Industrial Bank Co.Ltd(601166)
Relatório de verificação do relatório especial sobre o depósito e utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Industrial Bank Co.Ltd(601166)
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas listadas, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – formato de anúncio, nº 16 relatório especial sobre o depósito e uso real de fundos levantados por empresas listadas E as medidas de gestão para a utilização de fundos angariados Industrial Bank Co.Ltd(601166) , o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados Industrial Bank Co.Ltd(601166) (doravante referidos como “a empresa” e ” Industrial Bank Co.Ltd(601166) “) em 2021 são reportadas da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Aprovada pela resposta sobre a aprovação de Industrial Bank Co.Ltd(601166) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2021] No. 3927) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 500 milhões de obrigações corporativas conversíveis de ação A em 27 de dezembro de 2021, com um prazo de 6 anos, um valor facial de 100 yuans cada e um total de capital levantado de 500 milhões de yuans. A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos acima foram recebidos na conta especial para fundos levantados da empresa. Após deduzir as despesas de emissão (excluindo impostos) de RMB 8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849, o montante líquido dos fundos efetivamente angariados é de RMB 4991997264151.
Em 31 de dezembro de 2021, KPMG Huazhen Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu
O relatório de verificação sobre os fundos pagos levantados pela oferta pública Industrial Bank Co.Ltd(601166) de obrigações corporativas conversíveis de ação A (KPMG huazhenyan Zi No. 2101328) verificou os fundos pagos levantados pela oferta pública da empresa de obrigações corporativas conversíveis de ação A.
(II) montante de utilização e saldo corrente dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados não utilizados da empresa era de RMB
4991997264151 yuan, e o saldo real da conta especial para fundos levantados é de RMB 5000000000000 yuan, incluindo as despesas de emissão (excluindo impostos) que não foram deduzidas de RMB 8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849 yuan.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão dos fundos angariados pela empresa e proteger os direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, a empresa formulou as medidas de gestão para a utilização dos fundos angariados Industrial Bank Co.Ltd(601166) que estabeleceu disposições específicas e claras sobre o armazenamento, utilização e supervisão da gestão dos fundos angariados e as implementou rigorosamente.
Em dezembro de 2021, a empresa e os co-patrocinadores China Securities Co.Ltd(601066) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (doravante denominados “co-patrocinadores”) assinaram o acordo de supervisão sobre o armazenamento de fundos angariados por Industrial Bank Co.Ltd(601166) emissão pública de obrigações societárias convertíveis de ação A na conta especial. O acordo acima mencionado assinado pela empresa e os co-patrocinadores é formulado de acordo com o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento de fundos levantados na conta especial da Bolsa de Valores de Xangai, e não há diferença significativa. A empresa gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com as medidas administrativas para o uso de Industrial Bank Co.Ltd(601166) fundos levantados. O depósito, uso e gestão dos fundos levantados não violam as disposições das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as medidas administrativas para o uso de Industrial Bank Co.Ltd(601166) fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Número da conta bancária Categoria da conta Saldo de armazenamento
11701010100168432 conta especial para fundos angariados 5000000000000
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo efetivo da conta especial para fundos levantados da empresa é de RMB
5000000000000 yuan, incluindo 8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849 yuan de despesas de emissão (excluindo impostos) que não foram deduzidos.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados
(I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou 0 yuan de fundos levantados este ano. A utilização específica dos fundos angariados encontra-se pormenorizada na “tabela de comparação da utilização dos fundos angariados” (ver quadro em anexo).
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
Em 2021, não houve investimento antecipado e substituição de projetos de investimento levantados na empresa.
(III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 2021, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(IV) gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
Em 2021, a empresa não realizou gestão de caixa e investiu em produtos relacionados para fundos levantados ociosos.
V) Reabastecimento permanente do capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com fundos excessivos
A oferta pública da empresa de obrigações corporativas convertíveis de ação A não tem mais recursos levantados.
(VI) utilização de fundos sobre-angariados para projectos em construção e novos projectos (incluindo aquisição de activos, etc.)
A oferta pública da empresa de obrigações corporativas convertíveis de ação A não tem mais recursos levantados.
(VII) Utilização de fundos obtidos excedentários
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso específico dos fundos levantados da empresa é detalhado na tabela de comparação do uso dos fundos levantados (ver tabela anexa), e não há uso de fundos levantados excedentes.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
Em 2021, a empresa não alterou o uso de recursos para projetos de investimento levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, a empresa divulgou oportuna, verdadeira, precisa e completamente as informações relevantes dos fundos levantados de acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas e Industrial Bank Co.Ltd(601166) medidas de gestão de fundos levantados, e não há violações na gestão dos fundos levantados.
6,Observações finais sobre o relatório especial de verificação emitido pelo patrocinador conjunto sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa
Os co-patrocinadores emitiram um relatório especial de verificação sobre o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa em 2021 em 18 de fevereiro de 2022.
Após verificação, o co-patrocinador acredita que a gestão e utilização dos fundos angariados em Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão dos fundos angariados, e os fundos angariados são armazenados e utilizados numa conta especial. Não há alteração na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não há utilização ilegal dos fundos angariados.
Industrial Bank Co.Ltd(601166) conselho de administração 24 de março de 2022 cronograma: tabela de comparação de uso de fundos levantados
Agendar
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Unidade: RMB
Montante dos fundos angariados (Nota 1) 4991997264151 montante total dos fundos angariados investidos neste ano-
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas
Total dos fundos angariados investidos acumulados
Proporção do total de fundos angariados com finalidades alteradas
Montante acumulado de itens alterados até o final do período
Objectivo, Incluindo o montante total do investimento após ajustamento do montante total das alterações nos projetos de investimento prometidos até ao final do período (1) o montante do investimento do ano em curso (2) o progresso do montante do investimento prometido (4) = determinar se existe uma diferença significativa (se houver) nos benefícios esperados dos benefícios estatais disponíveis (3) = (2) – (2) / (1) mudança significativa na data estadual (1)
Todos usados para apoiar o desenvolvimento futuro dos negócios da empresa, em
4991997264151 não é aplicável aos titulares de obrigações convertíveis para converter ações. 4991997264151 não é aplicável. Depois de não ser aplicável, será utilizado para complementar a auditoria da empresa de acordo com os requisitos regulamentares relevantes.
Fundos próprios de base de nível 1
Razões para não atingir os progressos previstos (através de projectos específicos de investimento aumentados)
Descrição das principais alterações na viabilidade do projecto
O investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos levantados não estão disponíveis
Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
A gestão de caixa foi realizada para fundos angariados ociosos, e não houve investimento em produtos relacionados
Sem reabastecimento permanente de capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com excesso de fundos angariados
Montante e forma de saldo dos fundos angariados
