Hualong Securities Co., Ltd.
Acerca de Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036)
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Nome do patrocinador: Hualong Securities Co., Ltd. abreviatura da empresa patrocinada: Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036)
Nome do representante do patrocinador: Quan Hongtao Tel.: 02150934085
Nome do representante do patrocinador: Lu Yanlin Tel.: 0108808668
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não foram revistos a tempo foi de 0
2. Supervisionar a criação, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos pela empresa (1) se supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a, o sistema para impedir que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa e a gestão de fundos levantados)
Sistema, sistema de controle interno, sistema de auditoria interna e sistema de transações de partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar o número de contas especiais para fundos levantados da empresa uma vez por mês
(2) O progresso dos projetos de captação de recursos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações
O consenso é
4. Supervisão do governo das sociedades
(1) O número de vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas da sociedade sem voto presencial e os documentos da assembleia foram lidos
(2) O número de vezes que compareceram ao conselho de administração da sociedade sem votação presencial e os documentos da reunião foram lidos
(3) O número de vezes que compareceram ao conselho de fiscalização da empresa sem votação presencial e os documentos da reunião foram lidos
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio sim
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são aplicáveis
6. Pareceres especiais emitidos
(1) 3 vezes de pareceres especiais
(2) As questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e comentários finais não são aplicáveis
7. Relatório à Bolsa de Valores de Shenzhen (relatório de inspeção no local)
Conteúdo do trabalho do projecto
(excepto no caso de queixas)
(1) Número de relatórios para Shenzhen Stock Exchange: 0
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Se há assuntos que precisam de atenção nenhuma
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 30 de dezembro de 2021
(3) Principais conteúdos da formação e responsabilidades relacionadas com a divulgação de informações; Redução de ações e negociação de informações privilegiadas; Sistema de gestão dos fundos angariados; Garantia externa, gestão financeira confiada, divulgação diária de transações com partes relacionadas, etc. As responsabilidades e obrigações dos assuntos relevantes são descritas no treinamento para conscientizar os participantes de suas obrigações e responsabilidades legais.
11. Não há outro trabalho de recomendação que precise ser explicado
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são todos aplicáveis
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. São aplicáveis alterações nos acionistas controladores e controladores efetivos
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações conectadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. A compra e venda de ativos são aplicáveis
9. Outras categorias de negócios e assuntos importantes (incluindo
Investimento estrangeiro, capital de risco, gestão financeira confiada e finanças são todos aplicáveis
Financiamento, cobertura, etc.)
10. O emitente ou os valores mobiliários por ele empregados são todos aplicáveis
Cooperação das instituições de serviços com a recomendação 11 Outros (incluindo ambiente empresarial e empresarial)
Desenvolvimento, situação financeira, situação de gestão, situação nuclear não aplicável
Principais mudanças na tecnologia e outros aspectos) III. desempenho dos compromissos da empresa e acionistas
Se os compromissos da empresa e acionistas são cumpridos, os motivos para o não cumprimento dos compromissos e soluções
O compromisso de restrição de ações não é aplicável
Medidas e compromissos para preencher retornos imediatos diluídos não são aplicáveis
O princípio do compromisso de distribuição de lucros não é aplicável
O compromisso de evitar a concorrência horizontal não é aplicável
4,Execução de grandes contratos
A instituição de recomendação verificou a execução dos principais contratos da empresa. Após a verificação, as condições que afetam a execução dos principais contratos da empresa não mudaram significativamente, e não há grande risco de que os contratos não possam ser executados.
5,Outros assuntos
Descrição dos elementos do relatório
Em 21 de fevereiro de 2022, o Sr. Han Zezheng, representante patrocinador originalmente nomeado pela Hualong securities, não pôde continuar a realizar o trabalho de recomendação de supervisão contínua devido à mudança de trabalho. Hualong securities nomeou o Sr. Quan Hongtao para substituir o Sr. Han Zezheng para continuar a executar a responsabilidade de supervisão contínua.
2) Durante o período de relatório, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e a Bolsa de Valores de Shenzhen foram diligentes e responsáveis pela falha dos valores mobiliários baohualong em tomar medidas regulamentares para a aplicação da tecnologia blue mountain para a oferta pública de ações e seu patrocinador ou sua empresa patrocinadora, e fornecer serviços de recomendação para a listagem de camadas selecionadas, No dia 2 de novembro de 2021, o CSRC decidiu ordenar que os títulos Hualong fizessem correções e fizessem um aviso; Confiscar 1,5 milhão de yuans de renda comercial e impor uma multa de 3 milhões de yuans.
Hualong securities fez retificação ativa, e o trabalho de retificação é o seguinte:
1. De acordo com os requisitos da CSRC, as multas e confiscos foram pagos a tempo; 2. estabelecer uma sede de controle de qualidade no nível da empresa, e melhorar e ajustar a estrutura e equipe de controle de qualidade; 3. Juntamente com a revisão dos elementos de auditoria comunicados à Comissão, a empresa realizou um auto-exame abrangente sobre a prática da banca de investimento e a implementação do sistema de controlo interno, tendo verificado e eliminado potenciais riscos; 4. Reorganizou, revisou e melhorou várias regras e regulamentos dos bancos de investimento; 5. Fortalecimento da construção do sistema de prevenção de riscos da empresa; 6. Realizar aprendizagem e educação para todo o pessoal para melhorar a conscientização sobre prevenção de riscos; 7. Responsável pelo pessoal relevante do projeto de ciência e tecnologia da montanha azul.
3. Outros assuntos importantes a reportar
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da Hualong Securities Co., Ltd. em Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) 2021 relatório contínuo anual de supervisão e rastreamento)
Representante do patrocinador:
Quan Hongtao, Lu Yanlin
Patrocinador: Hualong Securities Co., Ltd
