de partes relacionadas e outros assuntos da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou as transações com partes relacionadas da empresa, o uso dos recursos previamente levantados, garantias externas e outros assuntos, emitiu pareceres profissionais ao conselho de administração e submeteu propostas relevantes ao conselho de administração para deliberação, de modo a promover o cumprimento da empresa para a realização dos assuntos acima mencionados. 4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu fielmente e diligentemente suas funções especificadas nas leis e regulamentos relevantes, considerou cuidadosamente assuntos relevantes, desempenhou um papel orientador, coordenador e supervisor, promoveu efetivamente a construção do controle interno e normas financeiras da empresa e promoveu a tomada de decisão padronizada do conselho de administração e a governança padronizada da empresa. Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a desempenhar seriamente suas funções, fortalecerá a auditoria prévia de assuntos relevantes do conselho de administração, promoverá a construção do sistema de controle interno da empresa para ser mais perfeito e promoverá o funcionamento padronizado e o desenvolvimento constante da empresa.
(sem texto abaixo)
