Shenzhen Hanyu Pharmaceutical Co., Ltd.
Forma de auto-inspecção do plano de incentivo ao capital próprio
Abreviatura da empresa: Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) Código de Stock: Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) consultor financeiro independente: Shenzhen value online consulting Co., Ltd
Será que existe
Nota S / N (sim / não)/
(não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal foi emitido pelo contador público certificado; não
1. Relatório de auditoria que não pode ser visto ou expresso opiniões
O controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativamente pelo contador público certificado.
2. Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
Nos últimos 36 meses após a listagem, houve qualquer descumprimento das leis e regulamentos, dos estatutos e do compromisso público
3. Distribuição dos lucros
4 Existe alguma outra situação que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial?
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. A concessão de empréstimos e outras formas de assistência financeira ao objeto de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Quer inclua accionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada ou
7. O responsável pelo tratamento e o seu cônjuge, pais, filhos e empregados estrangeiros. Em caso afirmativo, foi declarado que é necessário e razoável que o pessoal acima mencionado se torne objeto de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses?
10. Foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses.
Se foram punidos pela CSRC e seus escritórios despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
11. Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
Há alguma condição estipulada no direito das sociedades de que a empresa não está autorizada a exercer funções de diretor ou gerente sênior da empresa?
Forma 12
13 Existe alguma outra situação que não seja adequada para ser objeto de incentivo?
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
Se as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas dentro do período de validade são sempre
15. Se o montante acumulado excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
Se a proporção de capital próprio a reservar excede a do plano de incentivos
17. 20% do número de prestações
Os objetivos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou conjuntamente
18. Para o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, o incentivo patrimonial é
Nome e número de posições concedidas
19. O período de validade do plano de incentivo a ações é inferior a 10 anos a contar da data da autorização
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas
(1) De acordo com as disposições das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe um problema um a um
A sociedade municipal não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar de incentivo patrimonial
Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá ao incumprimento da distribuição de capital próprio da sociedade cotada
Condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Proporção; Se implementado por etapas, o número de direitos e juros a serem concedidos cada vez e sua proporção no capital social da sociedade cotada
Proporção do montante total; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção de incentivos à equidade são
Proporção do capital próprio total previsto; Todos os envolvidos no plano de incentivos patrimoniais dentro do período de validade
Se o número total de ações subjacentes excede 20% do capital social total da empresa e seu método de cálculo
Descrição do
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
Devem ser divulgados os nomes, posições, o número de direitos e interesses que podem ser concedidos e a proporção de incentivo patrimonial
A proporção dos direitos e interesses totais a conceder; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) são:
O número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo às ações; com
E a empresa outorgada a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Descrição de se as ações acumuladas da empresa excedem 1% do capital social total da empresa
(5) Qual é o período de validade, data de autorização ou o método de determinação da data de autorização do plano de incentivo de ações
Data da opção, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação. Se o preço de concessão e o preço de exercício não forem determinados pela parte especificada nos artigos 23 e 29 das medidas de administração de incentivos patrimoniais, a base e o método de precificação devem ser explicados. Os diretores independentes e consultores financeiros independentes devem verificar se a precificação prejudica os interesses da sociedade cotada e dos pequenos e médios acionistas, expressar suas opiniões e divulgar (7) as condições para que o objeto de incentivo receba e exerça os direitos e interesses.
Se os direitos e interesses forem concedidos em parcelas, devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo receba os direitos e interesses de cada vez; Se pretender exercer os seus direitos e interesses por fases, deve divulgar sempre as condições para que o objecto de incentivo exerça os seus direitos e interesses; Quando as condições de concessão e exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e gerentes superiores, devem ser divulgados os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no exercício dos seus direitos e interesses; Se pretender divulgar os indicadores de avaliação de desempenho do exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, deve divulgar plenamente a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos; Se a sociedade aplicar simultaneamente um plano de incentivo a acções plurianuais, se o índice de desempenho do plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior, a razão e a racionalidade devem ser devidamente explicadas. (8) Os procedimentos para a sociedade conceder direitos e interesses e o objeto de incentivo ao exercício de direitos e interesses; Entre eles, deve ficar claro que o período durante o qual a sociedade cotada não concederá ações restritas e o objeto de incentivo não exercerá direitos e juros é (9) o método e procedimento de ajuste do número de direitos e juros e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo de ações (como o método de ajuste durante a implementação da distribuição de lucros, alocação de ações e outros regimes) (10) o método de tratamento contábil do incentivo de ações e o método de determinação do justo valor das ações restritas ou opções de ações, O valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade. A implementação do incentivo patrimonial é a despesa acumulada e o impacto no desempenho operacional das empresas listadas.
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Como implementar o plano de incentivos patrimoniais em caso de mudança de controle, fusão, cisão da sociedade, mudança de posição do objeto de incentivo, renúncia, morte, etc. (13) os respectivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, e o mecanismo de resolução de litígios relevantes (14) o compromisso de não existirem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nos documentos relevantes de divulgação de informações da sociedade cotada no plano de incentivo patrimoniais; Há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nos documentos relevantes de divulgação do objeto de incentivo, resultando no descumprimento do compromisso de devolver todos os interesses à empresa sob a condição de concessão de direitos e interesses ou exercício de direitos e interesses. Padrão de acionamento e ponto de tempo dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de renda das empresas listadas, princípio de cálculo, procedimentos operacionais e período de conclusão do preço e renda de recompra, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo estão incluídos
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são benéficos
23. Promover a competitividade da empresa
Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo sector, as empresas de comparação seleccionadas não são aplicáveis, 24 pelo menos 3
25 se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade para o período de restrição de vendas, período de aquisição e período de exercício
Não se aplica o intervalo entre a data autorizada de registro das ações restritas (classe I) e a data da primeira revogação das restrições?
27) Não é aplicável se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada emissão não é inferior a 12 meses
Se a proporção de levantamento das restrições em cada período não excede 50% do montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo, o que não é aplicável a 28
Se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é inferior a 1
29 anos
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de propriedade de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo é
32. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
33. Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Não é aplicável se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses
Se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede 50% do montante total de 35 opções de ações inaplicáveis concedidas ao objeto de incentivo
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisores estão sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é favorável à participação das empresas cotadas na bolsa
Expressar opiniões sobre o desenvolvimento sustentável e se há algum dano óbvio aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico de acordo com o contrato de incentivo de capital próprio
Regulamentação relativa à gestão dos pareceres profissionais 37
(1) A sociedade cotada está em conformidade com as medidas de gestão de incentivos patrimoniais
Condições de incentivo
(2) O conteúdo do plano de incentivo ao capital próprio está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
conjunto
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo ao capital estão em conformidade com o
Medidas de gestão de incentivos
4) Se a determinação do objeto do incentivo de capital próprio está em conformidade com as medidas de administração do incentivo de capital próprio e as disposições pertinentes
Disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
Obrigação
(6) A sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo? Não
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica evidentemente os interesses da sociedade cotada na bolsa e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) São os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou ter uma relação associada com eles
A retirada foi realizada de acordo com o disposto nas medidas de administração de incentivo patrimonial
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma empresa cotada contratar um consultor financeiro independente, o principal publicado no relatório do consultor financeiro independente é
38. Se os pareceres são completos e cumprem os requisitos das medidas para a administração do incentivo patrimonial
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar é sim
40. Quando a assembleia geral delibera sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os acionistas coligados pretendem evitar votar é sim
41 existe alguma inovação financeira não aplicável
A empresa garante que as informações preenchidas são verdadeiras, precisas, completas e legais, e assume todas as responsabilidades legais decorrentes do erro das informações preenchidas.
