Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretores independentes de Yunding Technology Co.Ltd(000409) (” Yunding Technology Co.Ltd(000409) ” ou “a empresa”), cumprimos estritamente com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas (“as regras para diretores independentes”), as normas de governança das empresas cotadas (“as normas de governança”) e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos Yunding Technology Co.Ltd(000409) estatutos (“os estatutos”), Participe ativamente das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, considere cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expresse cuidadosamente opiniões independentes sobre assuntos importantes relacionados com a empresa, dê pleno desempenho ao papel independente de diretores independentes e zele pelos interesses da empresa e acionistas, especialmente acionistas públicos.
O desempenho de nossas funções em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, como diretor independente do 10º conselho de administração da empresa, assistimos ativamente à reunião do conselho e reunião de acionistas realizada pela empresa de forma diligente e responsável, revisamos cuidadosamente os materiais relevantes da reunião, consideramos cuidadosamente cada proposta com base em estar familiarizado com a situação real, participamos ativamente na discussão de vários tópicos, apresentamos sugestões razoáveis e expressamos opiniões independentes sobre propostas relevantes de acordo com o regulamento.
I) Presença
Participação no conselho de administração e na assembleia geral
Durante o período de relato, se os administradores ausentes confiados pelo correspondente devem assistir à reunião do conselho de administração do conselho de administração sob a forma de diretores por duas vezes consecutivas, o número de reuniões do conselho de administração não presenciais, o número de reuniões do conselho de administração, o número de reuniões do conselho de administração, o número de reuniões do conselho de administração
Li Lanming 12 2 100 00 No 2
Fu Jun 12 0 12 0 0 No 0
Dong Hua 12 0 0 No 4
II) votação na reunião
1. Acreditamos que a convocação da assembleia de administração e da assembleia geral de acionistas em 2021 está em conformidade com os procedimentos legais, sendo que os procedimentos relevantes foram realizados para decisões empresariais importantes, o que é legal e eficaz.
2. Com uma atitude prudente e rigorosa, analisamos cuidadosamente todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração durante o ano e consideramos que todas as propostas não prejudicavam os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, pelo que votámos nelas sem objeção ou abstenção.
2,Pareceres independentes
Durante o período de relato, de acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes, as normas de governança e os estatutos sociais, aderimos ao princípio da objetividade e imparcialidade, com base em julgamento independente, e após ouvir a introdução da administração da empresa em questões importantes, visualizar materiais e documentos relevantes, e comunicação necessária com o pessoal relevante da empresa, emitimos 7 pareceres de aprovação prévia e 24 pareceres independentes sobre o tipo de aprovação sobre as propostas do conselho de administração. De acordo com os regulamentos regulatórios relevantes e os estatutos sociais, todos os assuntos importantes que exigem parecer de diretores independentes foram revisados por diretores independentes. Não levantamos objeções à proposta da reunião do conselho ou outros assuntos importantes da empresa, e todas as propostas em reuniões anteriores foram aprovadas por unanimidade. Os pormenores são os seguintes:
(I) em 9 de fevereiro de 2021, Yunding Technology Co.Ltd(000409) na 10ª reunião do 10º conselho de administração, emitimos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre as questões esperadas de transações diárias conectadas em 2021 submetidas à reunião para deliberação, e pareceres especiais sobre as razões da grande diferença entre a situação real e a situação esperada de transações diárias conectadas em 2020.
(II) no dia 10 de março de 2021, Yunding Technology Co.Ltd(000409) realizou a 11ª reunião do 10º Conselho de Administração. Expressamos nossos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre as transações de partes relacionadas das subsidiárias holding da empresa e partes relacionadas assinando o acordo complementar ao Acordo de Implementação e Promoção de Tecnologia submetido à reunião para deliberação.
(III) no dia 19 de março de 2021, Yunding Technology Co.Ltd(000409) realizou a 12ª reunião do 10º Conselho de Administração para analisar o Relatório Anual 2020 e outros assuntos relacionados, expressando nossos pareceres de aprovação prévia sobre a renovação de instituições de auditoria financeira e instituições de auditoria de controle interno, empréstimos concedidos por partes relacionadas à empresa em 2021, garantias concedidas por partes relacionadas à empresa em 2021, e concordou em submeter os principais assuntos acima mencionados ao Conselho de Administração para consideração; Revisamos o subplano de lucros para 2020, o relatório de avaliação do controle interno para 2020, a provisão para imparidade de ativos em 2020, a implementação das novas normas de locação e a alteração das políticas contábeis correspondentes, o emprego continuado de instituições de auditoria financeira e instituições de auditoria de controle interno, o limite de garantia mútua da empresa e suas subsidiárias em 2021, os empréstimos concedidos por partes relacionadas em 2021, as garantias fornecidas por partes relacionadas em 2021 Em 2021, a empresa expressou opiniões independentes sobre o uso de fundos ociosos para compra de produtos financeiros, a ocupação de fundos por partes relacionadas e garantias externas em 2020.
(IV) em 20 de abril de 2021, Yunding Technology Co.Ltd(000409) realizou-se a 14ª reunião do 10º Conselho de Administração, onde emitimos pareceres independentes sobre os assuntos submetidos à reunião para deliberação sobre alteração do nome da empresa e abreviatura de valores mobiliários e alteração das disposições correspondentes dos estatutos sociais.
(V) no dia 26 de agosto de 2021, Yunding Technology Co.Ltd(000409) realizou-se a 16ª reunião do 10º Conselho de Administração. Expressamos opiniões independentes sobre a ocupação de fundos e garantias externas de partes relacionadas no primeiro semestre de 2021 submetidas à reunião para deliberação.
(VI) em 15 de outubro de 2021, Yunding Technology Co.Ltd(000409) realizou a 17ª reunião do 10º conselho de administração. Nós expressamos nossas opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes sobre a aquisição de 50,10% de capital social da Shandong energy Digital Technology Co., Ltd. e transações de partes relacionadas submetidas à reunião para deliberação.
(VII) no dia 22 de outubro de 2021, Yunding Technology Co.Ltd(000409) realizou-se a 18ª reunião do 10º Conselho de Administração, emitindo pareceres independentes sobre a renúncia de diretores e gerentes gerais, recomendação de candidatos a diretores não independentes do 10º Conselho de Administração, nomeação de gerentes seniores da empresa e demais assuntos submetidos à reunião para deliberação.
(VIII) no dia 12 de novembro de 2021, Yunding Technology Co.Ltd(000409) realizou-se a 20ª reunião do 10º Conselho de Administração. Expressamos nossos pareceres de aprovação prévia sobre assuntos submetidos à reunião para consideração, como o ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas em 2021, e expressamos nosso consentimento para a renúncia do presidente do Conselho de Administração, a recomendação de candidatos a diretores não independentes do 10º Conselho de Administração Ele expressou opiniões independentes sobre o ajuste da quantidade estimada de transações diárias conectadas em 2021.
3,Desempenho dos comitês profissionais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê de Estratégia, Comitê de Indicação, Comitê de Auditoria e Comitê de Salários e Avaliação. Durante o período de relato, como convocador e membro do Comitê sob o conselho de administração da empresa, participamos cuidadosamente da deliberação e tomada de decisão de grandes eventos da empresa, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e o regulamento interno do comitê especial, com atitude diligente e princípio de objetividade e imparcialidade, e oportunamente reportamos os pareceres do comitê profissional ao conselho de administração após emitir pareceres.
I) Desempenho do Comité de Estratégia
Como membro do comitê de estratégia, estude e revise o plano estratégico de desenvolvimento de longo prazo da empresa e outros assuntos em estrita conformidade com as regras de trabalho da empresa do comitê de estratégia. Em 2021, o comitê de estratégia realizou duas reuniões para revisar e aprovar o relatório de desempenho 2020 do comitê de estratégia da empresa, o plano de desenvolvimento da empresa em 2021 e a preparação do Yunding Technology Co.Ltd(000409) 14º plano quinquenal (20212025).
II) desempenho do comité de nomeação
Na qualidade de presidente e membro da comissão de nomeação, examinará as qualificações e os procedimentos de seleção dos candidatos a diretores e gerentes superiores da empresa em estrita conformidade com as regras de trabalho da comissão de nomeação. Em 2021, o comitê de indicação realizou três reuniões para analisar e aprovar o relatório de desempenho 2020 do comitê de indicação, por eleição de diretores não independentes, nomeação de gerentes seniores e outros assuntos.
III) Desempenho do comité de auditoria
Como presidente e membro do comitê de auditoria, supervisionar e avaliar a auditoria externa, auditoria interna e controle interno da empresa em estrita conformidade com as regras detalhadas da empresa para o trabalho do comitê de auditoria. Em 2021, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões e analisou e aprovou o relatório anual 2020 da empresa, o relatório de desempenho 2020 do comitê de auditoria do conselho de administração, a renovação da instituição de auditoria financeira 2021 da empresa e da instituição de auditoria de controle interno, o relatório sumário da empresa de auditoria anual envolvida no trabalho de auditoria 2020, o relatório do primeiro trimestre de 2021, o plano de trabalho de auditoria interna 2021, o relatório semestral 2021 Relatório do terceiro trimestre de 2021.
IV) desempenho da comissão de remuneração e avaliação
Como presidente e membro do comitê de remuneração e avaliação, em estrito cumprimento das regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação da empresa, estudar e revisar as políticas e planos de remuneração dos diretores e gerentes seniores, exercer suas funções e realizar avaliação anual de desempenho. Em 2021, o comitê de remuneração e avaliação realizou duas reuniões para analisar e aprovar o relatório de desempenho do comitê de remuneração e avaliação em 2020, a alta remuneração dos diretores e supervisores em 2020, a recompensa especial de contribuição pela conclusão excessiva da avaliação do índice de negócios de setembro a dezembro de 2020 e a recompensa especial de contribuição para os líderes que ganharam os excelentes resultados de avaliação em 2020.
4,Divulgação de informações
De acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, desempenhamos os deveres de diretores independentes na divulgação de informações e salvaguardamos seriamente os direitos e interesses legítimos dos investidores e acionistas minoritários. Supervisionamos ativamente a empresa para realizar a divulgação de informações oportuna, precisa, completa e verdadeiramente, e instamos a empresa a divulgar oportunamente, com precisão e verdadeiramente o status financeiro da empresa e outros assuntos que tenham um impacto significativo na empresa. Em 2021, o trabalho de divulgação de informações da empresa cumpriu as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa.
5,Investigação de campo
Em 2021, realizamos investigação in loco sobre a empresa, realizamos comunicação presencial com os diretores da empresa, secretário do conselho de administração, responsável pelas Finanças e outros funcionários relevantes, trocamos e discutimos assuntos importantes relevantes, prestamos atenção ativa a assuntos que possam afetar a estrutura de controle interno e governança corporativa da empresa e aprendemos sobre a produção e operação diárias da empresa em detalhes.
Em 2021, a gestão da empresa criou várias condições favoráveis para o bom trabalho de diretores independentes. No processo de desempenho das funções de diretores independentes, o conselho de administração, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa deram cooperação e apoio ativos e eficazes.
6,Outras situações
(I) durante o período analisado, não propusemos realizar uma assembleia geral extraordinária de acionistas ou uma reunião do conselho de administração; A empresa não propôs substituir ou demitir a empresa de contabilidade; As instituições de auditoria externa e as instituições de consultoria não eram independentes.
(II) durante o período de relatório, estudamos cuidadosamente o direito da empresa, a lei de valores mobiliários e várias leis, regulamentos e políticas regulatórias emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Stock Exchange e a associação de empresas cotadas, apreendemos oportunamente a dinâmica regulatória, melhoramos continuamente a capacidade de proteger os interesses dos investidores, garantimos que a empresa e seu próprio comportamento atendessem aos requisitos normativos e conscientemente salvaguardaram os interesses da empresa e os direitos legítimos e interesses dos acionistas.
Em 2022, como diretor independente da empresa, continuaremos a ser diligentes e conscienciosos, cumprir a obrigação de lealdade, dar pleno uso às vantagens profissionais e funções de supervisão dos diretores independentes e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. Ao mesmo tempo, continuaremos a fortalecer o nosso estudo, aprofundar a nossa compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes que regulam a governança corporativa e a proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos, fortalecer e melhorar ainda mais a nossa capacidade de desempenhar as nossas funções e desempenhar as nossas funções de forma fiel, diligente e prudente.
(sem texto abaixo)
Diretores independentes: Fu Jun, Dong Hua, Li Lanming
24 de Março de 2022
