Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o direito da empresa, as normas básicas de controle interno da empresa, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e outros requisitos relevantes (doravante referido como o sistema padrão de controle interno da empresa), combinados com Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) (doravante referido como a empresa) sistema de controle interno, métodos de avaliação e gestão real, com base na supervisão diária e especial do controle interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
Observamos que o controle interno deve se adaptar à escala de negócios da empresa, escopo de negócios, concorrência e nível de risco, e ser ajustado no tempo à medida que a situação muda. No futuro, a empresa continuará a melhorar o sistema de controle interno, padronizar a implementação do sistema de controle interno, otimizar continuamente a metodologia de avaliação de controle interno, fortalecer a supervisão e inspeção do controle interno e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa. Este relatório foi deliberado e adotado na 10ª reunião do 5º Conselho de Administração em 23 de março de 2022.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com os requisitos da construção do sistema padrão de controle interno da empresa, combinado com a própria estrutura organizacional e características de negócios da empresa, o escopo desta autoavaliação de controle interno inclui principalmente:
Principais unidades incluídas no escopo da avaliação: incluindo a empresa e suas 14 subsidiárias de propriedade integral e 7 subsidiárias, especificamente incluindo Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) , Beijing Chaotu Information Technology Co., Ltd., Chaotu International Co., Ltd., Karamay Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) Technology Co., Ltd., Shandong Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) Co., Ltd., Chengdu Chaotu Investment Co., Ltd., Shanghai Nankang Technology Co., Ltd., Nanjing Guotu Information Industry Co., Ltd., Ltd. Beijing Century Antu Digital Technology Development Co., Ltd., Shanghai Shuhui System Technology Co., Ltd., Hunan Chaotu Information Technology Co., Ltd., Hebei xiongan Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) Technology Co., Ltd., Xi’an Chaotu Geographic Information Technology Co., Ltd., Liuzhou Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) Technology Co., Ltd., Henan Chaotu Information Technology Co., Ltd., Wuhu Lianzhi Information Technology Co., Ltd., Zhejiang Chaotu Information Technology Co., Ltd. Henan Beikang Software Technology Co., Ltd., Shanghai Chaonan Software Co., Ltd., Japão Chaotu Co., Ltd., Chengdu maphui Technology Co., Ltd. e Beijing Zhongxin Jialian planejamento internacional, design e consultoria Co., Ltd.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura de governança, recursos humanos, cultura corporativa, gestão de marcas, responsabilidade social, gestão de P&D, gestão de fundos, compras e pagamentos, vendas e cobrança, gestão de fundos levantados, gestão de investimentos, gestão subsidiária holding, transações relacionadas, transmissão de informações e gestão de divulgação, gestão de planejamento e implementação, gestão de contratos, gestão de relatórios financeiros e auditoria interna.
Foco em áreas de alto risco: incluindo riscos de gestão de subsidiárias, grandes decisões de investimento, divulgação de informações, etc. O controle interno dos negócios e assuntos acima abrange os principais aspectos da operação e gestão da empresa, e não há nenhuma omissão maior.
II) Métodos e procedimentos de avaliação do controlo interno
Em 2021, de acordo com a situação atual, aliada à estrutura organizacional da empresa, modelo de negócio e características de gestão de negócios, através da consulta da plataforma de sistema da empresa e inspeção in loco, e verificação repetida por meio de métodos como análise comparativa e walk through test, foram revisados os documentos de controle e materiais de implementação incluindo registros de processos, documentos do sistema, atas de reuniões e documentos de aprovação, além de entrevistas e comunicação com pessoal relevante. Através da avaliação e análise acima, a empresa garante a integralidade do trabalho de avaliação e a eficácia das conclusões da avaliação, garantindo então a objetividade e eficácia do relatório anual de autoavaliação do controle interno.
(III) construção do controlo interno da empresa
1. Ambiente interno
O ambiente interno é a base para a empresa implementar o controle interno. Baseada no conceito básico de operação padronizada, a empresa cria ativamente um bom ambiente de controle e se esforça para fornecer um espaço mais amplo para o desenvolvimento da empresa.
1) Estrutura de governança corporativa
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para o funcionamento padronizado das sociedades cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu um sistema de regras baseado nos estatutos sociais e estruturado principalmente pelo regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, as regras de trabalho dos diretores independentes, o regulamento interno do conselho de supervisores e as regras de trabalho do gerente geral, formando a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração Estrutura de governança corporativa e sistema de tomada de decisão e operação com o conselho de supervisores e a alta administração como estrutura principal. Os órgãos de poder, órgãos de decisão, órgãos de fiscalização e órgãos executivos desempenham suas respectivas funções, são independentes uns dos outros, verificam e equilibram-se mutuamente, protegem efetivamente os direitos e interesses de todos os acionistas e credores e realizam um funcionamento padronizado. Em 2021, os “três comitês e uma camada” desempenharam suas respectivas atribuições e funcionamento padronizado, com direitos e responsabilidades claros entre as instituições, e o funcionamento geral foi bom.
① Assembleia Geral de Acionistas: a Assembleia Geral de Acionistas é a mais alta autoridade da sociedade, assegurando que a Assembleia Geral de Acionistas exerça as suas funções e poderes de acordo com a lei e assegura que os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, exerçam plenamente os seus direitos iguais através dos estatutos sociais e do regulamento interno da Assembleia Geral de Acionistas. Durante o período analisado, a sociedade notificou a hora, o local e o método da assembleia geral de acionistas em estrita conformidade com as disposições pertinentes da CSRC, garantindo que a assembleia geral de acionistas fosse realizada de forma legal e eficaz.
Durante o período analisado, a companhia realizou três assembleias gerais de acionistas, o que proporcionou conveniência para os acionistas participarem da assembleia geral por meio de votação on-line. Os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas estão em conformidade com o disposto no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários e nos estatutos sociais, e todo o processo é testemunhado por advogados.
② Conselho de Administração: o Conselho de Administração é o órgão de decisão da empresa e é responsável pela assembleia geral dos acionistas. Durante o período analisado, a empresa realizou um total de 8 reuniões do conselho de administração, todos os diretores cumpriram fielmente e diligentemente suas funções, compareceram à reunião em tempo hábil, consideraram cuidadosamente as propostas e asseguraram o funcionamento eficiente do conselho de administração da empresa.
① Conselho de Supervisores: o Conselho de Supervisores da empresa é a organização de supervisão da empresa, desempenha suas funções em estrita conformidade com os estatutos sociais, regras processuais do Conselho de Supervisores e outros sistemas, supervisiona e inspeciona o comportamento dos diretores, gerentes gerais e outros gerentes seniores da empresa e o status financeiro de cada divisão de negócios e subsidiária holding, e é responsável perante a assembleia geral de acionistas. Durante o período analisado, a empresa realizou um total de 5 reuniões do conselho de supervisores, todos os supervisores desempenharam suas funções e deveres diligentemente, salvaguardaram os direitos e interesses da empresa e dos acionistas e promoveram o funcionamento padronizado da empresa.
① Operação e gestão: a equipe de gestão sênior representada pelo CEO da empresa exerce o poder executivo, é responsável perante o conselho de administração, executa as resoluções do conselho de administração e é responsável pela formulação específica e implementação efetiva do sistema de controle interno da empresa. Todos os departamentos funcionais e filiais da empresa podem operar sob a liderança do escritório do presidente de acordo com o sistema de gestão formulado pela empresa. A empresa formou um modo de operação comercial mais eficaz adequado para a situação real da empresa, com divisão clara do trabalho, funções sólidas e claras, garantindo o funcionamento normal e o desenvolvimento sustentável da empresa.
2) Gestão de recursos humanos
A empresa formulou e implementou políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável da empresa, estabeleceu um sistema científico e perfeito de gestão de recursos humanos, padronizou atividades empresariais de recursos humanos como recrutamento, emprego, treinamento, salário e bem-estar e avaliação de desempenho, realizou a gestão sistemática de recursos humanos e promoveu a realização da estratégia de recursos humanos da empresa. Em 2021, a empresa estabeleceu um sistema de desenvolvimento de carreira “duplo canal”, estabeleceu recentemente as medidas de gestão para certificação de qualificação de emprego e estabeleceu um sistema de certificação de nível de emprego e sistema de faixa salarial correspondente para ajudar os funcionários a entender claramente a direção e os canais de desenvolvimento de carreira. Ao mesmo tempo, as medidas de gestão do recrutamento, o sistema de gestão da aposentadoria dos funcionários, as medidas de gestão da liberdade condicional e do emprego e as medidas de gestão salarial foram revistas para otimizar ainda mais o sistema de gestão de recursos humanos.
Em 2021, a empresa irá atualizar ainda mais o seu sistema de formação e construção de recursos, integrar e otimizar de forma síncrona vários projetos de formação de talentos, e tornar as ideias, cognição, ações e ferramentas dos colaboradores na mesma frequência através de treinamentos especiais como profissionalização, capacidade profissional e capacidade de gestão, complementados por plataforma de aprendizagem e caminho de crescimento dos colaboradores, de modo a auxiliar na implementação da estratégia da empresa e na consecução dos objetivos de negócio.
3) Construção da cultura empresarial
A empresa atribui grande importância ao fortalecimento da construção cultural. Através de um refinamento contínuo na luta e resumindo em desafios, formou nosso sistema de cultura corporativa único, claro e rico, que orienta de forma abrangente e sistemática a construção da cultura corporativa da empresa. Em 2021, a empresa formulou as regras detalhadas para a implementação do cuidado aos funcionários para implementar o conceito de talento da empresa de “tomar o esforçador como base e o colaborador como primeiro”. Fortalecer a publicidade da cultura corporativa através de novas mídias, promover a construção da cultura corporativa, apoiar a estratégia corporativa e aumentar a coesão e o senso de pertencimento da empresa através de mural de cultura corporativa, intranet corporativa, contas públicas, publicações internas, atividades de associação e vídeos curtos.
Além disso, em 2021, a empresa projetou e lançou a imagem IP da cultura corporativa, que mostra o espírito positivo, empreendedor e indomável do povo Chaotu através da imagem do “médico Chaochao”. Ao mesmo tempo, um divertido teatro de cultura corporativa pequeno em uma forma descontraída e fácil de espalhar é planejado para mostrar a cultura corporativa e aprofundar a compreensão do espírito corporativo e valores centrais através das formas de troca de personagens e interpretação de cena.
4) Gestão da marca
Durante o período de relatório, a empresa continuou a fortalecer a publicidade da marca, sediou a primeira SuperMap Developer Conference (SDC) e apresentou uma festa de tecnologia de desenvolvimento GIS para desenvolvedores de GIS globais. Além disso, a empresa realizou a 19ª SuperMap cup University GIS competition. Desde o início de março até a final em dezembro, recebeu inscrições de quase 400 universidades em 46 países em todo o mundo em nove meses.
Na comunicação de mídia chinesa e estrangeira, os elementos dos novos números de mídia e vídeo de hoje foram adicionados.Através da operação de microblog, buffeting, número de vídeo wechat, conta pública e outras contas de rede, o status de notícias da empresa, convite de atividade, tendência técnica, exibição técnica, treinamento de produtos e construção cultural foram exibidos, o que não só fortaleceu a comunicação entre a empresa e seus parceiros e usuários, mas também expandiu a popularidade e influência da marca da empresa, Ajude parceiros e usuários em várias regiões a entender profundamente a tecnologia mais recente e a aplicação inovadora do SuperMap GIS, realize a formação da marca mundialmente famosa do SuperMap e promova uma boa oportunidade para uma maior cooperação.
Além disso, a empresa participa ativamente de exposições internacionais on-line, como geo week 2021 e Philippine Geomatics Symposium 2021, e promove e divulga a aplicação de tecnologia GIS da empresa e os produtos mais recentes através da exposição. Durante o período de referência, a empresa também realizou a 4ª aula internacional de pesquisa avançada em software GIS online, e abriu uma sessão especial em espanhol pela primeira vez, trocando tecnologia GIS e experiência de aplicação GIS com 400 usuários de 84 países como Reino Unido, França, Rússia, Austrália e Portugal; A versão internacional da “comunicação hipergráfica” foi lançada on-line, o novo site em inglês e sistema de registro da competição GIS. Ao mesmo tempo, foi lançado o site especial de registro para a área de competição Indonésia. Através de uma série de atividades, expandiu os intercâmbios internacionais, promoveu a promoção da tecnologia GIS em ciência e tecnologia global, comércio, educação e outros campos, e expandiu a influência da marca da empresa. Mais e mais clientes internacionais entendem o hypergraph e tomam a iniciativa de entrar no hypergraph para negociar a cooperação. Durante o período de relatório, a Comissão Tailandesa de Promoção de Investimentos, a delegação da Embaixada da Bolívia na China e o Ministro do Panamá na China visitaram a empresa para investigar e explorar conjuntamente a futura cooperação universitária e a cooperação empresarial. A empresa ganhou o prêmio de negócios “APAC Business Awards 2021” emitido pela revista APAC insider e o título honorário de “Melhor provedor global de software e soluções GIS 2021”.
5) Responsabilidade social
A empresa sempre presta atenção à inovação do país e ao cumprimento de sua responsabilidade social. Cumprir ativamente as responsabilidades sociais para com a sociedade, acionistas, clientes, funcionários, fornecedores, credores e outras partes interessadas. Ao mesmo tempo, responder ativamente ao apelo nacional para “pico de carbono e neutralização de carbono”, estabelecer e melhorar o sistema de gestão ambiental, continuar a economizar energia e aderir à redução do consumo.
Além da competição anual SuperMap Cup National University GIS e do seminário nacional de tecnologia GIS para jovens professores universitários, a empresa alcançou um cultivo inovador no campo da educação em 2021, lançou a atividade de “entrar em 100 universidades”, lançou a atividade de recrutamento de “Campus Ambassador”, e continuou a aprofundar a sua cooperação com faculdades e universidades de todo o país, Deixe os alunos ter uma compreensão próxima do mais recente desenvolvimento tecnológico e tendência de aplicação de GIS, e fornecer um estágio para o treinamento de talentos GIS. Verdadeiramente “induzir o trabalho na competição”, cultivar talentos abrangentes com a combinação de inovação tecnológica GIS e aplicação prática para a sociedade, e construir uma plataforma verde para o emprego entre excelentes talentos e empresas famosas
