Anúncio n.o.: pro 2022021
A share code: Industrial Bank Co.Ltd(601166) a share abbreviation: Industrial Bank Co.Ltd(601166)
Preferred stock code: 360005, 360012, 360032 preferred stock abbreviation: xingyeyyou 1, xingyeyyou 2, xingyeyyou 3
Obrigação conversível Código: 113052 Obrigação conversível abreviatura: Obrigação conversível Societe Generale
Industrial Bank Co.Ltd(601166)
Sobre o depósito e uso efetivo de fundos levantados em 2021
Relatório especial
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo.
De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – formato de anúncio, nº 16 relatório especial sobre o depósito e uso real de fundos levantados por empresas listadas E as medidas de gestão para a utilização de Industrial Bank Co.Ltd(601166) fundos levantados, o depósito e a utilização efectiva de Industrial Bank Co.Ltd(601166) (doravante denominada “a empresa” Industrial Bank Co.Ltd(601166) ) fundos levantados em 2021 são reportadas da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Aprovada pela resposta sobre a aprovação de Industrial Bank Co.Ltd(601166) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2021] No. 3927) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 500 milhões de obrigações corporativas conversíveis de ação A em 27 de dezembro de 2021, com um prazo de 6 anos, um valor facial de 100 yuans cada e um total de capital levantado de 500 milhões de yuans. A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos acima foram recebidos na conta especial para fundos levantados da empresa. Após deduzir as despesas de emissão (excluindo impostos) de RMB 8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849, o montante líquido dos fundos efetivamente angariados é de RMB 4991997264151.
Em 31 de dezembro de 2021, a KPMG Huazhen Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de verificação sobre os fundos pagos arrecadados pela Industrial Bank Co.Ltd(601166) oferta pública de obrigações corporativas conversíveis de ação A (KPMG Huazhen Yan Zi nº 2101328), que verificou o pago em fundos arrecadados pela oferta pública da empresa de obrigações corporativas conversíveis de ação A.
(II) montante de utilização e saldo corrente dos fundos angariados
Em dezembro de 20231, o saldo dos fundos da empresa ainda não utilizados (excluindo o imposto de emissão de RMB 2791000000000) é de RMB 3550000000 em dezembro de 2021.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão dos fundos angariados pela empresa e proteger os direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, a empresa formulou as medidas de gestão para a utilização dos fundos angariados Industrial Bank Co.Ltd(601166) que estabeleceu disposições específicas e claras sobre o armazenamento, utilização e supervisão da gestão dos fundos angariados e as implementou rigorosamente.
Em dezembro de 2021, a empresa e os co-patrocinadores China Securities Co.Ltd(601066) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (doravante denominados “co-patrocinadores”) assinaram o acordo de supervisão sobre o armazenamento de fundos angariados por Industrial Bank Co.Ltd(601166) emissão pública de obrigações societárias convertíveis de ação A na conta especial. O acordo acima mencionado assinado pela empresa e os co-patrocinadores é formulado de acordo com o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento de fundos levantados na conta especial da Bolsa de Valores de Xangai, e não há diferença significativa. A empresa gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com as medidas administrativas para o uso de Industrial Bank Co.Ltd(601166) fundos levantados. O depósito, uso e gestão dos fundos levantados não violam as disposições das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as medidas administrativas para o uso de Industrial Bank Co.Ltd(601166) fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Número da conta bancária Categoria da conta Saldo de armazenamento
11701010100168432 conta especial para fundos angariados 5000000000000
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo efetivo da conta especial para recursos captados da empresa é de RMB 5000000000000, incluindo as despesas de emissão (excluindo impostos) de RMB 8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849 que não foram deduzidas. 3,Utilização efectiva dos fundos angariados
(I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou 0 yuan de fundos levantados este ano. A utilização específica dos fundos angariados encontra-se pormenorizada na “tabela de comparação da utilização dos fundos angariados” (ver quadro em anexo).
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
Em 2021, não houve investimento antecipado e substituição de projetos de investimento levantados na empresa.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 2021, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
Em 2021, a empresa não realizou gestão de caixa e investiu em produtos relacionados para fundos levantados ociosos. V) Reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos
A oferta pública da empresa de obrigações corporativas convertíveis de ação A não tem mais recursos levantados.
(VI) utilização de fundos sobre-angariados para projectos em construção e novos projectos (incluindo aquisição de activos, etc.)
A oferta pública da empresa de obrigações corporativas convertíveis de ação A não tem mais recursos levantados.
(VII) Utilização de fundos obtidos excedentários
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso específico dos fundos levantados da empresa é detalhado na tabela de comparação do uso dos fundos levantados (ver tabela anexa), e não há uso de fundos levantados excedentes.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
Em 2021, a empresa não alterou o uso de recursos para projetos de investimento levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, a empresa divulgou oportuna, verdadeira, precisa e completamente as informações relevantes dos fundos levantados de acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas e Industrial Bank Co.Ltd(601166) medidas de gestão de fundos levantados, e não há violações na gestão dos fundos levantados.
6,Pareceres finais do relatório de garantia emitido pela empresa de contabilidade sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa
KPMG Huazhen Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de verificação do relatório especial sobre o depósito e uso real de fundos levantados em Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021 (KPMG Huazhen zhuanzi No. 2200231) em 24 de março de 2022, Considera-se que: Industrial Bank Co.Ltd(601166) o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 é preparado em todos os aspectos principais de acordo com os requisitos das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas emitidas pela CSRC, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai e diretrizes de formato relevantes emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai, E sinceramente refletiu o depósito e o uso real dos fundos levantados em Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021 em todos os aspectos principais. 7,Observações finais sobre o relatório especial de verificação emitido pelo patrocinador conjunto sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa
Os co-patrocinadores emitiram um relatório especial de verificação sobre o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 em 18 de fevereiro de 2022.
Após verificação, o co-patrocinador acredita que a gestão e utilização dos fundos angariados em Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão dos fundos angariados, e os fundos angariados são armazenados e utilizados numa conta especial. Não há alteração na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não há utilização ilegal dos fundos angariados.
8,Apêndice ao anúncio de divulgação online
(I) China Securities Co.Ltd(601066) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021;
(II) Industrial Bank Co.Ltd(601166) o relatório de garantia do relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021.
Industrial Bank Co.Ltd(601166) conselho de administração 24 de março de 2022
Quadro em anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
Agendar
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: RMB
Montante dos fundos angariados (Nota 1) 4991997264151 montante total dos fundos angariados investidos neste ano-
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas – montante total de fundos angariados investidos cumulativamente
Proporção do total de fundos angariados com finalidades alteradas
–
No final do período, o investimento total dos itens alterados atingiu o projeto de investimento de compromisso de viabilidade do projeto, Incluindo parte do montante total do investimento após o ajustamento do investimento autorizado dos fundos angariados. A partir do final do período, se o montante cumulativo do investimento autorizado no ano em curso e o progresso programado do investimento autorizado no ano em curso podem determinar se há alguma alteração importante (por exemplo, a diferença entre o montante total do investimento (1) o montante (2) o montante (4) = benefícios atuais no status de uso (benefícios esperados variam muito) (3) = (2) – (1) (2) / (1) período
Todos eles são usados para apoiar o desenvolvimento futuro dos negócios da empresa
Depois que os detentores de dívida converterem suas ações, eles complementarão o capital de base Tier-1 da empresa de acordo com os requisitos regulamentares relevantes de 4991997264151 – não aplicável, não aplicável, não aplicável e não aplicável
Razões para não atingir os progressos previstos (através de projectos específicos de investimento aumentados)
Descrição das principais alterações na viabilidade do projecto
O investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos levantados não estão disponíveis
