Yunding Technology Co.Ltd(000409)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Yunding Technology Co.Ltd(000409) (“a empresa”) cumpriu rigorosamente as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China (“a lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (“a lei dos valores mobiliários”), os Yunding Technology Co.Ltd(000409) estatutos (“os estatutos”) e as regras processuais do conselho de supervisores Yunding Technology Co.Ltd(000409) (“os regulamentos processuais do conselho de supervisores”), cumpriu as suas funções de supervisão diligentemente e conscientemente, Exerceu suas funções e poderes independentemente de acordo com a lei e realizou ativa e efetivamente vários trabalhos. Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou efetivamente as atividades empresariais da empresa, o status financeiro, as principais decisões, o funcionamento jurídico e a due diligence dos diretores e gerentes seniores, promoveu o funcionamento padronizado e o desenvolvimento normal da empresa e resguardou os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Reuniões do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 4 reuniões do conselho de supervisores, sendo que os procedimentos de notificação, convocação, convocação e votação de cada reunião foram legais e conformes, e as resoluções da reunião foram verdadeiras, efetivas e completas. Os detalhes da reunião são os seguintes: (I) em 19 de março de 2021, a empresa realizou a sétima reunião do 10º conselho de supervisores, A proposta de discutir e deliberar o relatório anual de 2020 do conselho de supervisores da Shandong geology and Mineral Resources Co., Ltd., a proposta de discutir e deliberar o relatório anual de 2020 da Shandong geology and Mineral Resources Co., Ltd. e seu resumo, a proposta de discutir e deliberar o relatório financeiro anual de 2020 da Shandong geology and mineral Resources Co., Ltd., e a proposta de discutir e deliberar o plano anual de distribuição de lucros de 2020 da Shandong geology and Mineral Resources Co., Ltd. foram revisadas e aprovadas Oito propostas, incluindo a proposta de discutir e deliberar o relatório de avaliação de controle interno da Shandong geology and mineral Co., Ltd. em 2020, a proposta de provisão da empresa para imparidade de ativos em 2020, a proposta de implementação das novas normas de locação e alteração das políticas contábeis correspondentes, e a proposta de renovação da instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2021.
(II) em 27 de abril de 2021, a empresa realizou a 8ª reunião do 10º conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta de discutir e deliberar o relatório da Shandong geology and mineral Co., Ltd. para o primeiro trimestre de 2021.
(III) em 26 de agosto de 2021, a empresa realizou a 9ª reunião do 10º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de discussão e deliberação do relatório semestral de 2021 e seu resumo.
(IV) em 26 de outubro de 2021, a empresa realizou a 10ª reunião do 10º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de discussão e deliberação Yunding Technology Co.Ltd(000409) Relatório do terceiro trimestre de 2021.
2,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente a operação legal, status financeiro, transações de partes relacionadas, uso e gestão de fundos levantados, controle interno e outros aspectos da empresa de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para supervisão auto-regulatória das empresas listadas nº 1 – operação padronizada das principais empresas listadas do conselho, os estatutos sociais, as regras de procedimento do conselho de supervisores e outras disposições relevantes.
(I) operação legal da empresa em 2021
Os supervisores da sociedade participaram da assembleia de administração e da assembleia geral de acionistas realizada pela sociedade em 2021 como delegados sem direito de voto e, de acordo com as leis e regulamentos pertinentes, fiscalizaram e fiscalizaram os procedimentos de convocação e deliberações da assembleia geral de acionistas e da assembleia do conselho de administração, a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração, o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores e o sistema de gestão da empresa, e não verificaram violações às leis e regulamentos e aos estatutos sociais, Os diretores e gerentes seniores não têm nenhuma violação de leis e regulamentos ou atos prejudiciais aos interesses da empresa no desempenho de suas funções. Em 2021, o conselho de administração e administração da empresa atuaram de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e os estatutos sociais, trabalharam diligentemente e conscienciosamente, e os procedimentos de tomada de decisão foram conformes e ordenados, sem qualquer comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores inspecionou a situação financeira e os resultados operacionais da empresa ouvindo o relatório do diretor financeiro da empresa e revisando os relatórios regulares da empresa. O sistema financeiro da empresa é perfeito, o sistema é sólido e o funcionamento financeiro é padronizado, o que está de acordo com as disposições das leis e regulamentos e os estatutos sociais. O conteúdo e formato do relatório financeiro de 2021 da empresa estão em conformidade com as regulamentações relevantes, podendo refletir objetiva e verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa no ano em curso, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(III) verificar o depósito e a utilização dos fundos levantados
Em 2021, a empresa não tinha depósito e uso de recursos levantados.
(IV) verificar a garantia externa da empresa
Em 2021, a empresa não tinha garantia externa.
(V) verificar as transações de partes relacionadas da empresa
Em 2021, as transações com partes relacionadas da empresa basearam-se nas necessidades da produção e operação normais da empresa, o que favoreceu o desenvolvimento do negócio diário da empresa. O preço das transações com partes relacionadas foi objetivo, justo e razoável. As transações com partes relacionadas executaram os procedimentos de tomada de decisão necessários, cumpriram as disposições legais e regulamentares pertinentes e não tiveram impacto adverso no estado financeiro e nos resultados operacionais da empresa, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
(VI) rever o controle interno da empresa
O conselho de supervisores analisou a implementação do sistema de controle interno da empresa em 2021. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e razoável de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, os estatutos e leis relevantes, regulamentos e documentos normativos. O sistema de controle interno da empresa é basicamente sólido, razoavelmente projetado e efetivamente implementado, e não há defeitos importantes. O relatório de autoavaliação de controle interno emitido pelo conselho de administração da empresa reflete verdadeiramente e completamente a situação real do controle interno da empresa. (VII) criação e implementação de um sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
O conselho de supervisores da empresa verificou a criação e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada durante o período de referência. De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu o sistema de gestão de informações privilegiadas e o processo de trabalho. Durante o período de relatório, a empresa implementou rigorosamente o sistema de confidencialidade de informações privilegiadas e padronizou rigorosamente o processo de transmissão de informações. Os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros insiders relevantes da empresa cumpriram rigorosamente o sistema de gestão de informações privilegiadas, e nenhum insider usou as informações privilegiadas para comprar e vender as ações da empresa foi encontrado.
(VIII) aquisição e venda de activos pela empresa
O conselho de supervisores analisou a aquisição e venda de ativos da empresa em 2021. Em 2021, a empresa adquiriu 50,10% do patrimônio líquido da Shandong energy Digital Technology Co., Ltd., e os itens de aquisição relevantes cumpriram os procedimentos de aprovação correspondentes e obrigações de divulgação de informações. O preço de transação dos ativos adquiridos é razoável, o que ajuda a empresa a expandir o escopo e a capacidade do serviço no campo do negócio de serviços de tecnologia da informação, está em conformidade com a direção estratégica de desenvolvimento da empresa, otimiza o layout industrial da empresa, cultiva novos pontos de crescimento do lucro e não prejudica os direitos e interesses dos acionistas Causando a perda de ativos da empresa.
A empresa não vendeu ativos em 2021.
(IX) Supervisionar o desempenho dos diretores e gerentes superiores
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou continuamente o desempenho diário e padronizado dos diretores e gerentes seniores. O conselho de supervisores acredita que os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes e responsáveis, operam de acordo com a lei, não há situação em que diretores e gerentes seniores busquem interesses pessoais aproveitando seus cargos, e não sejam encontradas violações no desempenho de suas funções. Os diretores e gerentes superiores da empresa respeitam a lei de boa fé e asseguram a realização dos objetivos da empresa e o progresso normal de todo o trabalho.
3,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de fiscalização da sociedade continuará a cumprir rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais, respeitar o princípio da boa-fé, ser diligente e responsável, fazer um bom trabalho na deliberação de diversas propostas e supervisionar a implementação das deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas. Continuar a fortalecer a supervisão e inspeção, melhorar efetivamente a capacidade profissional e o nível de desempenho, fortalecer a comunicação e coordenação com o conselho de administração e administração, prestar atenção à construção do sistema de gestão de riscos e controle interno da empresa, dar melhor desempenho à função de supervisão, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar melhor os interesses legítimos da empresa e acionistas.
Yunding Technology Co.Ltd(000409) Conselho de Supervisores
24 de Março de 2022
