China Mobile Co., Ltd.
Relatório sobre o trabalho dos diretores não executivos independentes em 2021
1,Informação de base dos directores não executivos independentes
A partir de 23 de março de 2022, o conselho de administração da China Mobile Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”) tem quatro diretores não executivos independentes, a saber, Dr. Zheng Muzhi, Sr. Zhou Wenyao, Sr. Yao Jianhua e Dr. Yang Qiang, que cumprem os estatutos da China Mobile Co., Ltd. (doravante referidos como “estatutos”) e requisitos regulamentares relevantes. O comitê de auditoria, o comitê de remuneração e o comitê de nomeação da empresa são presididos por diretores não executivos independentes. A independência do diretor não executivo independente da empresa atende aos requisitos regulamentares relevantes, e não há situação que afete a independência de atuar como diretor não executivo independente da empresa. As principais experiências de trabalho dos diretores independentes não executivos e seu emprego ou trabalho a tempo parcial em outras unidades são as seguintes:
Dr. Zheng Muzhi GBM, GBS, OBE, JP
O Dr. Zheng Muzhi juntou-se ao conselho de administração da empresa em março de 2003 e foi nomeado presidente do Comitê de Remuneração da empresa em maio de 2016. De 1994 a 2015, foi sócio-chefe do escritório de advocacia Hu Baiquan e é agora advogado consultor do escritório. Foi membro do Conselho Legislativo de Hong Kong e presidente da autoridade seguradora. Ele é o presidente fundador do Instituto de Diretores de Hong Kong e agora é o presidente honorário e presidente honorário da associação. Dr. Zheng é agora um diretor da Liao Chuangxing Enterprise Co., Ltd., China Resources beer (holding) Co., Ltd., Ganghua Smart Energy Co., Ltd. (anteriormente conhecida como Ganghua Gás Co., Ltd.), Jiahua International Group Co., Ltd., Yuehai Investment Co., Ltd., Tian’an China Investment Co., Ltd. e Hong Kong China Gás Co., Ltd., todos listados em Hong Kong. Ele foi um diretor não executivo da Kaida Group Co., Ltd.
Sr. Chow man yew GBS, SBS, JP
O Sr. Zhou Wenyao juntou-se ao conselho de administração da empresa em maio de 2013 e foi nomeado como presidente do comitê de nomeação da empresa em maio de 2016. Zhou atuou como presidente da HSBC Investment Management (Hong Kong) Limited na Ásia-Pacífico (excluindo Japão) de 1997 a 2003, diretor executivo e diretor executivo da Hong Kong Exchanges and Clearing Limited de abril de 2003 a janeiro de 2010 e presidente da Hong Kong Cyberport Management Limited de junho de 2010 a maio de 2016 Ele atuou como diretor não executivo independente de Bank Of China Limited(601988) de outubro de 2010 a agosto de 2016, membro do Comitê Diretor de Inovação e Tecnologia do governo da Região Administrativa Especial de Hong Kong de abril de 2015 a março de 2017 e diretor não executivo independente da China CITIC Corporation de março de 2016 a junho de 2019, E de abril de 2015 a maio de 2020, atuou como diretor do Swiss Baosheng Group Co., Ltd. e do Swiss Baosheng Bank
Sr. Yao Jianhua
O Sr. Yao Jianhua entrou para o conselho de administração da empresa em março de 2017 e foi nomeado presidente do comitê de auditoria da empresa em maio de 2018. O Sr. Yao é atualmente o presidente da Autoridade de Seguros de Hong Kong e diretor do Instituto de Finanças de Hong Kong, um diretor não executivo independente das Bolsas e Clearing Limited e Anta sporting goods limited, um membro do Conselho e tesoureiro da Universidade de Ciência e Tecnologia de Hong Kong, e um membro do Comitê Consultivo do Fundo de Câmbio da Autoridade Monetária de Hong Kong e do comitê de reclamações da Comissão Independente contra a corrupção. Yao ingressou na filial de Hong Kong da empresa global de contabilidade KPMG (“KPMG”) em 1983 e foi transferido para a filial de Londres da KPMG de 1987 a 1989. Yao tornou-se sócio da KPMG em 1994, atuou como sócio-gerente da auditoria da KPMG de 2007 a 2010, atuou como presidente e CEO da KPMG China e Hong Kong, o Comitê Executivo e membro do conselho da KPMG internacional e Ásia Pacífico de abril de 2011 a março de 2015. Yao também atuou como membro do comitê consultivo de reforma profissional de auditoria e do Comitê de Assuntos Continentais da China do Instituto de Hong Kong de contadores públicos certificados. O Sr. Yao é membro sênior do Institute of Chartered Certified Public Accountants, do Hong Kong Institute of Certified Public Accountants e do Institute of Chartered Accountants na Inglaterra e País de Gales. O Sr. Yao obteve um diploma em contabilidade pelo Instituto Politécnico de Hong Kong (hoje conhecido como Universidade Politécnica de Hong Kong) em 1983 e um mestre em administração de empresas pela Universidade de Warwick, no Reino Unido.
Dra. Yang Qiang
A Dra. Yang Qiang juntou-se ao conselho de administração da empresa em maio de 2018. Dr. Yang é agora o diretor de IA chefe de Shenzhen Qianhai Weizhong Bank Co., Ltd., o professor da Universidade de Ciência e Tecnologia de Hong Kong (HKUST) e o antigo chefe do Departamento de Ciência da Computação e Engenharia, e o co-fundador da Shenzhen Qianhai quarto paradigma Data Technology Co., Ltd. Dr. Yang serviu como professor assistente e professor associado vitalício no Departamento de Ciência da Computação da Universidade de Waterloo, Canadá de setembro de 1989 a agosto de 1995, professor associado vitalício, diretor de pesquisa industrial e professor na escola de ciência da computação da Universidade Simon Fraser, Canadá de agosto de 1995 a agosto de 2001, e professor associado e professor no Departamento de Ciência da Computação e Engenharia da Universidade de Hong Kong de ciência e tecnologia de agosto de 2001 a junho de 2012 Delegado Dean, etc. Dr. Yang atuou como diretor fundador do laboratório Ark da Huawei Noah de 2012 a novembro de 2014, presidente da Federação Internacional de Inteligência Artificial (IJCAI) de 2017 a 2019, membro do Comitê Executivo da Associação para a Promoção da Inteligência Artificial (AAAI) de 2016 a 2019 e presidente da conferência AAAI em 2021. Dr. Yang é membro da AAAI, ACM, IEEE e outras sociedades internacionais. Dr. Yang recebeu um diploma de bacharel em Astrofísica pela Universidade de Pequim em 1982, um mestrado em Astrofísica e Ciência da Computação pela Universidade de Maryland em 1985 e 1987, respectivamente, e um doutorado em Ciência da Computação pela Universidade de Maryland em 1989.
2,Desempenho anual dos administradores não executivos independentes
(I) Participação em assembleias gerais de acionistas, reuniões do conselho de administração e comissões especiais
Em 2021, a companhia realizou duas assembleias gerais de acionistas e analisou e aprovou 21 propostas no total; O conselho de administração realizou 7 reuniões, considerou e aprovou 63 propostas e ouviu 12 relatórios; Realizou 9 comitês especiais do conselho de administração, considerou e aprovou 43 propostas e ouviu 12 relatórios. A participação de diretores independentes não executivos na assembleia geral de acionistas, reuniões do conselho de administração e comitês especiais do conselho de administração é a seguinte:
Número de presenças presenciais / número de reuniões realizadas durante o mandato
Comité Especial do Conselho de Administração
Conselho de Administração
Comité de Revisão da Assembleia Geral Comité de Remuneração Comité de Nomeação
Zheng Muzhi 2 / 2 7 / 7 7 1 / 1 1 / 1
Zhou Wenyao 2 / 2 7 / 7 7 1 / 1 1 / 1
Yao Jianhua 2 / 2 7 / 7 7 1 / 1 1 / 1
Yang Qiang 2 / 2 7 / 7 7 / 7 —
Nota: 1 O “número de comparecimento presencial” da reunião inclui comparecimento no local e participação na reunião por telefone e vídeo.
2. Os diretores que não comparecerem pessoalmente às reuniões do conselho de administração e comitês profissionais confiaram a outros diretores para participar e exercer seus direitos de voto em seu nome. Os diretores independentes não executivos da empresa participam ativamente das reuniões da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e comitês especiais, analisam cuidadosamente os materiais da reunião antes da reunião, participam ativamente da comunicação pré-reunião, tomam a iniciativa de conhecer a situação relevante da empresa, discutem ativamente na reunião e formulam pareceres construtivos; E expressou opiniões independentes sobre transações de partes relacionadas (conectadas) e outros assuntos.
(II) cooperação da empresa com diretores independentes
A fim de cooperar com os diretores independentes no desempenho de suas funções, a empresa garante o direito de conhecer os diretores independentes, fornece as condições de trabalho necessárias e responde ativamente às exigências relevantes dos diretores independentes. A empresa forneceu uma série de serviços e apoio para que diretores independentes desempenhem suas funções, incluindo receber treinamento relevante, responder ativamente às necessidades dos diretores e fornecer todos os tipos de informações de desempenho e informações de referência em tempo hábil.
3,Questões-chave do desempenho anual dos administradores não executivos independentes
Os diretores independentes não executivos da empresa concentraram-se na nomeação e remuneração de gerentes seniores, angariaram fundos, dividendos em caixa e outros retornos dos investidores, fizeram julgamentos claros sobre questões-chave relevantes de acordo com a lei e expressaram de forma independente e objetiva suas opiniões e apresentaram sugestões.
I) Operações ligadas (ligadas)
Os diretores independentes não executivos atribuíram grande importância à gestão de transações com partes relacionadas (conectadas). Durante o período de relato, os diretores independentes não executivos da empresa revisaram o relatório de transações com partes relacionadas (conectadas) e outros assuntos de acordo com os regulamentos relevantes, melhoraram o sistema de gerenciamento de transações com partes relacionadas (conectadas), continuaram a prestar atenção à situação básica das transações com partes relacionadas (conectadas) da empresa e asseguraram que as transações com partes relacionadas (conectadas) fossem realizadas de acordo com a lei e os princípios comerciais.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Os diretores independentes não executivos da empresa verificaram a garantia externa da empresa com base nos princípios de imparcialidade, equidade e objetividade. O diretor independente não executivo da empresa acredita que o controle de risco da garantia da empresa é eficaz e não há garantia externa ilegal.
III) Utilização de fundos angariados
Os fundos angariados da sociedade devem ser utilizados de acordo com as finalidades divulgadas no prospecto e no prospecto.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Em 2021, foram revisados o valor-alvo e o valor real de conclusão dos indicadores anuais de avaliação da alta administração. Os diretores independentes não executivos concordam com a nomeação e remuneração dos gerentes seniores da empresa.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa não precisou emitir previsão de desempenho e desempenho expresso.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relato, a fim de garantir a independência e objetividade do trabalho de auditoria da empresa, a empresa contratou contadores públicos certificados KPMG Huazhen (sociedade geral especial) e contadores públicos certificados KPMG como auditores do relatório financeiro de 2021 da empresa.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
A formulação e implementação da política de dividendos de caixa da empresa obedecem ao disposto nos estatutos sociais e às deliberações da assembleia geral de acionistas, sendo os procedimentos e mecanismos de tomada de decisão completos e revistos e aprovados pelo diretor independente não executivo.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Até o momento, os compromissos assumidos pela empresa e seus acionistas controladores, diretores e gerentes seniores durante a oferta pública inicial de ações da empresa foram cumpridos.
IX) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente os requisitos das leis e regulamentos e cumpriu a obrigação de divulgação de informações em tempo hábil e completo. Os diretores independentes não executivos da empresa desempenharam ativamente suas funções na preparação e divulgação do relatório anual e comunicaram e discutiram integralmente a auditoria anual com os auditores externos.
x) Execução do controlo interno
Em 2021, a empresa manteve controle interno efetivo em todos os aspectos principais e importantes de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes, e não há defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno de relatórios financeiros e relatórios não financeiros.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
De acordo com os estatutos e outras disposições, os diretores independentes não executivos da empresa participaram na reunião do conselho de administração a tempo, deliberaram 63 propostas e ouviram 12 relatórios.
O comitê de auditoria realizou 7 reuniões por vídeo e telefone em 2021, considerou 43 propostas e apresentou pareceres e sugestões ao conselho de administração sobre o desempenho anual em 2020 e o desempenho intercalar em 2021, a substituição de auditores, a emissão de ações RMB, transações contínuas conectadas (conectadas), etc.
A Comissão de Remuneração realizou uma reunião in loco e vídeo em 2021 e analisou uma proposta sobre o valor-alvo e o valor real de conclusão dos indicadores de avaliação da alta administração em 2020.
Em 2021, o comitê de indicação realizou uma reunião presencial e analisou uma proposta sobre a estrutura e composição do conselho de administração das empresas listadas.
4,Avaliação global e sugestões
Durante seu mandato, os diretores independentes não executivos da empresa pagaram tempo e energia suficientes para desempenhar suas funções em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos, normas regulatórias e estatutos sociais, deram pleno uso de suas vantagens profissionais, participaram de várias decisões do conselho de administração de boa fé, diligência, independência e rigor, salvaguardaram seriamente os interesses da empresa, prestaram atenção aos legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários e contribuíram para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.
Diretores não executivos independentes da China Mobile Limited Zheng Muzhi, Zhou Wenyao, Yao Jianhua e Yang Qiang 23 de março de 2022
