Industrial Bank Co.Ltd(601166)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria e controle de transações com partes relacionadas do conselho de administração em 2021. Em 2021, a mudança do conselho de administração foi concluída com sucesso. O novo comitê de auditoria e controle de transações com partes relacionadas do conselho de administração foi composto por cinco diretores, incluindo três diretores independentes (incluindo uma diretora feminina), uma diretora executiva e uma diretora não executiva. Mais da metade dos diretores com formação profissional financeira e financeira, bem como finanças verdes Especialistas em ciência, tecnologia e finanças, bem como a experiência e currículo de unidades relevantes envolvidas na alta administração, fornecem uma garantia importante para promover o desempenho independente e eficaz das funções do Comitê. De acordo com as disposições regulamentares pertinentes, os estatutos do banco e as regras de trabalho do comitê, o comitê de auditoria e controle de transações conexas do conselho de administração desempenhou suas funções de forma independente e assistiu o conselho de administração na tomada de decisões científicas. Durante todo o ano, foram realizadas 6 reuniões para analisar e ouvir 28 tópicos. 1,Guie a empresa de contabilidade para completar a auditoria e revisão. Fortalecer ativamente a comunicação e a interação com a empresa de contabilidade KPMG Huazhen, revisar e determinar os planos da empresa de contabilidade para auditoria 2020, revisão de relatório semestral 2021 e auditoria financeira 2021 e auditoria de controle interno em combinação com a estratégia de desenvolvimento do banco, exigir que a empresa de contabilidade complete serviços de auditoria jurídica com alta qualidade e dê pleno desempenho ao papel de intermediário independente de terceiros, Relembrar oportunamente ao Banco os pontos de risco e as questões de risco importantes que precisam ser focadas, e relatar ao Comitê na primeira vez, de modo a fornecer mais aconselhamento profissional e sugestões para o banco e suas subsidiárias para melhorar a gestão e promover o melhor desenvolvimento dos negócios do grupo.
2,Revisar relatórios periódicos e planos orçamentários financeiros com antecedência. Antes da reunião do conselho, analisamos cuidadosamente o quarto relatório periódico e o plano de orçamento financeiro de 2021, afirmamos plenamente o desempenho operacional do banco, consideramos que o desempenho operacional do banco era estável e sua posição no mercado era estável, solicitamos que a gerência continuasse atenta ao risco de Thunderstorm em grandes grupos empresariais e fizesse uma boa previsão, e sugerimos que a gerência fortalecesse a formação da equipe de gestão das subsidiárias e melhorasse continuamente o nível básico de gestão do grupo como um todo.
3,Reforçar a orientação da auditoria interna e do controlo interno. Considerou cuidadosamente os relatórios sobre avaliação de controle interno, plano de projeto de auditoria interna e trabalho de auditoria interna, salientou que o departamento de auditoria interna tem grande responsabilidade e deve promover constantemente a construção de equipes, propôs fortalecer o fluxo benigno de quadros entre linhas de negócios e auditoria interna, e exigiu que o banco fizesse investigação de risco direcionada e melhorar o mecanismo de controle interno em combinação com eventos quentes no mercado de capitais e na indústria bancária. Ouvir os relatórios sobre a retificação da notificação regulatória do banco e a retificação de defeitos de auditoria de controle interno pelas autoridades reguladoras, e exigir fazer pleno uso dos resultados da inspeção regulatória externa, resolver adequadamente os problemas existentes em operação e melhorar continuamente o nível de conformidade e controle interno do banco. 4,Seleção independente de alguns tópicos para realizar pesquisas no nível de base
De acordo com o feedback da auditoria interna e externa e da notificação regulamentar, o Comitê determinou de forma independente dois tópicos e realizou conjuntamente pesquisas aprofundadas com alguns membros do conselho de supervisores para entender o funcionamento das instituições relevantes e apresentou pareceres e sugestões relevantes. Em primeiro lugar, realizar pesquisas especiais sobre a confiança da Societe Generale. Sugere-se esclarecer o posicionamento alvo da confiança da Societe Generale no grupo e fornecer orientação para a confiança da Societe Generale realizar a transformação e formar a competitividade central o mais rapidamente possível. Em segundo lugar, realize pesquisas especiais sobre o Centro de Cartão de Crédito da sede e faça ativamente sugestões e sugestões para melhorar ainda mais o nível de refinamento do negócio de cartão de crédito. O presidente relatou a investigação acima ao conselho de administração e à alta administração na reunião do conselho de administração, e a administração prestou atenção a ela.
5,Padronizar e implementar a gestão de transações de partes relacionadas. Continuaremos a auditar a conformidade das transações internas e externas do banco relacionadas em estrita conformidade com os regulamentos e regras relevantes. Primeiro, revisamos o relatório sobre transações conectadas em 2020 e exigimos que o banco fortalecesse continuamente a revisão de equidade e conformidade das transações conectadas para garantir a conformidade das transações conectadas. Em segundo lugar, cumprir o dever de revisão prévia das principais transações com partes relacionadas, revisar o montante de transações com partes relacionadas concedidas a alguns acionistas importantes e exigir que o banco relate e atualize regularmente as transações com partes relacionadas com as principais partes relacionadas ao comitê, de modo a garantir que as transações entre o banco e partes relacionadas sejam conformes, seguras e justas, não haja transferência de interesses e em conformidade com as condições e princípios do mercado. Terceiro, revise regularmente as informações de partes relacionadas do banco para garantir a conformidade de partes relacionadas e gerenciamento de transações relacionadas.
