No dia 23, o Gabinete Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim emitiu oito bilhetes de uma só vez. Entre eles, o conhecido Niu San, Chen Fashu, o antigo homem mais rico de Fujian, Yang Zhenhua, presidente do Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) e Hexun, uma instituição de consultoria de investimento bem conhecida, estão entre eles.
“China Buffett” recibo of warning letter
Referindo-se a Chen Fashu, há muitos rótulos, “super niusan”, “Buffett of China”, “presidente de New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) e assim por diante. Ele uma vez fez dezenas de bilhões investindo Zijin Mining Group Company Limited(601899) Zijin Mining Group Company Limited(601899) . Desde então, em 2020, quando a epidemia era a mais grave, ele corajosamente copiou o fundo China Tourism Group Duty Free Corporation Limited(601888) , operou repetidamente Longi Green Energy Technology Co.Ltd(601012) , e tornou-se uma lenda no mercado de ações.
Desta vez, porque foi punido?
De acordo com a carta de advertência, em 6 de dezembro de 2021, 1,5 milhão Center International Group Co.Ltd(603098) ações foram adquiridas sucessivamente na conta de títulos sob o nome de Chen Fashu, e a taxa de participação total das pessoas acima agindo em conjunto aumentou de 4,78% para 5,06%. A informação de alteração acionária não foi anunciada no prazo de 3 dias até 31 de dezembro de 2021; De 6 de dezembro a 29 de dezembro de 2021, a conta de títulos sob seu nome continuou a comprar e vender Center International Group Co.Ltd(603098) ações, mantendo o rácio acionário acima de 5%, até 5,20%.
Vale ressaltar que Chen Fashu levantou seu cartão Center International Group Co.Ltd(603098) , que não só usou suas próprias contas e de sua empresa, mas também mobilizou toda a família, incluindo sua esposa Lin Yuye e seu filho Chen Yanhui.
De acordo com os dados, de 6 de dezembro a 24 de dezembro de 2021, Center International Group Co.Ltd(603098) ‘s preço da ação caiu de cerca de 50 yuan para cerca de 40 yuan, para baixo cerca de 20%.
Então subiu ligeiramente de 27 de dezembro a 31 de dezembro e caiu novamente. Até agora, Center International Group Co.Ltd(603098) acabou de voltar para cerca de 44 yuan.
Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) redução passiva do controlador real devido a violação
carta de aviso de recepção
No entanto, depois de passar por fusões e aquisições loucas e acordos de gaveta, Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) , que saiu do altar, não abrandou mais. O controlador real também tem estado repetidamente profundamente envolvido na tempestade de liquidação passiva de penhor de capital próprio.
De acordo com a carta de advertência emitida pelo Beijing Securities Regulatory Bureau, como presidente e gerente geral de Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) (doravante referido como ” Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) “), Yang Zhenhua assumiu um compromisso na oferta pública inicial de Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) e as ações transferidas a cada ano durante seu mandato não devem exceder 25% do número total de Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) ações detidas direta ou indiretamente.
De acordo com o anúncio sobre a conclusão da implementação do plano de redução passiva dos acionistas controladores da empresa e pessoas atuando em conjunto, Sr. Yang Zhenhua, Sr. Cao Xinjun, Sr. Chen Hongshun e Sr. Wang Shouyan, divulgado por Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) em 12 de novembro de 2021, após o fechamento do leilão judicial, Ping An Trust Co., Ltd. solicitou compensação da dívida ao preço de fechamento, e as Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) ações detidas por Yang Zhenhua foram reduzidas em 397509 milhões de ações em 11 de novembro de 2021, Representando 2,77% do capital social total da empresa. Após a conclusão desta redução e transferência, Yang Zhenhua reduziu um total de 585892 milhões de ações em 2021, representando 33,80% de suas participações totais no início do ano, em violação dos compromissos acima.
De acordo com o artigo 6 das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 4 – compromissos e desempenho de controladores reais, acionistas, partes relacionadas, adquirentes e empresas cotadas de empresas cotadas, o escritório regulador de Pequim da CSRC decidiu tomar as medidas de supervisão e gestão de emissão de cartas de advertência para Yang Zhenhua e registrá-los nos Arquivos de integridade do mercado de valores mobiliários e futuros.
Na verdade, em fevereiro deste ano, a Bolsa de Valores de Shenzhen deu a Yang Zhenhua uma decisão de circular um aviso de crítica por causa deste assunto.
Shenzhen Stock Exchange informou que, além de violar o compromisso de reduzir as participações em não mais de 25%, Yang Zhenhua também reduziu ilegalmente as participações durante o período de janela.
Em 17 de agosto de 2021, Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) divulgou o anúncio de progresso sobre o plano de redução passiva do Sr. Yang Zhenhua, acionista controlador e pessoa atuando em conjunto da empresa, que mostrou que Yang Zhenhua reduziu passivamente 4,4883 milhões de ações por meio de licitação centralizada em 16 de agosto de 2021, representando 0,31% do capital social total Beijing Philisense Technology Co.Ltd(300287) divulgou o relatório semestral de 2021 em 20 de agosto de 2021. instituições de consultoria de investimento estabelecidas
publicidade enganosa punida
A Hexun Information Technology Co., Ltd. foi ordenada a fazer correções devido a violações de negócios. A empresa foi criada em 1995 e é uma das primeiras instituições na China a obter qualificação de consultoria de investimento de valores mobiliários. Além de fornecer serviços de consultoria de investimento Zhenquan, a empresa também opera a Hexun.
Após a investigação, a Hexun Information Technology Co., Ltd. tem as seguintes violações no processo de realização de negócios de consultoria de investimento de valores mobiliários: primeiro, a promoção de negócios de consultoria de investimento de valores mobiliários e solicitação de clientes não são padronizadas, e publicidade de marketing enganosa sobre desempenho passado existe; Em segundo lugar, a gestão da marca deixada na promoção da actividade de consultoria de investimento em valores mobiliários não está em vigor
O Gabinete de Regulamentação de Valores Mobiliários de Pequim salientou que os actos acima mencionados violavam o disposto no artigo 24.º e no n.º 1 do artigo 28.º das disposições provisórias relativas às actividades de consultoria de investimento em valores mobiliários (a seguir designadas “disposições provisórias”). Nos termos do artigo 33.o das disposições provisórias, é decidido tomar medidas regulamentares para ordenar a introdução de correcções.
A tecnologia Hexun também foi suspensa pelo Beijing Securities Regulatory Bureau por seis meses em maio de 2017 devido a violações dos negócios de consultoria de investimento.
Posteriormente, em 15 de maio de 2020, o Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim emitiu outro documento dizendo que, após investigação, durante o período de retificação em que a tecnologia Hexun foi ordenada a suspender as medidas de supervisão administrativa para novos clientes, alguns consultores de investimento prestaram serviços de consultoria de investimento de valores mobiliários através do site da Beijing Hexun Online Information Consulting Co., Ltd., refletindo defeitos no controle interno da empresa e gestão de pessoal, em violação das Disposições Provisórias sobre negócios de consultoria de investimento de valores mobiliáriosAlinhamento P = “centro” a imagem mostra o ticket recebido pela tecnologia Hexun em 2020
Nos últimos anos, a supervisão manteve uma supervisão de alta pressão sobre instituições de consultoria de investimento. De acordo com estatísticas incompletas, entre as 84 empresas de consultoria de investimento apresentadas pela Associação de Valores Mobiliários da China, mais de 40 foram tomadas medidas regulatórias pela CSRC para suspender novos clientes.
new era securities
recebeu carta de aviso por violação de negócios de gestão de ativos
Os títulos da nova era, que acabaram de ser adquiridos pela China Chengtong, receberam um bilhete novamente!
De acordo com a carta de advertência emitida pelo Beijing Securities Regulatory Bureau, os títulos da nova era foram tomadas medidas regulatórias para emitir uma carta de advertência devido a violações dos negócios de gerenciamento de ativos.
A agência reguladora de títulos de Pequim apontou que, após a investigação, no processo de realização de negócios de gestão de ativos, os títulos da nova era forneceram financiamento aos governos locais e seus departamentos subordinados e aceitaram compromissos de garantia dos governos locais e seus departamentos subordinados. Os atos acima mencionados violam o disposto no artigo 2 da comunicação sobre a regulação adicional do comportamento de financiamento da dívida das administrações locais e no artigo 39 das medidas para a administração da atividade privada de gestão de ativos de instituições operacionais de valores mobiliários e futuros.
Beijing Securities Regulatory Bureau decidiu tomar medidas de supervisão administrativa para emitir cartas de aviso para títulos da nova era, e exigiu que a empresa realizasse negócios de gestão de ativos em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes.
No ano passado, os títulos da nova era foram sujeitos a penalidades regulatórias por muitas vezes. Em 15 de fevereiro deste ano, Jiangsu Securities Regulatory Bureau emitiu uma carta de advertência aos títulos da nova era. Relata-se que no processo de gestão confiada de obrigações corporativas “20 investimentos estrangeiros 01”, “20 investimentos estrangeiros 02” e “20 investimentos estrangeiros 03”, os títulos da nova era apresentam alguns problemas, como supervisão inadequada sobre o uso de recursos captados pelo emissor e supervisão inadequada sobre a divulgação de informações do emissor.
Em 15 de novembro de 2021, Chongqing Securities Regulatory Bureau divulgou que os valores mobiliários Xinshidai não foram diligentes e responsáveis ao servir como consultor financeiro H&R Century Union Corporation(000892) e os documentos emitidos tinham registros falsos, ordenou que os valores mobiliários Xinshidai corrigissem e confiscaram 20 milhões de yuans.
