Everbright Securities Company Limited(601788)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
As an independent director of Everbright Securities Company Limited(601788) board of directors, we diligently and faithfully perform the duties and obligations of independent directors, exercise our powers and safeguard the legitimate rights and interests of the company and relevant stakeholders in strict accordance with the relevant provisions of the company law, the standards for the governance of listed companies, the standards for the governance of securities companies, the rules for independent directors of listed companies and other laws and regulations, as well as the articles of association, the working system for independent directors and other internal systems, Prestar especial atenção à protecção dos direitos e interesses legítimos dos pequenos e médios investidores contra danos. Com base na compreensão profunda do funcionamento da empresa, participamos de forma independente e objetiva nas principais decisões do conselho de administração, trabalhamos arduamente para melhorar o nível de governança corporativa e promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa.
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes da CSRC, o trabalho em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base
Os diretores independentes do sexto conselho de administração da empresa são Wang Yong, Pu Weiguang, Ren Yongping, Yin Junming e Liu Yunhong.
Informações básicas dos diretores independentes do sexto conselho de administração da empresa:
Existe alguma situação que afete o nome, experiência profissional, trabalho a tempo parcial, formação profissional e independência
Atualmente, ele é diretor independente da empresa e da escola de economia e gestão da Universidade de Tsinghua, China
Diretor do Comitê Executivo do Centro de Pesquisa de Desenvolvimento Empresarial e M&A,
Reitor adjunto e bolsista empreendedor, Escola de Economia e Gestão, Universidade de Tsinghua
Gestão económica da Universidade de Tsinghua
Diretor do escritório de projeto e escritório de desenvolvimento cooperativo, serviços médicos Ruici
Faculdade Wang Yongli nº
Business Holdings Limited (uma empresa pública listada na bolsa de valores de Hong Kong)
Doutor em Administração de Empresas
(empresa, código de ações: 1526) diretor independente. Antiga China Water Conservancy
Líder do projeto do Instituto de Pesquisa Eletromecânica da academia de energia hidrelétrica e fábrica de equipamentos eletromecânicos
Diretor de fábrica adjunto, diretor de usina modelo de energia hidrelétrica, National Research Network Data Technology Co., Ltd
Existe alguma situação que afete o nome, experiência profissional, trabalho a tempo parcial, formação profissional e independência
Gerente geral adjunto de Shenzhen Shenzhen Clou Electronics Co.Ltd(002121) Technology Co., Ltd
Empresa (uma empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen, ações)
Código: Shenzhen Clou Electronics Co.Ltd(002121) ) diretor independente, Shenzhen Ocean’S King Lighting Science & Technology Co.Ltd(002724) seção de iluminação
Technology Co., Ltd. (uma empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen)
(empresa, código de ações: Ocean’S King Lighting Science & Technology Co.Ltd(002724) ) diretor independente.
Atualmente, é diretor independente da empresa, China Securities Co.Ltd(601066)
(um na Bolsa de Valores de Xangai e na Bolsa de Valores de Hong Kong respectivamente)
Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: China Securities Co.Ltd(601066) ,
Diretor independente da Bolsa de Valores de Hong Kong (Código de Stock: 6066), Citibank
Diretor independente do Bank (Hong Kong) Limited e Hong Kong Hang Seng Index Gu, Universidade Chinesa de Hong Kong
Pu Weiguang no
Pergunte aos membros do comité. Foi diretor executivo da autoridade reguladora de seguros de Hong Kong com mestrado em administração de empresas
O director sênior do SFC e o intermediário encarregado do SFC
Secção de supervisão, terceira secção da Comissão Internacional de Regulamentação dos Valores Mobiliários relativa à supervisão dos intermediários de mercado
Presidente do Comité Consultivo Internacional da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Secretária.
Agora ele é diretor independente da empresa e professor de contabilidade da escola de gestão da Universidade de Xangai
Professor, supervisor de doutorado, diretor acadêmico do centro de MBA da Universidade de Xangai,
Jiangsu Yangnong Chemical Co.Ltd(600486) (um na Bolsa de Valores de Xangai)
(Código de Stock: Jiangsu Yangnong Chemical Co.Ltd(600486) ) diretores independentes
Universidade de Xiamen
Ren Yongping Jiangsu Rijiu Optoelectronics Jointstock Co.Ltd(003015) (um na Bolsa de Valores de Shenzhen)
Doutor em Contabilidade
(Código de Stock: Jiangsu Rijiu Optoelectronics Jointstock Co.Ltd(003015) ) diretores independentes
Diretor independente da Shanghai Jinjiang International Tourism Co., Ltd. (um)
Empresa listada na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações:
900929), independente de Chuangzhi Technology (Jiangsu) Co., Ltd
Existe alguma situação que afete o nome, experiência profissional, trabalho a tempo parcial, formação profissional e independência
Director (empresa não cotada).
Ele já serviu como vice-presidente da escola de gestão da Universidade de Xangai
Presidente, secretário do comitê do Partido, professor, professor associado e professor da Universidade de Jiangsu,
Xingyuan Environment Technology Co.Ltd(300266) (um na Bolsa de Valores de Shenzhen)
(Código de Stock: Xingyuan Environment Technology Co.Ltd(300266) ) diretor, Teng
Da Construction Group Co., Ltd. (uma empresa baseada na Bolsa de Valores de Xangai)
Empresa cotada, código de ações: Tengda Construction Group Co.Ltd(600512) ), Hengtian Kaima
Co., Ltd. (uma empresa cotada na Bolsa de Valores de Xangai)
Empresa, código de ações: 900953), Kehua Holdings Co.Ltd(603161) Co., Ltd
Empresa (uma empresa listada na Bolsa de Valores de Xangai, agente de ações)
Código: Kehua Holdings Co.Ltd(603161) ), Jiangsu Hengshun Vinegar-Industry Co.Ltd(600305) (I)
Empresa listada na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações:
Jiangsu Hengshun Vinegar-Industry Co.Ltd(600305) ) e outras empresas.
Agora ele é um diretor independente da empresa e do comitê do partido da Escola de Contabilidade da Universidade de Auditoria de Nanjing
Secretário, Professor de Contabilidade, Jiangsu Canlon Building Materials Co.Ltd(300715)
(uma empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen, agente de ações)
Código: Jiangsu Canlon Building Materials Co.Ltd(300715) ) diretor independente, Shuangdeng Group Co., Ltd
Diretor independente, Anhui Shenjian New Materials Co.Ltd(002361) (uma empresa da Universidade Xi’an Jiaotong)
Yin Junming é uma empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen, código de ações: Gestão (Contabilidade)
Anhui Shenjian New Materials Co.Ltd(002361) ) director independente, Suning Universal Co.Ltd(000718) (doutor I)
Empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen, código de ações:
Suning Universal Co.Ltd(000718) ) directores independentes. Uma vez serviu como a Escola de Contabilidade da Universidade de Auditoria de Nanjing
Dean, professor associado do SIAS International College da Universidade de Zhengzhou, Nanchang Railway
Accountant of Railway Bureau Locomotive Depot.
Liu Yunhong é atualmente um diretor independente da empresa, Qianhai Life Insurance Co., Ltd.
Existe alguma situação que afete o nome, experiência profissional, trabalho a tempo parcial, formação profissional e independência
Diretor do Instituto de Pesquisa (Xangai), doutor em M & A internacional e direito civil e comercial, Universidade Renmin da China
Director-adjunto do Instituto de Investigação de Investimentos, Bank Of Guiyang Co.Ltd(601997) (I)
Empresa listada na Bolsa de Valores de Xangai, código de ações:
Bank Of Guiyang Co.Ltd(601997) ) director independente, Shanghai Electric Group Company Limited(601727)
(um listado na Bolsa de Valores de Xangai e na Bolsa de Valores de Hong Kong respectivamente)
Bolsa de Valores de Xangai, código de ações: Shanghai Electric Group Company Limited(601727) , Xiang
Bolsa de Valores de Hong Kong (Código de Stock: 2727) diretor independente, Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Co., Ltd. (uma empresa cotada na Bolsa de Valores de Xangai)
(empresa, código de ações: Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ), diretor independente, Universidade do povo de China
Professor adjunto, Universidade de Xangai de Finanças e Economia, Universidade de China Oriental de ciência política e direito, etc.
E tutores graduados. Ex-Cathay Pacific Fund Management Co., Ltd.
Chefe de assuntos legais e de conformidade, investimento da aeroespacial Securities Co., Ltd
Gerente geral da sede do Banco, banco de investimento de Huabao Securities Co., Ltd
Gerente geral e assistente do presidente do banco.
2,Panorama anual do desempenho
(I) Participação no Conselho de Administração, em suas comissões especiais e na Assembleia Geral de acionistas
1. Em 2021, a companhia realizou 9 reuniões do conselho de administração e 2 reuniões gerais de acionistas. A presença de administradores independentes nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
Os diretores que devem comparecer pessoalmente à reunião, os diretores que confiam os diretores para participar da reunião e os nomes dos acionistas ausentes do conselho de administração como delegados sem direito a voto
Horários dos horários de reunião dos horários de reunião dos horários de reunião dos horários de reunião dos horários de reunião
Wang Yong 9 9 0 0
Pu Weiguang 9 9 0 2
Ren Yongping 9 9 0 2
Yin Junming 9 9 0 01
Liu Yunhong 9 0 0 2
2. Em 2021, a comissão especial do conselho de administração realizou 15 reuniões. Dentre eles, havia 6 comitês de remuneração, nomeação e qualificação, 5 comitês de auditoria e auditoria, 3 comitês de gestão de riscos e 1 comitê de estratégia e desenvolvimento.
A nomeação do sexto comitê especial de diretores independentes da empresa é a seguinte:
Nomeação de diretores independentes de comitês especiais do conselho de administração
Comitê de Remuneração, Indicação e Qualificação Ren Yongping (convocador), Yin Junming e Liu Yunhong
Comité de auditoria e auditoria Yin Junming (convocador), Pu Weiguang, Ren Yongping
Comité de Gestão do Risco Wang Yong (convocador), Pu Weiguang, Liu Yunhong
Comité de Estratégia e Desenvolvimento Wang Yong
Como diretor independente, participamos ativamente das reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais da empresa, cumprimos seriamente nossas funções, demos pleno uso de nossas vantagens profissionais e fornecemos suporte profissional para a tomada de decisões do conselho de administração e de seus comitês especiais.
II) resoluções pertinentes e resultados das votações
Durante o período analisado, revisamos e discutimos integralmente os temas considerados pelo conselho de administração e suas comissões especiais durante nosso mandato, estudamos cuidadosamente cada proposta antes de participar da reunião, participamos ativamente da discussão na reunião, apresentamos sugestões profissionais combinadas com nossa formação profissional e experiência, exercemos nosso direito de voto de forma independente, objetiva e prudente. Por fim, votamos em questões relevantes sem objeção ou abstenção. Pensamos que a empresa vai
