Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
Pareceres dos diretores independentes sobre a 11ª reunião do primeiro conselho de administração
Pareceres independentes sobre questões relevantes
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e as disposições dos Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) estatutos, como diretor independente da empresa, revisamos todas as propostas da 11ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa com uma atitude realista, séria e responsável e com base na posição de julgamento independente, e expressamos as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos que exigem pareceres:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
A fim de melhor reembolsar os acionistas, o plano de distribuição proposto pelo conselho de administração baseado na situação real da empresa atende aos requisitos das diretrizes para a supervisão das sociedades listadas nº 3 – dividendos em caixa das sociedades listadas, os estatutos sociais e as leis, regulamentos e normas relevantes, está em conformidade com os interesses dos acionistas da empresa, atende às necessidades de desenvolvimento e não prejudica os interesses dos investidores. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente com o plano de distribuição de lucros 2021 proposto pelo conselho de administração e concordaram em submetê-lo à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
Em 2021, a empresa depositou e usou os fundos levantados pelo IPO em estrita conformidade com as leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes do sistema de gestão da empresa para fundos levantados, que cumpriram as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas, e não houve situação de alterar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas. O relatório especial do conselho de administração sobre o armazenamento e uso anual dos fundos levantados revelou de forma verdadeira, precisa e completa o armazenamento e uso dos fundos levantados pela empresa, e a empresa cumpriu fielmente sua obrigação de divulgar a direção de investimento e progresso dos fundos levantados. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente em submeter o relatório especial sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos arrecadados à Assembleia Geral Anual 2021 para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
O relatório de autoavaliação do controle interno em 2021 reflete objetiva e verdadeiramente a implementação do controle interno da empresa em 2021, não havendo grandes defeitos no controle interno sobre relatórios financeiros e nenhum grande defeito no controle interno sobre relatórios não financeiros. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente com o relatório de autoavaliação de controle interno 2021 da empresa.
4,Pareceres independentes sobre a descrição especial da ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas em 2021
Em estrita conformidade com os requisitos de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, a empresa não ocupou os fundos da empresa para fins não operacionais por acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relatório e anos anteriores. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente com a declaração especial da empresa sobre a ocupação não operacional dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato e anos anteriores.
5,Parecer independente sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2022
Contadores públicos certificados Tianjian são qualificados para se envolver em negócios relacionados a títulos e futuros, e tem rica experiência e qualidade profissional no fornecimento de serviços de auditoria para empresas listadas. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa, ele seguiu os padrões de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses, diligente e responsável, e expressou opiniões de auditoria independentes de forma justa e razoável. A fim de garantir o bom andamento do trabalho de auditoria da empresa, os diretores independentes concordaram unanimemente em continuar empregando Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022. A taxa anual de auditoria será determinada pela operação e administração de acordo com a carga de trabalho específica e o nível de preço de mercado da auditoria 2022, e o período de emprego será de um ano, que será submetido à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
Esta mudança de política contábil é feita pela empresa de acordo com os requisitos das normas contábeis e outros documentos revisados e emitidos pelo Ministério das Finanças, o que está em conformidade com as regulamentações relevantes. O procedimento de tomada de decisão desta mudança de política contábil está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. Esta alteração da política contabilística não terá impacto significativo na situação financeira da empresa, nos resultados operacionais e no fluxo de caixa, nem implicará ajustamento retroativo dos anos anteriores, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente com essa mudança de política contábil.
7,Reconhecimento de transações com partes relacionadas em 2021
As transações regulares da empresa com partes relacionadas em 2021 e a confirmação de garantias de partes relacionadas em 2021 cumprem o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa, dos acionistas não relacionados e de todos os acionistas. O processo de votação desta matéria é legal, não tem impacto negativo na independência da empresa e não prejudica os interesses dos acionistas da empresa. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente na confirmação das transações de partes relacionadas em 2021.
8,Pareceres independentes sobre a nomeação de candidatos para diretores não independentes do primeiro conselho de administração
Os procedimentos de nomeação e nomeação dos candidatos a diretores não independentes do primeiro conselho de administração da empresa são legais e conformes, não havendo prejuízo aos legítimos interesses dos acionistas. A Sra. Jin Fen, a candidata do diretor não independente do primeiro conselho de administração nomeado desta vez, não é proibida de tomar posse de acordo com as disposições da lei das sociedades, as diretrizes para a auto-regulação e supervisão de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, os estatutos de associação, etc., e não é determinada como uma pessoa proibida de mercado pela CSRC e não foi levantada, nem ela é um executor desonesto, Não tenham sido punidos pela CSRC ou pela bolsa de valores, e tenham a qualificação e capacidade de atuar como diretores não independentes de empresas cotadas. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente que o conselho de administração nomeou a Sra. Jin Fen como candidata a diretora não independente do primeiro conselho de administração e concordou em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a nomeação de candidatos para diretores independentes do primeiro conselho de administração
O Sr. Wang Yunguo tem as qualificações correspondentes ao exercício de suas funções e poderes, atende aos requisitos para diretores no direito das sociedades da República Popular da China e nos estatutos sociais, e não é identificado como uma pessoa proibida de mercado pela CSRC de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na bolsa de valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM. Ele está qualificado para servir como diretor da empresa. Ao mesmo tempo, de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, os diretores independentes devem ser independentes e qualificados para atuar como diretores independentes da empresa. O procedimento de nomeação de candidatos a diretores independentes desta vez está em conformidade com as disposições do direito das sociedades, estatutos e sistemas relevantes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente que o conselho de administração nomeou o Sr. Wang Yunguo como candidato a diretor não independente do primeiro conselho de administração e concordou em submetê-lo à assembleia geral anual de acionistas de 2021 para deliberação.
Pareceres independentes sobre a nomeação do director-geral adjunto
1. O procedimento de nomeação do director-geral adjunto da sociedade obedece às disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais.
2. Como candidato ao vice-gerente geral da empresa, o Sr. Ao Bo tem a qualificação e capacidade de atuar como gerentes seniores de sociedades cotadas, cumpre as disposições relevantes da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e assim por diante, e não encontrou qualquer situação que não esteja autorizado a atuar como gerentes seniores de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos, ou que tenha sido determinado como pessoa proibida de mercado pela CSRC e o período de proibição não tenha sido levantado. 3. Após revisão do currículo pessoal do Sr. Ao Bo, considera-se que ele possui os conhecimentos profissionais relevantes, habilidades e qualidade necessários para desempenhar as funções de vice-gerente geral e é competente para os requisitos das funções correspondentes. Portanto, os diretores independentes da empresa concordaram unanimemente em nomear o Sr. Ao Bo como vice-gerente geral da empresa, e o mandato começa a partir da data de deliberação e aprovação do conselho de administração até a data de expiração do mandato do primeiro conselho de administração. 11,Pareceres independentes sobre a alteração dos estatutos
A alteração das disposições relevantes do conselho de administração nos estatutos está em conformidade com as leis, regulamentos e disposições relevantes, tais como a lei das sociedades, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), o guia auto-regulador da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotadas nº 1 – manuseio de negócios, e está em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há danos aos interesses dos acionistas minoritários. Portanto, Os diretores independentes concordaram unanimemente em alterar os estatutos e concordaram em submetê-los à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relacionados com a 11ª reunião do primeiro conselho de administração) diretor independente: Qi Fei
Liu Yingfei
24 de Março de 2022
