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Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, todos os membros do conselho de supervisores da empresa exerceram suas funções e poderes de forma independente, em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as disposições dos estatutos sociais e do regulamento interno do conselho de supervisores, no espírito de ser responsável perante todos os acionistas, Conscientemente desempenhou diversas funções e obrigações do conselho de supervisores, promoveu o funcionamento padronizado da empresa e resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa, acionistas e funcionários. O conselho de supervisores compreendeu e supervisionou as atividades comerciais da empresa, o status financeiro, as principais decisões e a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas, e supervisionou e inspecionou o desempenho das funções do conselho de administração e dos gerentes seniores da empresa, de modo a promover o funcionamento padronizado da empresa.
1,Reuniões do conselho de supervisores durante o período de referência
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou cinco reuniões do conselho de supervisores. Todos os supervisores participaram pessoalmente da reunião sem objeção ou renúncia. Os conteúdos específicos da reunião são os seguintes:
Índice de consulta de conteúdo da conferência na sessão da conferência
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
Texto integral do Relatório Anual 2020 e seu resumo
Relatório financeiro auditado para 2020
O quinto relatório financeiro anual 2020 do supervisor, a segunda reunião do CNAC, 23 de março, o relatório anual de autoavaliação de controle interno da empresa 2020 e a discussão online sobre o plano de distribuição de lucros 2020
Proposta relativa à utilização temporária de fundos próprios ociosos para a gestão de numerário
Proposta relativa ao re-emprego da empresa de contabilidade
Proposta relativa a alterações das políticas contabilísticas
O quinto supervisor em 2021
O texto integral do relatório do primeiro trimestre de 2021 em 25 de abril da terceira reunião do Conselho de Administração – Discussão
Texto integral do relatório semestral 2021 e seu resumo
Em 5 de agosto de 2021, o 5º Conselho de Supervisores emitiu a proposta por eleição de supervisores do 5º Conselho de Supervisores da empresa, a proposta de utilização de fundos levantados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente em projetos de investimento levantados e a proposta de utilização de fundos levantados temporariamente ociosos e fundos próprios
Proposta relativa à gestão de numerário
Proposta relativa à eleição do presidente do 5º Conselho de Supervisores
A proposta de ajuste do preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações emitida pelo 5º supervisor em agosto de 2021 e a proposta de cancelamento de parte das opções de ações concedidas pelo plano de incentivo à opção de ações 2019 emitida pelo cninfo em 31 de agosto de 2021
No segundo período de exercício do plano de incentivo às opções de ações da empresa 2019
Proposta relativa ao exercício dos direitos
Sexta reunião do Quinto Conselho de Supervisores em 2021, texto integral do relatório do terceiro trimestre de 2021, 25 de outubro, dia de discussão online
2,Pareceres especiais do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa realizou fervorosamente as funções do conselho de supervisores de acordo com a lei da empresa, lei de valores mobiliários, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, estatutos sociais e outras disposições relevantes, e zelou seriamente os interesses da empresa e os direitos e interesses de pequenos e médios investidores, e supervisionou exaustivamente a operação legal, status financeiro, transações de partes relacionadas, garantia externa, controle interno, divulgação de informações e outros aspectos da empresa, De acordo com os resultados da inspecção, são emitidos os seguintes pareceres especiais sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência:
(1) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do Conselho de Supervisores assistiram a todas as reuniões do Conselho de Administração e Acionistas realizadas pela sociedade como delegados sem direito de voto, supervisionaram rigorosamente os procedimentos de convocação, os procedimentos decisórios, as deliberações e a execução das deliberações das reuniões pertinentes, de acordo com o direito das sociedades, o regulamento interno do Conselho de Supervisores e outras disposições pertinentes, e supervisionaram e fiscalizaram os atos dos diretores e gerentes seniores no desempenho das suas funções na sociedade. O conselho de supervisores acredita que a empresa opera de acordo com a lei, os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com a lei das sociedades, as regras de listagem GEM, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais, e o controle interno da empresa foi aprimorado ainda mais; A Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração são convocadas e realizadas de acordo com os procedimentos previstos nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, sendo o conteúdo das deliberações pertinentes legal e eficaz. Os membros do conselho de administração e os gerentes superiores da empresa podem desempenhar fielmente suas funções de acordo com as leis nacionais relevantes, regulamentos e estatutos sociais. O conselho de administração implementou integralmente as deliberações da assembleia geral de acionistas, e os gerentes seniores implementaram fervorosamente as deliberações do conselho de administração. Durante o período analisado, nenhum diretor e gerentes seniores da empresa violou leis, regulamentos, estatutos e prejudicou os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções e no exercício de seus poderes.
(2) Situação financeira da empresa
O conselho de supervisores revisou o relatório financeiro anual, o relatório semestral, o relatório trimestral e outros documentos apresentados pelo conselho de administração, entendeu a situação comercial e financeira das subsidiárias acionárias e holdings, e considerou que a situação financeira e os resultados operacionais da empresa eram bons, o sistema de controle interno da contabilidade financeira era basicamente sólido, não havia grandes omissões e falsos registros na contabilidade, implementou rigorosamente a lei contábil, normas contábeis para empresas e outras leis e regulamentos, e não encontrou violações de regras e disciplinas. Os procedimentos de elaboração e revisão dos relatórios periódicos da empresa estão em conformidade com as disposições legais, regulamentares, estatutos e sistema interno de gestão da empresa, refletindo verdadeiramente e de forma justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. A instituição de auditoria emitiu um relatório anual de auditoria sem reservas sobre o relatório financeiro anual da empresa, que reflete verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
(3) Transações com partes relacionadas, garantias externas e fundos ocupados pelos controladores reais e principais acionistas da sociedade
A empresa não realizou grandes transações com partes relacionadas em 2021. As transações diárias com partes relacionadas foram realizadas de forma aberta, justa e imparcial, de acordo com o princípio da concorrência no mercado, não havendo transações internas nem atos lesivos dos interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em 2021, não houve garantia externa, reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, e não houve outras situações que prejudicassem os interesses dos acionistas da empresa ou causassem a perda de ativos da empresa.
Em 2021, não havia nenhum controlador real ou acionista majoritário ocupando os fundos da empresa.
(4) Construção de controlo interno da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores acompanhou oportunamente o processo de implementação da construção do sistema de controle interno da empresa e supervisionou o conselho de administração para emitir o relatório de autoavaliação de controle interno.
Após revisão, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e as necessidades reais da produção, operação e gestão da empresa. A empresa criou instituições relevantes e alocaram pessoal suficiente, e o sistema de controle interno relevante foi efetivamente implementado.
A governança corporativa, gestão de negócios, gestão financeira, divulgação de informações e eventos importantes da empresa são realizados em estrita conformidade com as disposições do sistema de controle interno da empresa, e todos os vínculos das atividades comerciais são razoavelmente controlados para garantir o desenvolvimento ordenado e eficaz das atividades comerciais da empresa, controlar efetivamente os riscos comerciais e salvaguardar os interesses da empresa e acionistas.
O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração da empresa reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação de seu sistema de controle interno.
(5) Dar pareceres de verificação sobre os relatórios periódicos da empresa
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos para a preparação e deliberação de relatórios anuais, relatórios trimestrais e relatórios semestrais pelo conselho de administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange.O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação real da empresa listada, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(6) Incentivo de capital próprio da empresa
O Conselho de Supervisores analisou cuidadosamente o ajuste da empresa do preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações, o cancelamento de algumas opções de ações concedidas pelo plano de incentivo à opção de ações 2019 da companhia e os itens exerciveis no segundo período de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2019 da companhia, e considerou que:
O ajuste do preço de exercício do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2019 está em conformidade com as medidas administrativas de incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas e demais leis e regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2019 (Projeto). Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. Concordamos em ajustar o preço de exercício do Plano de Incentivo à Opção de Ações desta vez.
O cancelamento está em conformidade com as medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2019 da companhia (Projeto), e concorda em cancelar algumas opções de ações concedidas pelo Plano de Incentivo à Opção de Ações 2019 da companhia.
A qualificação de exercício de 283 objetos de incentivo é legal e válida, e atende às condições de exercício do segundo período de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2019 da empresa, que inclui período de exercício, condições de exercício, preço de exercício e outros assuntos) cumpre as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. Acordar que os objetos de incentivo que satisfaçam as condições de exercício devem exercer seus direitos de forma unificada dentro do período de exercício especificado.
(7) Gestão da divulgação de informações da empresa
O conselho de supervisores da empresa inspecionou o sistema e a implementação dos assuntos de divulgação de informações da empresa durante o período de relatório e acreditava que a empresa implementou estritamente o sistema relacionado aos assuntos de divulgação de informações durante o período de relatório, a divulgação de informações foi oportuna, precisa e completa, e não houve registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. Em termos de gestão de informações privilegiadas, a empresa cumpre as leis e regulamentos relevantes e realizou o registro oportuno de informações privilegiadas com base no controle do escopo de informações privilegiadas, na medida do possível. Durante o período de relato, não houve negociação ilegal de ações usando informações privilegiadas, nem foi investigada, punida e retificada pelo departamento regulador devido à negociação de informações privilegiadas.
Conselho de Supervisores
23 de Março de 2022
